Програмне забезпечення торговця ЦП: інформаційна структура.

Програмне забезпечення торговця ЦП має забезпечувати ведення журналу реєстрації договорів, пов'язаних з випуском або обігом цінних паперів та карток обліку операцій щодо виконання зазначених договорів.

Журнал реєстрації договорів ведеться в хронологічному порядку і містить таку інформацію:

а) номер запису по порядку;

б) дату і номер договору або замовлення;

в) повну назву юридичної особи (прізвище, ім'я по батькові фізичної особи), з якою укладено договір або від якої отримано замовлення;

г) предмет договору або замовлення;

д) термін дії договору (в разі достроковою розірвання договору вказується дата розірвання).

Картка обліку операцій містить таку інформацію:

- порядковий номер картки, який повинен співпадати з порядковим номером у журналі реєстрації договорів;

- дата та номер укладеного договору;

- повна назва юридичної особи контрагента або прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи контрагента;

- термін дії договору (у разі дострокового розірвання - причину дострокового розірвання);

- дату отримання від клієнта або покупця цінних паперів грошових коштів за договором та/або замовленням, їх суму;

- дату отримання цінних паперів від клієнта або продавця цінних паперів, назву цінних паперів (емітент, вид), номінальну вартість одного цінного паперу, кількість цінних паперів і загальну вартість, за якою цінні папери обліковуються в балансі (у разі оплати цінних паперів іноземною валютою вказується сума еквівалента в національній валюті за курсом Національного банку України на день оплати, найменування валюти і сума);

- дату перерахування або видачі грошових коштів клієнту або продавцю цінних паперів, їх суму (у разі оплати цінних паперів іноземною валютою вказується сума еквівалента в національній валюті за курсом Національного банку України на день оплати, найменування валюти і сума);

- дату передачі цінних паперів клієнту або покупцю, назву цінних паперів (емітент, вид), номінальну вартість одного цінного папера, кількість цінних паперів і загальну вартість, за якою цінні папери обліковуються в балансі;

- реквізити документів, що підтверджують отримання або видачу грошових коштів або цінних паперів.

Картки ведуться по кожному договору окремо. Операції у картці реєструються в хронологічному порядку.

Картки ведуться в електронному вигляді з обов'язковим забезпеченням можливості роздруку у будь-який час на вимогу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальних органів. Раз на квартал або після закінчення терміну дії договору картка роздруковується, завіряється керівником та головним бухгалтером (чи їх заступниками) та засвідчується печаткою торговця цінними паперами. Картки зберігаються протягом трьох років після закінчення терміну дії договору. Торговець цінними паперами повинен вести картки в електронному вигляді таким чином, щоб була забезпечена можливість відновлення втраченої інформації.

Дата добавления: 2015-07-26