Порядок согласования органов управления и работников профессионального участника рынка ценных бумаг с Банком России.

В силу ч. 3 ст. 10.1 комментируемого Закона установлен следующий порядок согласования кандидатур на должности, перечисленные в ч. 2 данной статьи:

1) профессиональный участник рынка ценных бумаг направляет в Банк России уведомление в письменной форме, которое должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных ч. 1 комментируемой статьи (см. комментарий к ч. 1 ст. 10.1).

Например, к такому уведомлению прикладываются выписка из реестра дисквалифицированных лиц, которая выдается налоговой службой в порядке, установленном Постановлением Правительства РФ от 11 ноября 2002 г. N 805 "О формировании и ведении реестра дисквалифицированных лиц", справка Министерства внутренних дел об отсутствии (наличии) судимости (Приказ МВД России от 7 ноября 2011 г. N 1121);

2) Банк России в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомления дает согласие на указанные назначения или представляет мотивированный отказ в письменной форме. Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным ч. 1 комментируемой статьи, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

4. Уведомления об освобождении от должности. Согласно ч. 4 ст. 10.1 профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять Банк России в письменной форме об освобождении должностей, перечисленных в ч. 1 ст. 10.1 комментируемого Закона. Срок направления этого уведомления составляет один рабочий день, следующий за днем принятия такого решения. Основания для освобождения от должности сообщать не требуется.

5. Уведомление о назначении и освобождении членов совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг направляется в соответствии с ч. 5 ст. 10.1 в Банк России в письменной форме в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения. Необходимо помнить, что член совета директоров в силу ч. 1 ст. 10.1 считается выбывшим с момента вступления в силу решения уполномоченного органа или суда, согласно которым он перестает соответствовать требованиям ч. 1 ст. 10.1 комментируемого Закона.

Часть 5 ст. 10.1 содержит также норму, согласно которой действие комментируемой статьи не распространяется на кредитные организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг, поскольку в сфере банковской деятельности существуют аналогичные не менее строгие правила, соблюдение которых также контролирует Банк России.

Статья 10.2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг

Комментарий к статье 10.2

Статья 10.2 комментируемого Закона была введена в июне 2013 г. и устанавливает требования к учредителям (участникам) профессиональных участников рынка ценных бумаг. Данная статья, так же как и ст. 10.1 комментируемого Закона, является частью так называемого пруденциального регулирования и надзора на рынке ценных бумаг, призванного минимизировать риски принятия неверных хозяйственных и управленческих решений профессиональными участниками рынка.

Данная статья распространяет свое действие только на учредителей (участников) брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами, депозитариев и регистраторов, которые де-юре продолжают оставаться "профессиональными участниками рынка ценных бумаг". Аналогичные требования установлены для клиринговых организаций (ст. 7 ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности"), организаторов торгов (ст. 7 ФЗ "Об организованных торгах"), центрального депозитария (ст. 4 ФЗ "О центральном депозитарии").

1. Ограничение на право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - "10 и более процентов голосов"), установлено в ч. 1 ст. 10.2 комментируемого Закона.

Напомним, что право голоса на общем собрании участников общества с ограниченной ответственностью имеют все участники (владельцы доли в уставном капитале общества), а на общем собрании акционеров - владельцы обыкновенных акций, а также владельцы привилегированных акций в рамках прав, предоставленных им ст. 32 ФЗ "Об акционерных обществах".

Согласно ч. 1 ст. 10.2 владельцами 10 и более процентов голосов не может быть физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти (разделы VIII и X Уголовного кодекса РФ). Согласно ст. 86 УК РФ лицо, осужденное за совершение преступления, считается судимым со дня вступления обвинительного приговора суда в законную силу до момента погашения или снятия судимости. Судимость погашается в порядке, установленном ч. 3 ст. 86 УК РФ (по истечении нескольких лет после отбытия наказания в зависимости от тяжести преступления). Судимость может быть снята судом до истечения срока ее погашения.

При этом законодатель также устанавливает запрет такому физическому лицу:

- владеть этими голосами не только прямо, но и косвенно, то есть через подконтрольных ему лиц (см. комментарий к ст. 2);

- владеть данными голосами не только самостоятельно, но и совместно с иными лицами, связанными с ним договорами: доверительного управления имуществом (гл. 53 ГК РФ); и (или) простого товарищества (гл. 55 ГК РФ); и (или) поручения (гл. 49 ГК РФ); и (или) акционерным соглашением (ст. 32.1 ФЗ "Об акционерных обществах"); и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг.

2. Уведомление о приобретении 10 и более процентов голосов в капитале профессионального участника должно быть направлено приобретателем этих голосов согласно ч. 2 ст. 10.2 в письменной форме этому профессиональному участнику и в Банк России в порядке и сроки, которые им установлены.

Приобретателем голосов в смысле ст. 10.2 считается лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, приобрело акции или доли в уставном капитале профессионального участника.

В настоящее время подзаконного акта, устанавливающего порядок и сроки направления указанного уведомления в Банк России, не принято. Однако согласно п. 2.4 Приказа ФСФР России от 18 апреля 2013 г. N 13-31/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах" аналогичное уведомление участник организатора торгов обязан предоставить в срок не позднее 10 дней с даты, когда он узнал или должен был узнать о том, что приобрел право голоса или изменилась доля его голосов. Представляется, данная норма может применяться по аналогии.

3. Право Банка России запрашивать информацию о приобретателях 10 и более процентов голосов капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг установлено ч. 3 ст. 10.2 комментируемого Закона. Данное право Банк России реализует в рамках своих надзорных функций.

О понятии приобретателя ценных бумаг в смысле ст. 10.2 см. комментарий к ч. 2 ст. 10.2 комментируемого Закона.

4. Последствия несоблюдения ч. 1 и 2 ст. 10.2 комментируемого Закона.

Часть 4 ст. 10.2 предусматривает особые последствия несоблюдения требований: они не подразумевают принудительное отчуждение долей или акций, однако приобретенные с нарушением права голоса не предоставляются таким участникам.

По нашему мнению, в статье допущена грубая опечатка: комментируемый Закон не распространяется на страховые организации, в связи с чем полагаем, что вместо них имелись в виду профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Часть 4 комментируемой статьи устанавливает два отдельных основания для применения таких последствий:

1) уведомление, предусмотренное ч. 2 ст. 10.2 о приобретении 10 и более процентов голосов в уставном капитале профессионального участника рынка ценных бумаг, не получено им (доказательством получения будет отметка секретаря на втором экземпляре уведомления либо почтовое уведомление о вручении, если уведомление направлялось почтой);

2) из указанного уведомления следует, что физическое лицо, которое вправе прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, не соответствует требованиям, установленным ч. 1 ст. 10.2 (имеет непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной службы).

При выявлении данных нарушений указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 10 процентов голосов.

При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для проведения общего собрания акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг не учитываются.

5. Согласно ч. 5 ст. 10.2 комментируемого Закона требования данной статьи не распространяются на кредитные организации, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Это исключение не ставит кредитные организации в более выгодное положение, а всего лишь исключает дублирование пруденциальных норм. Кредитные организации обязаны соблюдать требования законодательства о банках и банковской деятельности, не менее строгие, чем законодательства о рынке ценных бумаг. Надзор за ними также осуществляет Банк России.

Статья 10.3. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов

Комментарий к статье 10.3

Статья 10.3 была введена в комментируемый Закон Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. N 379-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и вступает в силу с 1 января 2015 г. В ней предусмотрено введение индивидуального инвестиционного счета по аналогии с американским правилом "contribution limit". Введение данного счета служит цели привлечения долгосрочного национального инвестора. Любое физическое лицо сможет иметь один такой счет у брокера или управляющего, совершать по нему сделки с ценными бумагами в пределах лимита 400 000 руб. в год и получать налоговые льготы по ст. 219.1 НК РФ при условии трехлетнего владения соответствующими ценными бумагами (также вступает в силу с 1 января 2015 г.).

Дата добавления: 2015-10-16