Конфиденциальность информации.

На основании п. 7 ст. 2 Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" конфиденциальность информации - обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя. Согласно ч. 1 ст. 8.6 комментируемого Закона на держателей реестра и депозитариев возложена обязанность не разглашать сведения, находящиеся в учетной системе, а именно:

- о лице, которому открыт лицевой счет или счет депо (см. комментарий к ст. 8.2);

- о состоянии такого счета, а также операций по нему.

Такая информация может быть раскрыта лишь ограниченному кругу лиц, указанному в ч. 2 - 5 комментируемой статьи, а регистратор и депозитарий несут ответственность за ее незаконное разглашение.

2. Предоставление конфиденциальной информации, указанной в ч. 1 комментируемой статьи, согласно ч. 2 - 5 ст. 8.6 допускается только в следующих случаях:

- предоставление информации лицу, которому открыт соответствующий счет (лицевой или депо), а также его представителю по доверенности, которая должна быть оформлена в общем порядке, установленном ст. 185 ГК РФ;

- предоставление информации о депоненте и операциях депонента по счету депо депозитарием иным лицам по письменному указанию депонента;

- предоставление информации депозитарием лицам, указанным в депозитарном договоре, в установленных этим договором случаях;

- предоставление информации судам и арбитражным судам, Банку России;

- предоставление информации органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве (при наличии согласия руководителя следственного органа), а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики;

- предоставление информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете (счете депо) эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации (например, для целей выплаты дивидендов или в силу ч. 11 ст. 8.4 комментируемого Закона).

3. Ответственность за незаконное разглашение конфиденциальной информации согласно ч. 6 - 7 ст. 8.6 комментируемого Закона устанавливается в форме:

- возмещения регистратором или депозитарием причиненных убытков лицам, права которых нарушены;

- ответственности, предусмотренной законодательством за нарушение требований данной статьи (например, ст. 15.29 КоАП).

Статья 8.7. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по именным облигациям

Комментарий к статье 8.7

1. В соответствии со ст. 8.7 комментируемого Закона, вступившей в силу с 1 января 2014 г., главной особенностью получения доходов по акциям и облигациям в денежной форме является их получение через учетную систему рынка ценных бумаг. Напомним, что российская учетная система имеет несколько уровней учета прав на эмиссионные ценные бумаги: эмитент (акции до 500 штук), регистратор, центральный депозитарий, депозитарии. Все виды депозитариев могут выступать номинальными держателями ценных бумаг, замещая позиции своих клиентов в реестре ценных бумаг, который ведет регистратор или эмитент (см. комментарий к ч. 5 ст. 8.3).

Соответственно, если ценные бумаги инвестора учитываются непосредственно у депозитария - через этого же депозитария он получает дивиденды по акциям и денежные выплаты по облигациям. Если права на ценные бумаги учитываются у регистратора - эти денежные доходы клиент получает непосредственно от эмитента на основании списков, предоставленных регистратором.

При этом с точки зрения инвестора не требуется каких-либо дополнительных действий и усилий. При заключении депозитарного договора или при регистрации в реестре регистратора клиент сразу же предоставляет данные своего банковского счета. Эмитент исполняет свои денежные обязательства перед инвесторами посредством перечисления денежных средств на счет депозитария или напрямую клиенту, а депозитарий - на счета клиентов. Рассмотрим данный порядок подробнее.

Дата добавления: 2015-10-16