Добрый день, очередная задача. 16 страница

--------------------------------

<1> За месяц до этого в печати (и на местном телевидении) появились публикации о наборе мужчин для работы вахтовым методом, а также о времени и месте проведения предварительных сборов. В общественных местах были проведены предварительные встречи с лицами, желающими работать в качестве сторожей и охранников, составлены списки, сообщено о дне, времени и месте встречи для выезда на работу. На этих встречах рассказывалось об условиях и графике работы, размере оплаты труда и порядке предоставления жилья. Сбор был назначен на территории мясокомбината, где их накормили и одели, вооружили и раздали рации, выдали нарукавные повязки зеленого цвета и распределили по отрядам.

<2> См.: Манахов С.А., Акжигитов Р.И., Сычев П.Г. Указ. соч. С. 9.

При захвате предприятия иногда выдвигаются незаконные требования о передаче имущества под угрозой применения насилия. Данные действия квалифицируются в соответствии со ст. 163 УК РФ ("Вымогательство").

Отдельной квалификации по ст. 183 УК РФ заслуживает неправомерный доступ к содержащейся в реестре акционеров информации для ее использования в преступных целях. Причем по данной статье к ответственности могут быть привлечены как лица, осуществляющие незаконным способом сбор сведений, составляющих коммерческую тайну (по ч. 1 ст. 183 УК РФ), так и лица, незаконно разгласившие сведения служебного характера, которые были доверены или стали известны им в ходе работы (по ч. 2 ст. 183 УК РФ). В число последних входят сотрудники и руководители фирмы-регистратора. В качестве примера можно привести уголовное дело по факту разглашения информации, содержавшейся в реестре АОЗТ "Москомплектмебель". Результатом доступа к реестру стала скупка акций АОЗТ у физических лиц с последующей попыткой захвата предприятия, предотвращенной силами трудового коллектива <1>.

--------------------------------

<1> См.: Сычев П.Г. Указ. соч.

В случае выявления фактов использования подложных документов следует обращать внимание на две особенности. Подделка документа и его использование преследуются по ст. 327 УК РФ в том случае, если этот документ является официальным и предоставляет права или освобождает от обязанностей. Если же он подделан с целью совершения мошенничества, то квалификации по ч. 1 указанной статьи подлежит только сам факт подделки, а использование поддельного документа охватывается диспозицией ст. 159 УК РФ. В том случае, когда поддельный документ изготовлен и использован в суде в качестве доказательства по гражданскому делу, данное деяние квалифицируется по ч. 1 ст. 303 УК РФ.

Действия руководителя коммерческой организации по неправомерному отчуждению активов, незаконному перераспределению финансовых потоков, формированию искусственной кредиторской задолженности, а также иные действия, противоречащие интересам организации и причинившие ей вред, совершенные с целью защиты от рейдерского поглощения либо после поглощения, могут быть квалифицированы по ст. 201 УК РФ, а при наличии документов, устанавливающих полную материальную ответственность руководителя, - по ст. 160 УК РФ. Если в результате таких действий возбуждена процедура банкротства юридического лица, руководителю может быть инкриминировано преступление, предусмотренное ст. 196 УК РФ, а в случае вывода активов с переводом денежных средств за границу в офшорные компании - преступление, предусмотренное ст. 193 УК РФ.

Вытеснение акционеров - сторонников прежнего руководства может производиться путем так называемого "размывания" пакета акций, т.е. регистрации дополнительной эмиссии акций и размещения ее среди своих единомышленников, в результате чего процентное соотношение акций изменяется в пользу последних. Представление подложных протоколов, учредительных и иных документов при регистрации проспекта эмиссии акций может быть квалифицировано как злоупотребление при выпуске ценных бумаг, т.е. как преступление, предусмотренное ст. 185 УК РФ.

В ряде случаев суды вообще не усматривают состава преступления в действиях, связанных с захватами предприятий.

Так, Преображенский районный суд г. Москвы оправдал братьев Т., обвинявшихся в совершении преступлений, предусмотренных ч. ч. 2, 3 ст. 159 и ч. 2 ст. 174.1 УК РФ, выраженных в хищении акций и фактическом захвате одного из ЗАО, а также последующей перепродаже акций ЗАО третьим лицам. В оправдательном приговоре суд указал, что между подсудимыми и потерпевшим имели место гражданско-правовые отношения, явившиеся следствием корпоративного конфликта, связанного с осуществлением руководства предприятием и владением контрольным пакетом акций, который должен решаться в порядке гражданского и арбитражного судопроизводства. Данное решение было вынесено также в связи с тем, что действовали неотмененные решения арбитражного суда. Кассационной инстанцией приговор оставлен без изменений.

Отдельного внимания заслуживает характеристика состава преступной группы рейдеров.

Указанная разнородность совершаемых преступлений в ходе криминального захвата предприятия предполагает наличие преступной группы, состоящей из лиц, имеющих различную специальную подготовку и различные функции (задачи) в ходе осуществления преступного замысла. При рейдерском поглощении могут быть задействованы должностные лица государственных органов всех уровней, но нельзя считать их членами преступной группы лишь на этом основании, поскольку они могут быть неосведомленными об истинных целях тех или иных действий.

Как правило, возглавляет преступное объединение мощная олигархическая финансово-промышленная группа, обладающая значительным объемом свободных денежных ресурсов. Она в большинстве случаев имеет обширные связи в федеральных и региональных государственных органах, вплоть до того, что ее участники могут занимать выборные должности в представительных органах государственной власти. Через данные органы возможно оказывать противоправное влияние на действия судебных, регистрирующих, контролирующих и правоохранительных органов.

Неправомерное вмешательство правоохранительных органов, в частности представителей МВД России, в корпоративный конфликт - одно из самых негативных явлений в области злоупотреблений исполнительных органов власти. Пользуясь предоставленными полномочиями, сотрудники следственных, оперативных, силовых подразделений могут своими силами решить конфликт в пользу одной из сторон.

Истинные вдохновители рейдерского передела собственности, как правило, тщательно скрывают эту сторону своей деятельности, представляясь законопослушными бизнесменами, руководящими крупными финансово-промышленными группами, регулярно выплачивающими налоги, нередко занимающимися благотворительной деятельностью, и т.д. В практике расследования данной категории преступлений редко удается привлечь к ответственности таких представителей финансово-промышленных групп. Однако следователю крайне полезно располагать информацией о них.

Основное звено, "ядро" преступного объединения - группа юристов (адвокатов), имеющих экономическую специализацию с опытом судебной и следственной практики, связями в судебных, исполнительных и правоохранительных органах. Данная группа изучает информацию об объекте, интерес к которому проявил "заказчик", выявляет нарушения, допущенные в ходе приватизации, текущей хозяйственной деятельности, регистрации эмиссий акций и другие, которые могут быть использованы при осуществлении превентивного гражданско-правового и уголовно-правового преследования собственников и руководителей захватываемого предприятия. Определяются слабые места компании-цели и составляется план действий по осуществлению захвата имущественного комплекса. Рассчитывается бюджет, необходимый для планируемых мероприятий, в который включаются расходы по оплате "услуг" представителей властных структур - коррупционные расходы. В связи с этим группа имеет четкое разделение функций и ролей: есть специалисты, отвечающие за взаимодействие с судебными органами, прокуратурой, органами милиции, налоговой инспекцией и т.д.

Отдельно готовится и осуществляется так называемая PR -акция, т.е. подготовка общественного мнения путем освещения в средствах массовой информации ситуации вокруг захватываемого предприятия в выгодном для захватчиков свете. Для этого к сотрудничеству на постоянной основе привлекается соответствующее агентство. Так, в ходе корпоративного захвата пивного завода в одной из областей России нападающей стороне удалось "договориться" с властями, которые дали команду всей местной прессе поддерживать "новых" акционеров <1>.

--------------------------------

<1> См.: Сычев П.Г. Указ. соч.

Как отмечалось ранее, "операция" заканчивается силовым захватом предприятия, для чего привлекается частное охранное предприятие, деятельность которого оплачивается из средств "заказчика". Однако такой захват может контролироваться и поддерживаться через лицензионно-разрешительные службы органов внутренних дел.

Все указанные участники событий вступают в действие на строго определенной стадии осуществления рейдерского поглощения, поэтому при наличии доказательств следствие вправе квалифицировать их деяния как деятельность преступного сообщества. Однако для такой квалификации возбуждению уголовного дела должна предшествовать соответствующая оперативная разработка.

По свидетельству заместителя начальника отдела Следственного комитета при МВД России П. Сычева, "анализ результатов расследования уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконными захватами предприятий, позволяет сделать вывод о том, что эффективность следствия в данном направлении пока еще низка. К этому ведут и ошибки при квалификации, и незаконные или необоснованные процессуальные решения, а зачастую и намеренные отступления от закона в интересах одной из конфликтующих сторон" <1>.

--------------------------------

<1> Там же.

Таким образом, проведенный анализ следственной практики по расследованию преступлений, связанных с незаконными рейдерскими захватами предприятий, показывает следующее:

- не учитывается специфика объекта преступного посягательства при совершении данной категории преступлений - юридическое лицо, как система правоотношений при осуществлении предпринимательской деятельности и его право собственности на имущественный комплекс (предприятие);

- не принимаются во внимание особенности обращения эмиссионных ценных бумаг (акций), удостоверяющих обязательственные права акционеров в отношении юридических лиц (хозяйственных обществ).

Подобная ситуация отчасти объясняется тем, что сотрудники органов предварительного расследования зачастую являются некомпетентными в большинстве вопросов, связанных с разрешением корпоративных споров, обладают слабыми знаниями в области гражданского и корпоративного права. Следует констатировать, что для эффективного противодействия рейдерству сотрудникам правоохранительных органов необходимо иметь не только высшее юридическое, но и высшее экономическое образование.

Важно отметить, что эффективность деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью определяется в первую очередь состоянием кадрового потенциала. Несмотря на очевидность данного утверждения, в области кадровой политики немало вопросов до сих пор остаются злободневными, а именно <1>:

--------------------------------

<1> См.: Караваев А.Ф. Основы профессионального становления специалистов - сотрудников органов внутренних дел: Монография. Омск, 2004. С. 3.

- высокий уровень текучести кадров (из органов внутренних дел ежегодно увольняются до 10% личного состава, в том числе до 40% по собственному желанию);

- уровень профессиональной и специальной подготовки не соответствует постоянно растущим требованиям к личному составу;

- значительное сокращение доли опытных специалистов-профессионалов в аттестационном составе ОВД (за последние 5 лет доля специалистов со стажем работы свыше 20 лет по России сократилась в 3 раза, в ведущих службах ОВД до 60% их имеют стаж работы менее 3-х лет).

По данным исследователей, сотрудник силовой структуры овладевает азами службы лишь через один - два года после ее начала, на достижение уровня квалифицированного специалиста уходит пять - семь лет, и лишь через 8 - 10 лет службы сотрудник правоохранительных органов становится профессионалом высокого класса <1>. Сопоставление этих данных позволяет сделать вывод о том, что 2/3 личного состава органов внутренних дел не обладают достаточным уровнем профессионализма и, следовательно, не способны эффективно решать стоящие перед МВД России задачи по противодействию преступности в целом и рейдерству в частности.

--------------------------------

<1> Там же.

Руководство МВД России неоднократно признавало недостаточную компетентность практических работников в сфере борьбы с экономической преступностью. Причинами этого выступали слабое знание и ненадлежащее выполнение нормативных правовых актов, регулирующих вопросы взаимодействия, порядок возбуждения уголовных дел при реализации материалов оперативных разработок, недостаточный профессиональный уровень следователей и оперативных сотрудников <1>.

--------------------------------

<1> См.: Аналитическая справка от 20 февраля 2002 г. N 17/1-128 "О результатах работы предварительного следствия в 2001 году". М., 2002. С. 7 - 10.

Специалисты также отмечают, что в настоящее время уровень квалификации работников правоохранительных органов остается относительно низким, поскольку "в системе профессиональной подготовки сотрудников следственных аппаратов и оперативно-розыскных подразделений отсутствуют программы изучения частных методик расследования преступлений в сфере экономики" <1>. По мнению В.П. Кашепова, "недостаточный профессионализм сотрудников правоохранительных органов, отсутствие сформировавшейся судебной практики приводят к тому, что в сущности противоправная деятельность так называемых "черных" рейдеров не получает должной уголовно-правовой оценки и необходимого противодействия со стороны правоохранительных органов" <2>. По нашему мнению, расследование экономических преступлений требует специальных познаний, причем субъекты расследования должны достаточно глубоко разбираться в вопросах экономики и права, знать теорию бухгалтерского учета и правила его ведения. Таких знаний у большей части правоприменителей, к сожалению, нет. Поэтому актуально, как правильно пишет М.П. Клейменов, "исправление деформаций кадровой политики в правоохранительных органах" <3>.

--------------------------------

<1> См.: Семина Л.В. Уголовно-правовые и криминологические аспекты мошенничеств, совершаемых в сфере экономической деятельности: Автореф. дис.... канд. юрид. наук. Ростов н/Д, 2003. С. 4.

<2> См.: Кашепов В.П. Корпоративный шантаж: квалификация, ответственность // Российская юстиция. 2006. N 10.

<3> См.: Клейменов М.П. Криминология: Учебник. М., 2008. С. 230.

Примечательно, что в настоящее время проблемы с квалифицированными кадрами существуют не только в органах внутренних дел, но и в судейском корпусе.

По словам Л. Айвар (доктора юридических наук, профессора, почетного адвоката России), "задача подготовки судей как не была решена раньше, так не решена и до настоящего времени. От этого проигрывают и общество, и государство. Существующая система подбора и подготовки судейских кадров нуждается в радикальном преобразовании. Давно уже общим местом в рассуждениях о судебной реформе стала констатация нехватки квалифицированных кадров в судебной системе страны. Ныне действующий (небезупречный и с точки зрения коррупции) отбор судей не обеспечивает необходимых условий для назначения на судейские должности квалифицированно подготовленных юристов и не создает действенных и эффективных механизмов для ограничений принятия в судейское сообщество лиц с низким уровнем профессиональных знаний и моральных качеств" <1>.

--------------------------------

<1> См.: Айвар Л. Судьи в кризисе.

Таким образом, можно с уверенностью сказать, что одним из факторов, способствующих распространению рейдерства и наличию крайне незначительного количества уголовных дел, возбужденных и оконченных производством по фактам рейдерских захватов, является системный кризис кадровой политики в органах исполнительной и судебной власти. Ситуация усугубляется несовершенством законодательства в области регулирования корпоративных отношений.

Очевидно, что с учетом сложившейся ситуации в плане противодействия рейдерству следует поставить вопрос о введении уголовной ответственности за силовой захват предприятий. Аналогичные вопросы формулируются в отношении корпоративного шантажа <1>. Это первый этап решения острой проблемы, предполагающий ее обсуждение специалистами. Проблема сложная, поскольку захваты осуществляются на основе судебных решений (их неправосудность устанавливается позже). Тем не менее ситуация диктует необходимость ее решения. Можно констатировать, что организованная преступность, нащупав путь легализации, использует законодательство в своих собственных интересах. Как запретить злоупотребление правом уголовно-правовыми средствами, когда такое злоупотребление является "полем" организованной преступной деятельности, в орбиту которой втягиваются и криминальные авторитеты, и бывшие следователи, и действующие сотрудники правоохранительных органов? Полагаем, что без введения уголовной ответственности за силовой захват предприятий эту проблему решить невозможно.

--------------------------------

<1> См.: Гордейчик С. Трудности уголовно-правовой борьбы с корпоративным шантажом // Законность. 2006. N 3. С. 24; Сабитов Р.А. Уголовно-правовая оценка "недружественных поглощений" (рейдерских захватов) // Совершенствование деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью в современных условиях: Материалы науч. конф. Тюмень, 2007. С. 34.

В связи с этим интересна точка зрения В. Константинова, который предлагает свой вариант решения проблемы уголовной ответственности за рейдерство <1>, который сводится, в частности, к внесению в раздел IX УК РФ статьи в следующей редакции:

--------------------------------

<1> См.: Константинов В. Указ. соч. С. 38 - 43.

"Статья 227.1. Экономическое пиратство (рейдерство)

Нападение на объект материальной собственности, осуществленное с применением насилия или угрозой его применения, в целях завладения чужим имуществом до или после формального получения на него права собственности или управления за счет подделки правоустанавливающих документов или существенного нарушения легитимности их получения или решения суда, введенного в заблуждение путем обмана, влекущее причинение потерпевшей стороне ущерба в крупном размере, -

Дата добавления: 2015-08-13