Інформаційна структура реєстру власників ІЦП

1. Інформація про емітента:

- код ЄДРПОУ;

- дані свідоцтва про державну реєстрацію;

- юридична та фактична адреси;

- телефон, факс;

- перелік посадових осіб емітента;

- статутний фонд;

- банківські реквізити;

- інформація про всі випуски та категорії ЦП емітента, що перебувають в обігу (розміщення завершене, випуск не анульовано). Для кожного випуску (для кожної категорії ЦП, якщо в одному випуску зареєстровано ЦП різних категорій) необхідно визначити наступні дані:

- вид ЦП;

- найменування випуску ЦП з зазначенням категорії

- дані свідоцтва про реєстрацію випуску, та державний реєстраційний номер випуску;

- номінальна вартість одного ЦП даного випуску та категорії;

- кількість випущених ЦП даного випуску та категорії;

- сумарна вартість випущених ЦП даного випуску та категорії за номіналом;

- частка випущених ЦП даного випуску та категорії у статутному фонді емітента (для акцій);

2. Інформацію про випуск (категорію) ЦП, для якого складено реєстр:

- вид ЦП;

- найменування випуску ЦП з зазначенням категорії

- дані свідоцтва про реєстрацію випуску, та державний реєстраційний номер випуску;

- номінальна вартість одного ЦП даного випуску та категорії;

- кількість випущених ЦП даного випуску та категорії;

- сумарна вартість випущених ЦП даного випуску та категорії за номіналом;

- частка випущених ЦП даного випуску та категорії у статутному фонді емітента

3. Інформація про власників ІЦП зареєстрованих у системі реєстру. Для кожного з власників ІЦП - громадян України вказується:

- номер особового рахунку;

- ПІБ;

- місце прописки та фактична адреса проживання;

- дані документа, що посвідчує особу (паспорту);

- ідентифікаційний номер платника податку;

- кількість та номінальна вартість належних особі ЦП;

- частка належних особі ЦП у статутному фонді емітента;

- кількість належних особі ЦП, у відношенні яких в системі реєстру зареєстровано обтяження зобов'язаннями або блокування;

Для кожного з власників ІЦП - юр. осіб України вказується:

- номер особового рахунку;

- код ЄДРПОУ;

- повне найменування;

- юридична та фактична адреси;

- кількість та номінальна вартість належних особі ЦП;

- частка належних особі ЦП у статутному фонді емітента;

- кількість належних особі ЦП, у відношенні яких в системі реєстру зареєстровано обтяження зобов'язаннями або блокування;

4. Інформація про номінальних утримувачів. Для кожного з ном. утримувачів вказується:

- номер особового рахунку;

- код ЄДРПОУ;

- повне найменування;

- юридична та фактична адреси;

- дані дозволу на здійснення депозитарної діяльності;

- кількість та номінальна вартість зареєстрованих за номінальним утримувачем ЦП;

- частка зареєстрованих за номінальним утримувачем ЦП у статутному фонді емітента;

5. Інформація про власників ІЦП - клієнтів номінальних утримувачів. Така інформація включається до реєстру у разі складання його на дату обліку або на запит Держ. Комісії з ЦП та ФР. Для кожного зареєстрованого в системі ном. утримувача вказується:

- номер особового рахунку;

- код ЄДРПОУ;

- повне найменування;

для ном. утримувачів - зберігачів ЦП, на підставі даних на певну дату обліку ном. утримувачем реєстратору наводиться перелік власників ІЦП у випуску (категорії), по якому складено реєстр - клієнтів зберігача. Для кожної з осіб, внесених у перелік, вказуються дані, передбачені для відповідного типу особи власника ІЦП, зареєстрованого в системі реєстру.

для ном. утримувачів - депозитаріїв, на підставі даних на певну дату обліку ном. утримувачем реєстратору наводиться перелік власників ІЦП у випуску (категорії), по якому складено реєстр, клієнтів тих зберігачів, які відкрили рахунки в депозитарії та обліковують на них вищевказані ЦП клієнтів, а також перелік зберігачів, для яких депозитарій веде облік ЦП належних зберігачу на правах власності.

Особовий рахунок власника ІЦП

містить такі дані:

- номер особового рахунку;

- дату відкриття рахунку;

- дату закриття рахунку;

- дані з анкети зареєстрованої особи;

- частку ІЦП, що обліковуються на особовому рахунку в статутному фонді емітента;

- відповідну форму отримання виписки з реєстру.

Для кожного випуску (категорії) ІЦП вказується:

- інформація, що однозначно ідентифікує вказаний випуск (категорію) в межах системи реєстру емітента;

- кількість ІЦП, що належать власнику рахунку на правах власності, їх сумарна вартість за номіналом;

- загальна кількість ІЦП власника рахунку, що перебувають у заставі, їх сумарна вартість за номіналом;

- загальна кількість ІЦП власника рахунку, що заблоковані, їх сумарна вартість за номіналом;

Для кожного факту знаходження ЦП такого випуску (категорії) в заставі вказують:

- номер рахунку заставоутримувач;

- дані договору застави (номер та дата укладення, термін дії чи подія, за якою припиняється дія застави);

- інформація про обсяг прав власника ІЦП, які передаються заставоутримувачу на термін перебування ІЦП під заставою;

- кількість ІЦП, переданих в заставу.

Для кожного факту знаходження ЦП такого випуску (категорії) блокованими вказують:

- дані про причину блокування;

- документи, що є підставою блокування;

- термін дії чи подія, за якою припиняється блокування;

- кількість заблокованих ІЦП.

Для кожного факту зарахування, списання, передачі або повернення із застави, блокування або розблокування ІЦП відповідного випуску (категорії)

- дата операції;

- номер запису про операцію за журналом обліку записів;

- вид операції (купівля, продаж, застава);

- посилання на документи, що є підставою для проведення операції;

- кількість ІЦП, щодо яких виконувалася операція;

- дані про контрагента (номер особового рахунку);

- загальна кількість ІЦП даного випуску (категорії) на особовому рахунку, які залишилися у стані, що відповідає типу операції (належать на правах власності, перебувають у заставі, заблоковані), після проведення операції.

Якщо на особовому рахунку обліковуються ІЦП документальної форми випуску, до складу особового рахунку окремо по кожному випуску (категорії) має включатись перелік сертифікатів ІЦП, оформлених на ім'я зареєстрованої особи. Для кожного сертифікату, що оформлявся на ім'я зареєстрованої особи вказується:

- номер сертифіката;

- дата оформлення;

- кількість та загальна номінальна вартість ІЦП, права на які засвідчуються сертифікатом;

- підстава для видачі сертифіката (первинне розміщення, перехід прав власності, видача на заміну погашеного) з посиланням на відповідні документи;

- номер та дата запису про видачу в ж/о виданих, погашених та втрачених сертифікатів ІЦП;

- підстава для погашення (перехід права власності, втрати чи пошкодження) з посиланням на документи;

- номер та дата запису про погашення в ж/о виданих, погашених та втрачених сертифікатів ІЦП.

Дата добавления: 2015-07-26