Понятие финансовой организации.

В ч. 1 ст. 10.1 комментируемого Закона дается определение финансовой организации, под которой понимается профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд или организатор торговли. Такое понимание финансовой организации применяется только для целей комментируемого Закона и не может быть распространено на иные сферы правового регулирования.

Часть 1 ст. 10.1 также предусматривает последствие возникновения перечисленных выше противопоказаний: действующий член совета директоров при их наступлении считается выбывшим из состава совета директоров общества со дня вступления в силу решения уполномоченного органа или суда соответственно об аннулировании лицензии финансовой организации, которой он руководил, о дисквалификации либо о признании виновным в совершении преступления и привлечения к уголовной ответственности.

Предварительное согласование органов управления и работников профессионального участника рынка ценных бумаг с Банком России.

Согласно ч. 2 ст. 10.1 комментируемого Закона в порядке предварительного согласования кандидатур с уполномоченным органом (Банком России) избираются (назначаются) на должности следующие органы управления и работники:

- лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (за исключением кредитной организации);

- руководитель службы внутреннего контроля, контролер профессионального участника рынка ценных бумаг;

- руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности).

Процедура предварительного согласования означает, что перед назначением лица на одну из перечисленных должностей необходимо получить согласие Банка России на его назначение. Порядок получения согласия установлен в ч. 3 ст. 10.1 комментируемого Закона. Данная процедура не применяется к избранию (назначению) единоличного исполнительного органа кредитной организации, осуществляющей деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.

Дата добавления: 2015-10-16