Реестр эмиссионных ценных бумаг.

Согласно ч. 1 ст. 20 комментируемого Закона Банк России ведет реестр эмиссионных ценных бумаг, который нужно различать с реестром владельцев ценных бумаг (см. комментарий к ч. 1 ст. 8).

Реестр должен содержать информацию:

- о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация которых осуществлена регистрирующим органом;

- об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании которых принято регистрирующим органом (см. комментарий к ч. 4 ст. 20);

- о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с комментируемым Законом или иными федеральными законами государственной регистрации (см. комментарий к ч. 4 ст. 19).

Банк России уполномочен самостоятельно разрабатывать порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг. В настоящее время он руководствуется Приказом ФСФР РФ от 28 февраля 2006 г. N 06-21/пз-н "Об утверждении Порядка ведения Реестра эмиссионных ценных бумаг". Однако Банк России не может сокращать объем информации, которая должна содержаться в данном реестре, а также увеличивать сроки внесения изменений в него: в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения таких изменений.

Отдельный порядок должен быть установлен Банком России для ведения реестра государственных и муниципальных ценных бумаг, а также облигаций самого Банка России и эмиссионных ценных бумаг иных кредитных организаций. В этой сфере действует Инструкция Банка России от 10 марта 2006 г. N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации". Ведение реестра государственных ценных бумаг Российской Федерации осуществляет Министерство финансов Российской Федерации, реестра государственных ценных бумаг субъекта Российской федерации или реестра муниципальных ценных бумаг - уполномоченный орган власти соответствующего субъекта.

2. Заявление эмитента о государственной регистрации выпуска, согласно ч. 2 ст. 20, является основанием для государственной регистрации выпуска. Форма такого заявления утверждена в приложении N 1 к Приказу ФСФР России от 4 июля 2013 г. N 13-55/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", а для кредитных организаций - в приложении N 1 к Инструкции Банка России от 10 марта 2006 г. N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации". В связи с передачей регулятивных функций от ФСФР России к Банку России ожидается унификация содержания данного заявления.

Кроме того, в ч. 2 ст. 20 комментируемого Закона установлен неполный список приложений к заявлению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска ценных бумаг), исчерпывающий перечень которых должен быть установлен Банком России. В соответствии с п. 2.5.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и ч. 2 ст. 20 комментируемого Закона к ним относятся:

- решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в трех экземплярах - см. комментарий к ст. 17);

- документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг, утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг;

- в случае если регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с комментируемым Законом должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, проспект ценных бумаг (см. комментарий к ст. 22);

- анкета эмитента;

- копия документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента;

- копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым принято решение о размещении ценных бумаг, с указанием, в случае если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие;

- копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым утверждено решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, с указанием, в случае если решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг утверждено коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его утверждение;

- копия устава (учредительных документов) эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями;

- документ, содержащий расчет стоимости чистых активов коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям;

- платежное поручение, которым подтверждается факт уплаты эмитентом государственной пошлины за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

- опись представленных документов.

Предварительное рассмотрение документов - это процедура, осуществляемая согласно ч. 2.1 ст. 20 комментируемого Закона Банком России в течение 30 дней по заявлению эмитента в случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта. Таким образом, законом установлено, что данная стадия предварительного рассмотрения документов применима только при наиболее сложной процедуре эмиссии, которая сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг (см. комментарий к ст. 22), а значит в ее результате эмитент планирует публичное обращение ценных бумаг. Просить Банк России о предварительной оценке представленных документов - это право, но не обязанность эмитента. Однако если эмитент воспользовался этим правом, регистрирующий орган обязан провести процедуру их предварительного рассмотрения. Ее особенностью является то, что эмитент может представить подписанные исполнительным органом, но еще не утвержденные вышестоящим органом эмитента документы - например, решение о выпуске, подписанное директором, но не утвержденное советом директоров (см. комментарий к ст. 17).

Результатом этой стадии является принятие Банком России решения о соответствии или несоответствии представленных документов требованиям законодательства, кроме требования об утверждении этих документов уполномоченным органом эмитента. В отличие от стадии государственной регистрации выпуска, выявленные несоответствия не влекут за собой установленного ст. 21 комментируемого Закона отказа в государственной регистрации выпуска. В данном случае эмитент вправе учесть выявленные недостатки документации и устранить их перед подачей этих документов на государственную регистрацию.

За предварительное рассмотрение документов эмитент уплачивает государственную пошлину согласно п. 53 ч. 1 ст. 333.33 НК РФ в размере 100 000 рублей.

Дата добавления: 2015-10-16