Товарные биржи и государство

1. Мировой опыт организации биржевой торговли выработал
три модели товарных бирж. В одних странах биржи создаются
на базе частной собственности и представляют собой негосудар­
ственные организации. В других — биржевую торговлю возглав­
ляет государство и биржи имеют статус государственных орга­
низаций. В третьих допускается объединение тех и других
элементов, т. е. товарные биржи выступают как частно-госу­
дарственные организации при строго ограниченном государ­
ственном вмешательстве в их деятельность.

2. Нынешние российские товарные биржи строятся на двух ос­
новополагающих принципах: свободе предпринимательской деятель­
ности на рынке и государственном регулировании и контроле за этой
деятельностью. Таким образом, товарные биржи работают в усло­
виях отсутствия прямого государственного воздействия на ход
биржевой торговли. Однако нетрудно заметить и противоречи­
вость между обоими принципами. Государственное регулирование
и контроль могут проводиться в формах и методами, когда свобода
биржевого предпринимательства окажется декларированной толь­
ко на бумаге. Для устранения подобной угрозы установлены, с
одной стороны, общий запрет на вмешательство высших и мест­
ных органов государственной власти и органов местного самоуп-

Тема 15. Товарные биржи

равления в деятельность бирж (за исключением случаев наруше­ния ими законодательства), а с другой — специальные гарантии самоуправления бирж. В частности, не допускается принятие органами власти и органами местного самоуправления решений, которые могут повлечь неисполнение и (или) причинение убыт­ков сторонам по биржевым сделкам. Такие решения признаются незаконными и отменяются в судебном порядке. Кроме того, органы государственной власти и органы местного самоуправле­ния, а также их должностные лица, действия (или бездействие) которых повлекли за собой неисполнение биржевых сделок, несут полную ответственность и возмещают нанесенные убытки (реаль­ный ущерб и упущенную выгоду) в полном объеме. Возмещение убытков производится из соответствующих бюджетов.

3. Для осуществления государственного регулирования и контроля деятельности товарных бирж в структуре государ­ственного аппарата создан соответствующий орган в лице Ко­миссии по товарным биржам при МАП России. Положение о Комиссии утверждено постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 152¹.

В состав Комиссии входят: председатель; десять представите­лей от федеральных органов исполнительной власти, включая представителей МАП России и Минэкономразвития России; пять представителей от биржевых союзов и объединений, зарегистри­рованных и действующих на территории Российской Федерации; пять представителей от брокерских гильдий и ассоциаций, заре­гистрированных и действующих на территории Российской Фе­дерации; десять независимых экспертов и представителей от об­щественных объединений предпринимателей, зарегистрирован­ных и действующих на территории Российской Федерации.

Председатель Комиссии назначается Правительством РФ по представлению МАП России, а члены Комиссии — министром по представлению председателя Комиссии сроком на пять лет.

Комиссия выполняет следующие функции:

выдает лицензии на организацию биржевой торговли;

осуществляет и контролирует выдачу лицензий биржевым посредникам и биржевым брокерам на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле;

контролирует соблюдение законодательства о товарных биржах;

организует и изучает деятельность товарных бирж;

¹ САПП. 1994. № 10. Ст. 787; СЗ РФ. 1996. № 13. Ст. 1345; 2002. № 41. Ст. 3983.

§ 4. Товарные биржи и государство 743

разрабатывает методические рекомендации по подготовке биржевых документов;

организует рассмотрение жалоб участников биржевой тор­говли на злоупотребления и нарушения законодательства в бир­жевой торговле;

разрабатывает предложения по совершенствованию законо­дательства о товарных биржах.

Комиссия по товарным биржам имеет право:

отказывать товарной бирже в выдаче лицензии на организа­цию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредитель­ных документов и правил биржевой торговли требованиям За­кона о товарных биржах, а также откладывать выдачу лицензии при нарушении Положения о лицензировании деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации;

аннулировать выданную товарной бирже лицензию или при­останавливать ее действие в случае нарушения биржей законо­дательства Российской Федерации;

направлять товарной бирже обязательные для исполнения предписания об отмене или изменении положений учредитель­ных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей или о прекращении деятельности, которая противоречит зако­нодательству Российской Федерации;

направлять биржевому посреднику обязательное для испол­нения предписание о прекращении деятельности, которая про­тиворечит законодательству Российской Федерации;

назначать государственного комиссара на товарную биржу;

организовывать по согласованию с органами финансового контроля Российской Федерации аудиторские проверки дея­тельности товарных бирж и биржевых посредников;

требовать от товарных бирж, их расчетных учреждений (кли­ринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации;

направлять в суд или арбитражный суд материалы для при­менения предусмотренных законом санкций к товарным бир­жам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.

Сама Комиссия вправе в судебном порядке применить к бирже санкцию в виде штрафа в случаях:

проведения биржевых торгов без лицензии или после анну­лирования или приостановки ее действия;

Тема 15. Товарные биржи

нарушения порядка информирования членов биржи и участ­ников биржевой торговли о предстоящих и предшествовавших торгах;

нарушения установленного биржей порядка контроля за ме­ханизмом ценообразования;

непредставления Комиссии в течение недели информации или документации, требуемой от биржи в соответствии с законом;

нарушения положений учредительных документов биржи о максимальном количестве ее членов;

использования биржей, не имеющей лицензии на организа­цию биржевой торговли, в своем наименовании и (или) рекламе слова «биржа» — по истечении трех месяцев со дня ее государ­ственной регистрации.

Полученные Комиссией по товарным биржам, ее должностны­ми лицами и служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежа­щие оглашению без согласия последних. Комиссии, ее должност­ным лицам и служащим запрещается разглашать информацию о товарных биржах и (или) биржевых брокерах, биржевых посред­никах и других участниках биржевой торговли, содержащую их коммерческую тайну. Член Комиссии обязан хранить коммерчес­кую тайну, полученную при осуществлении контроля деятельнос­ти товарных бирж и участников биржевой торговли.

Решения Комиссии и действия ее членов могут быть обжа­лованы в МАП России.

4. Непосредственный контроль за соблюдением законодатель­ства биржей и биржевыми посредниками осуществляет государ­ственный комиссар на бирже. Права и обязанности государ­ственного комиссара определяются законом и Положением о нем, утверждаемым Правительством РФ по представлению Ко­миссии по товарным биржам. Действующее Положение о госу­дарственном комиссаре на товарной бирже утверждено также на­званным ранее постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 152. Государственный комиссар назначается Комис­сией по товарным биржам при МАП России и является его штатным работником. В обязанности комиссара входит: содей­ствовать всемерному развитию конкуренции в биржевой тор­говле; обеспечивать соблюдение прав всех участников биржевой торговли в деятельности товарных бирж и биржевой торговле, а также в решениях органов управления товарных бирж; предот-

§ 4. Товарные биржи и государство 745

вращать любые формы дискриминации какого-либо участника биржевой торговли.

С этой целью государственный комиссар:

осуществляет инспекционную проверку деятельности товар­ных бирж, их расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевой деятельности биржевых посредников, соответствия этой деятельности законодательству Российской Федераций;

проверяет жалобы и заявления о нарушении товарными бир­жами и биржевыми посредниками законодательства Россий­ской Федерации, в том числе жалобы на незаконность примене­ния товарными биржами санкций;

представляет в Комиссию заключения по результатам прове­рок жалоб и заявлений;

организует по поручению Комиссии аудиторские проверки деятельности товарных бирж и биржевых посредников;

привлекает к участию в проверках служащих рабочего аппа­рата Комиссии, в том числе региональных бюро.

Гарантией реализации полномочий государственного комис­сара служит его право:

присутствовать на биржевых торгах;

участвовать с правом совещательного голоса в общих собра­ниях членов товарной биржи и общих собраниях членов отде­лов (отделений) товарной биржи;

знакомиться с информацией о деятельности товарной биржи, включая протоколы и решения собраний и заседаний органов управления биржей, в том числе конфиденциального характера;

знакомиться с учетной документацией товарных бирж и их расчетных учреждений (клиринговых центров);

знакомиться с учетной документацией биржевых посредни­ков о биржевых сделках;

контролировать организацию товарной биржей публичных биржевых торгов.

По материалам проверок государственный комиссар:

дает рекомендации руководству товарной биржи или бирже­вому посреднику об устранении обнаруженных нарушений за­конодательства;

направляет копию своих рекомендаций в Комиссию либо ее региональное бюро;

вносит в Комиссию предложения о применении санкций в связи с нарушением законодательства;

Тема 15. Товарные биржи

в случае обнаружения признаков преступления представляет соответствующие материалы в Комиссию для решения вопроса о передаче их в органы прокуратуры Российской Федерации для возбуждения уголовного дела.

Вместе с тем на деятельность государственных комиссаров введены определенные запреты. Они не могут: непосредственно или косвенно участвовать в биржевой торговле; изымать при проверке какие-либо документы или материалы товарной бир­жи или биржевого посредника; разглашать информацию о то­варных биржах и участниках биржевой торговли, полученную в процессе проверки и содержащую их коммерческую тайну.

Разглашение полученной в процессе проверки информации, содержащей коммерческую тайну товарной биржи или бирже­вого посредника, дает им право на возбуждение иска о компен­сации ущерба за счет государственного комиссара.

5. По состоянию на 1 июля 1999 г. на территории России имели лицензии на организацию биржевой торговли 89 бирж (реально проводили торги лишь 52 биржи), 250 биржевых по­средников и 352 биржевых брокера. За 10 лет, прошедших после принятия Закона о товарных биржах, произошли серьезные из­менения в работе последних. Накопленный опыт свидетель­ствует о целесообразности уточнения статуса бирж, повышения ответственности участников биржевой торговли, укрепления юридических гарантий исполнения биржевых сделок. Еще в конце 1998 г. Государственная Дума в первом чтении приняла проект федерального закона «О биржах и биржевой деятельнос­ти», который до сих пор, однако, все еще не вышел из стен законодательного органа страны.

Тема 16 ТОРГОВО-ПРОМЫШЛЕННЫЕ ПАЛАТЫ

§ 1. Понятие, нормативно-правовая основа и система торгово-промышленных палат. § 2. Образование и прекращение деятельно­сти торгово-промышленных палат. Управление ими. § 3. Правовой статус торгово-промышленных палат и практика его реализации. § 4. Торгово-промышленные палаты и государство

Дата добавления: 2015-07-08