Учреждение биржи и управление ею

1. На товарную биржу распространяется общий порядок уч­реждения юридических лиц с особенностями, присущими ей как организации, формирующей оптовый рынок. Учредителями товарной биржи могут быть юридические и (или) физические лица. Упоминавшееся выше Временное положение о деятель­ности товарных бирж в РСФСР (1991 г.) не содержало никаких ограничений, касающихся возможных учредителей бирж. Более того, оно, в частности, как бы побуждало органы государствен­ного управления выступать учредителями этих новых экономи­ческих структур.

Закон о товарных биржах внес в эту область существенные коррективы, установив некоторые запреты. Теперь в учрежде­нии биржи не могут участвовать высшие и местные органы го­сударственной власти и управления. Запрет обусловлен причи­нами, выявившимися уже в самые первые месяцы функциони­рования товарных бирж с участием органов государственной власти и управления. Слияние последних с отдельно взятыми хозяйствующими субъектами приводило к тому, что в биржевых операциях таких товарных бирж нередко использовались финан­сы соответствующих государственных бюджетов, т. е. средства налогоплательщиков. Далее, к «своим» биржам органы государ­ственной власти и управления часто принимали протекцио­нистские меры, предоставляя им разного рода преимущества.

§ 2. Учреждение биржи и управление ею_______________________ 719

Наконец, внутри самих товарных бирж права учредителей — негосударственных организаций фактически оказывались огра­ниченными по сравнению с учредителями — органами государ­ственной власти и управления. Все это вместе взятое вело к на­рушению исходного принципа рыночной экономики о равен­стве участников предпринимательских отношений.

Сходными причинами объясняется и запрет на участие в уч­реждении товарных бирж физических лиц, которые в силу зако­на не могут осуществлять предпринимательскую деятельность. К числу таких лиц относятся, например, должностные лица ор­ганов государственной власти и государственного управления.

В учреждении товарных бирж не могут участвовать также банки и иные кредитные организации, получившие в установ­ленном порядке лицензию на осуществление банковских опера­ций; страховые и инвестиционные компании и фонды. Этот запрет вызван тем, что учреждение биржи кредитными органи­зациями и другими крупными финансовыми субъектами спо­собно привести к их монополии в биржевой торговле, превра­щению товарных бирж в центры монополизации экономики.

Не могут быть учредителями товарных бирж также обще­ственные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды. Запрет обусловлен тем, что цели и ха­рактер деятельности данных организаций и фондов чужды дея­тельности товарных бирж и биржевой торговле.

Закон о товарных биржах и биржевой торговле ввел приме­нительно к учредителям товарных бирж еще одно интересное ограничение. Доля каждого учредителя биржи в ее уставном ка­питале не может превышать 10%. Отсюда следует, что менее десяти не может быть и число самих учредителей. Запрет на­правлен на предупреждение монополизации биржевой деятель­ности. Иное означало бы допустимость сосредоточения бирже­вой торговли в руках узкой группы лиц, которые как предпри­ниматели могли бы злоупотреблять своим исключительным (преобладающим) положением в структуре товарной биржи.

2. Учредителей необходимо отличать от других членов товар­ной биржи. Общее у них то, что членами биржи могут быть как юридические, так и физические лица. К возможным членам биржи установлены те же самые запреты, что и к ее учредите­лям. Членами товарной биржи не вправе быть органы государ­ственной власти и управления и должностные лица, доля одно­го члена биржи в ее уставном капитале не должна превышать

Тема 15. Товарные биржи

10% и т. д. Из этих запретов сделано лишь одно исключение. Банковские и иные кредитные организации, не имея права на членство в товарных биржах, вместе с тем могут быть членами фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж.

Помимо запретов, которые в равной мере распространяются на учредителей и членов товарной биржи, в отношении послед­них введены еще дополнительные запреты. Членами биржи не могут быть служащие данной или какой-либо другой товарной биржи; предприятия, учреждения и организации, если их руко- водители (заместители их руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими данной биржи.

Принципиальное же отличие учредителей от членов товар­ных бирж состоит в том, что учредители проводят всю подгото­вительную работу по созданию биржи: разрабатывают учреди­тельные документы, утверждают их, обеспечивают государ­ственную регистрацию биржи. Члены же биржи приходят на все готовое, когда биржа уже учреждена и начала функционировать.

Этим объясняется тот факт, что для членов биржи, являю­щихся ее учредителями, уставом биржи могут предусматривать­ся особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли. Сказанное касается прав учредителей на участие в уп­равлении биржей, размеров выплачиваемых им дивидендов и т. п. Указанные права предоставляются учредителям не более чем на три года с момента государственной регистрации биржи, после чего они как члены биржи полностью уравниваются с ос­тальными ее членами — не учредителями. Однако льготы учре­дителям не должны распространяться на биржевую торговлю. В биржевой торговле государство гарантирует равенство прав учредителей и других членов биржи.

Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, уста­новленных учредительными документами биржи. Обычно при­ем новых членов осуществляют исполнительные органы бир­жи — советы, правления и др. Членство подтверждается соот­ветствующим документом, выдаваемым биржей. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и решение об исключении чле­на биржи или о приостановке членства по основаниям, не пре­дусмотренным уставом биржи, может быть обжалован в суд.

Члены биржи имеют право: участвовать в биржевой торгов­ле; участвовать в принятии решений на общих собраниях чле-

§ 2. Учреждение биржи и управление ею 721

нов биржи, а также в работе других органов управления бир­жей — в соответствии с положениями, установленными в учре­дительных документах, и другими правилами, действующими на бирже; получать дивиденды, если они предусмотрены учре­дительными документами биржи.

Возможности членов биржи по участию в ее деятельности, в том числе торговле, нередко дифференцируются. На товарных биржах допустимы две категории ее членов: полные члены — с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными доку­ментами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделе­ний) биржи; неполные члены — с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на оп­ределенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.

3. Набор учредительных документов, необходимых для пред­ставления при государственной регистрации товарных бирж, зависит от организационно-правовой формы биржи. Если в ка­честве организационно-правовой формы избрано общество с ограниченной или дополнительной ответственностью, то созда­тели биржи обязаны заключить учредительный договор и под­готовить устав, который сами же и утверждают. Учредительным документом биржи в форме акционерного общества служит ус­тав.

Устав же является учредительным документом при создании бирж в любых организационно-правовых формах, относящихся к некоммерческим организациям. Для бирж — некоммерческих организаций наиболее подходящи, думается, три организацион­но-правовые формы: объединения юридических лиц (ассоциа­ции и союзы), для создания которых необходимы учредитель­ный договор и устав, некоммерческие партнерства и автоном­ные некоммерческие организации, для создания которых достаточно одного устава. Учредители (участники) некоммер­ческих партнерств, а также автономных некоммерческих орга­низаций вправе заключить и учредительный договор. Соответ­ствующие документы и представляются при государственной регистрации бирж.

Тема 15. Товарные биржи

Таким образом, учредительным документом, обязательным для бирж всех организационно-правовых форм, является устав. Основные параметры содержания устава, независимо от организа­ционно-правовой формы, унифицированы и предписаны Зако­ном о товарных биржах. В уставе товарной биржи должны быть определены: структура управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решений; размер ус­тавного капитала; перечень и порядок формирования постоянных фондов; максимальное количество членов биржи; порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства; права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торгов­ли; порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиа­лов и других обособленных подразделений.

Товарная биржа регистрируется в общем порядке, предус­мотренном для государственной регистрации субъектов пред­принимательской деятельности. Однако государственная регис­трация сама по себе еще не дает права бирже на проведение торговли. Биржевая торговля может осуществляться только на основе специального разрешения — лицензии. Процедуры вы­дачи, аннулирования и приостановления действия лицензий на организацию биржевой торговли определяются Положением о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на тер­ритории Российской Федерации, утвержденным постановлени­ем Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 152¹.

Лицензия выдается Комиссией по товарным биржам при Государственном антимонопольном комитете РФ. Для получе­ния лицензии в Комиссию представляются следующие доку­менты: заявление по форме, утвержденной Правительством РФ; устав товарной биржи; учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи; свидетельство о государственной регистрации товарной биржи; правила бирже­вой торговли; документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50% объявленной суммы; до­кумент, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов; список учредителей и рас­пределение между ними долей (в процентах) в уставном капита-

¹ САПП. 1994. № 10. Ст. 787; СЗ РФ. 1996. № 13. Ст. 1345; 2002. №41. Ст. 3983.

§ 2. Учреждение биржи и управление ею 723

ле товарной биржи с указанием для физических лиц их должно­стей по всем местам работы.

Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами. Она вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом оформленных докумен­тов, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и возвратить указанные документы зая­вителю для переоформления. Повторное рассмотрение доку­ментов осуществляется Комиссией в течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии. Решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке.

При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руко­водствуется заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в письменной форме членом Комис­сии, которому они направлялись на рассмотрение. Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии за-явителя. Лицензия выдается товарной бирже в одном экземпля­ре в течение 15 дней после принятия решения. Право на орга­низацию биржевой торговли товарная биржа получает с даты принятия решения о выдаче лицензии. В случае утраты лицен­зии товарной бирже выдается на основании имеющихся в Ко­миссии документов дубликат.

Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в Комиссию. При несоот­ветствии внесенных изменений нормативным документам, рег­ламентирующим деятельность товарных бирж, Комиссия в ме­сячный срок направляет бирже официальное предписание о приведении учредительных документов в соответствие с норма­тивными.

Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии принимаются Комиссией в двухмесячный срок на основании: материалов осуществленных финансовыми органа­ми проверок, установивших факты нарушений в деятельности товарной биржи; официальных уведомлений территориальных управлений Государственного антимонопольного комитета РФ, а также государственных комиссаров на товарных биржах о фактах нарушений законодательных актов Российской Феде­рации.

Тема 15. Товарные биржи

По материалам проверок и официальным уведомлениям Ко­миссия направляет товарной бирже официальное предписание об устранении отмеченных в них нарушений. Товарная биржа после получения предписания обязана в трехдневный срок про­информировать Комиссию о его получении, а в месячный срок — об устранении отмеченных в нем нарушений. При неис­полнении товарной биржей в месячный срок официальных предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.

Биржи ликвидируются по их собственной инициативе на ос­новании решения высшего органа управления биржи, а также по решению суда в порядке и на условиях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.

4. Управление биржами четко структурировано, строится по классической иерархической схеме. Высшим органом управле­ния биржей является общее собрание членов биржи. Оно обес­печивает реализацию всех прав и обязанностей биржи и ее членов. Так, согласно уставу Международной универсальной биржи вторичных ресурсов, учрежденной как акционерное об­щество открытого типа, к исключительной компетенции обще­го собрания было отнесено: изменение и дополнение устава биржи; избрание совета, ревизионной комиссии, дирекции, ге­нерального директора биржи; изменение уставного капитала; создание и ликвидация дочерних предприятий и филиалов; ут­верждение балансов биржи, отчетов и заключений ревизионной комиссии; утверждение порядка распределения чистой прибы­ли; утверждение годовых результатов деятельности биржи; оп­ределение видов оплаты вкладов, а также установление порядка и сроков внесения вкладов в уставный капитал биржи; приня­тие решения о прекращении деятельности биржи, назначение ликвидационной комиссии, утверждение ликвидационного ба­ланса.

Собрания могут быть очередными и внеочередными. Оче­редные собрания проводятся не реже одного раза в год. Внеоче­редные созываются в порядке, установленном учредительными документами, например по инициативе исполнительных орга­нов биржи, по требованию определенного числа ее членов.

Структура, компетенция, порядок формирования и дея­тельности других органов управления определяются внутрен­ними документами самой биржи. Как свидетельствует опыт, в промежутках между общими собраниями роль постоянного

§ 2. Учреждение биржи и управление ею________________ 725

органа управления, ведающего всеми текущими делами бир­жи, играет избираемый общим собранием биржевой комитет, совет, совет директоров, правление и тому подобный орган. Каждая биржа имеет избираемую общим собранием ревизион­ную комиссию.

Обширна информационная деятельность товарных бирж. Ограничимся одним примером. Отправной пункт в организа­ции биржевой торговли — выставление биржевого товара на торги. Единственным основанием для этого является заявка участника биржевой торговли. Лишь по заявке товар с торгов снимается. По данным заявкам составляются бюллетени спроса и предложения и т. д. Поэтому целесообразно создание на то­варной бирже информационно-издательского отдела. Необхо­димая составляющая нормальной работы биржи — материаль­но-техническое и организационное обслуживание. Надо, в час­тности, иметь и содержать в образцовом порядке специально оборудованное для целей биржевой торговли помещение, со­временные средства связи, разнообразные справочные матери­алы. Как следствие, в структуру многих товарных бирж логич­но вписывается управление делами. Оно объединяет канцеля­рию, транспортно-экспедиционную часть, гостиницы, отделы товарных образцов, склады и иные объекты инфраструктуры.

Особые структуры создаются для производства расчетов между участниками биржевой торговли, рассмотрения споров, возникающих при заключении биржевых договоров, и совер­шения некоторых других операций — по усмотрению учреди­телей товарной биржи. Об этих структурах подробнее будет сказано в следующем параграфе темы — «Особенности бирже­вой торговли».

5. Эффективность товарной биржи напрямую зависит от ее служащих, их квалификации, опыта, знаний. Ими являются физические лица, не входящие в состав членов или посетителей биржи. Они участвуют в деятельности товарной биржи на осно­ве трудового договора (контракта). Последний по своему содер­жанию, как правило, нестандартен. В нем определяется своеоб­разие условий труда применительно к каждому отдельному слу­жащему. Но в любом случае служащим биржи запрещено участвовать в биржевых сделках и создавать собственные бро­керские фирмы, а также использовать служебную информацию в собственных интересах. Участие служащего биржи в биржевых сделках либо создание им собственных брокерских фирм, а так-

Тема 15. Товарные биржи

же незаконное использование служащим биржи служебной ин­формации наказывается по решению судьи наложением адми­нистративного штрафа на граждан в размере от 10 до 25, а на должностных лиц — от 30 до 50 минимальных размеров оплаты труда. О понятии должностного лица см. § 4 темы 17.

Среди служащих заметно выделяются маклеры, которые подразделяются на три группы. Старший маклер обладает пол­номочиями вести торги в зале биржевых собраний и контроли­ровать правильность исполнения другими — рядовыми бирже­выми маклерами — своих обязанностей. Рядовые маклеры так­же ведут торги в зале биржевых собраний и регистрируют заключаемые на торгах сделки. Есть еще и помощники макле­ров, выполняющие вспомогательные функции в зале биржевых собраний.

Товарные биржи, их союзы, ассоциации и иные объединения организуют обучение лиц — будущих служащих бирж. В по­следующем служащие регулярно проходят переподготовку на краткосрочных курсах, семинарах и иных формах обучения.

Дата добавления: 2015-07-08