Ограничения.

Частью 1 комментируемой статьи установлены основные ограничения для занятия должности в органах управления или руководства структурными подразделениями профессионального участника рынка ценных бумаг. Эти ограничения распространяются на строго определенный в законе перечень органов управления и работников, к которым относятся:

- члены совета директоров (наблюдательного совета);

- члены коллегиального исполнительного органа;

- единоличный исполнительный орган;

- руководитель филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;

- руководитель службы внутреннего контроля, контролер профессионального участника рынка ценных бумаг;

- должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);

- руководитель структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

- руководитель отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (см. комментарий к ст. 10).

Данные должности не вправе занимать лица, которые имеют одно из следующих противопоказаний:

1) если они ранее осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет;

2) если в отношении их не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации (от 6 месяцев до 3 лет - см. ст. 3.11 КоАП РФ);

3) если они имеют неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти (разделы VIII и X УК РФ). Согласно ст. 86 УК РФ лицо, осужденное за совершение преступления, считается судимым со дня вступления обвинительного приговора суда в законную силу до момента погашения или снятия судимости. Судимость погашается в порядке, установленном ч. 3 ст. 86 УК РФ (по истечении нескольких лет после отбытия наказания в зависимости от тяжести преступления). Судимость может быть снята судом до истечения срока ее погашения.

Дата добавления: 2015-10-16