Понятие, значение и нормативно-правовая основа

1. Биржи играют важную роль в рыночной экономике, пред­принимательской деятельности как специфическая форма орга­низации торговли. Отдельные авторы называют их сердцеви­ной, стержнем экономики, присваивают им другие высокие «титулы». Исторические исследования свидетельствуют, что корни современных бирж уходят в далекое прошлое — Древний Рим и Древнюю Грецию. Там впервые стали формировать рын­ки организованной распродажи с фиксированными временем и местом торговли, порядком заключения сделок. В 1531 г. осно­вана старейшая товарная биржа в Антверпене. В начале XVIII в. биржи появились и в России.

При оценке значения бирж необходимо подчеркнуть то об­стоятельство, что их никто не «выдумывал», не навязывал воле­вым решением «сверху». Если же где-то подобное и случалось, то биржи не приживались и прекращали свое существование. Потребность в такого рода институтах не зависела от субъектив­ного желания людей и государств. Биржи возникли сами, есте­ственным путем как ответ на запросы практики рыночных отношений. Производитель находится как бы в окружении тор­говли. Через ее посредство закупаются необходимые для произ­водства компоненты (сырье, материалы, энергия и т. п.) и через торговлю же сбываются продукты производства. При этом про­изводитель обычно имеет дело с оптовой торговлей. Рынок и призван создавать благоприятные условия для контактов произ­водителей товаров и их покупателей, потребителей.

Внешне привлекательно выглядит ситуация, когда встреча­ется сам товаропроизводитель непосредственно с тем, кто нуж­дается в его товарах. Нет посредников — нет и лишних наклад-

§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа 709

ных расходов, значит, меньше себестоимость и, следовательно, ниже цена. Тем самым стимулируются и производитель, и поку­патель. Однако в развитых экономических системах подобные ситуации становятся невыгодными и потому имеют место неча­сто. Постоянный самостоятельный поиск одной стороной путей сбыта своего товара, а другой — выгодных продавцов товаров отвлекает их от главного в своей деятельности — налаживания конкурентоспособного производства, умелого использования в предпринимательстве приобретаемых товаров, что в целом не способствует устойчивости экономики. Поэтому посредник (один или несколько) есть неизбежная фигура в экономических связях. Роль такого посредника и призвана играть биржа.

Возникновение бирж, как мы видим, вызвано потребностя­ми развития и производства, и торговли, и потребления. При этом динамика бирж почти зеркально отражает динамику эко­номики: прогресс в экономическом развитии вызывает адекват­ные позитивные изменения в биржевой торговле и, напротив, спад, всякого рода деформации в народном хозяйстве ведут к отрицательным последствиям в биржах, спаду или полному прекращению биржевой торговли.

2. Биржа — слово нерусское и происходит от лат. bursa — «кошелек». Она исстари служила не только местом купли-про­дажи собственно товаров (вещей), но также иных находящихся в рыночном обороте ценностей. Наряду с товарными известны валютные и фондовые биржи (о них см. § 2 темы 5). Самостоя­тельное место занимают биржи труда — государственные уч­реждения, где на постоянной основе осуществляется посредни­чество между работниками и работодателями в целях поддержа­ния занятости, устранения безработицы: ведется учет тех, кто ищет работу, и оказывается содействие в трудоустройстве.

В данной теме речь пойдет только о товарных биржах — организациях, формирующих оптовый рынок путем организа­ции и регулирования биржевых торгов. Она не касается также международных товарных бирж, представляющих оптовый ры­нок нескольких государств. Международные товарные биржи есть особая разновидность постоянно действующего рынка, где совершаются крупные сделки по купле-продаже биржевых то­варов. Их ежегодный оборот по всем видам операций оценива­ется в 3,5—4 трлн долл. Важнейшие центры международной биржевой торговли находятся в США, Англии и Японии. На их долю приходится около 98% международного биржевого оборо­та. Обращает на себя внимание чрезвычайно высокая концент­рация биржевой торговли. Например, Лондонская фьючерсная

Тема 15. Товарные биржи

и опционная биржа «ФОКС» обслуживает 75% биржевой тор­говли в Англии. В США биржевые сделки совершаются в основ­ном на шести товарных биржах.

3. Биржам и биржевой торговле присущи определенные пре­имущества. Обобщенно они демонстрируют их как наиболее демократичную, по сравнению с другими, форму общения про­давцов и покупателей. Главная отличительная черта бирж и биржевой торговли — не стихийный, спонтанный, а организо­ванный, регулируемый характер складывающегося и функцио­нирующего здесь рынка. Во-первых, торговля на биржах произ­водится в виде гласных публичных торгов. Это значит, что бир­жа доступна для всех, кто нуждается в сбыте или покупке определенного товара. Сам процесс купли-продажи происходит открыто, спор, конкурентная борьба идут в присутствии, на гла­зах буквально всех участников торгов по принципу: пусть побе­дит сильнейший. Все желающие могут получить нужную им информацию, например о количестве заключенных сделок и о складывающихся на бирже ценах. Такие процедуры сводят до минимума или даже полностью исключают какие бы то ни было махинации, злоупотребления, корыстный сговор и другие нега­тивные явления. Во-вторых, биржевая торговля производится в заранее установленные время и месте. Это значит, что все, кто намерен принять участие в торгах, могут заблаговременно под­готовиться к ним, учесть свои материально-финансовые воз­можности, просчитать все могущие возникнуть там варианты, подготовить ответные шаги, адекватные ходу торгов. В-треть­их, биржа сама устанавливает правила торгов, которые по мере накопления опыта совершенствуются, обновляются и обогаща­ются с тем, чтобы в максимальной мере отразить интересы тех, кто придет на биржу в качестве продавцов, покупателей и иных участников биржевой торговли.

4. История и нынешнее состояние товарных бирж России характеризуются и драматичностью, и противоречивостью. Первая товарная биржа была учреждена Петром I в Петербурге (1703 г.). Долгое время она бездействовала. Лишь через сто с лишним лет, в 30—40-е гг. XIX в., появились товарные биржи в некоторых других российских городах. По-настоящему бирже­вое дело развернулось после реформы 1861 г., отменившей крепостное право. Например, в 1895 г. в Петербурге была орга­низована первая специализированная Калашниковская хлебная биржа. К 1914 г. работало 115 бирж. С началом Первой мировой

§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа 711

войны биржи были закрыты. В январе 1917 г. они открылись снова, но через месяц были опять закрыты.

Сразу после окончания Гражданской войны, в первые же ме­сяцы нэпа, биржи стихийно, при отсутствии каких-либо норма­тивных актов новой власти, стали возобновлять свою деятель­ность. 23 августа 1922 г. вышло постановление Совета труда и обороны, узаконившее эту инициативу, В 1925 г. уже насчиты­валась 101 товарная биржа, а в 1926 г. их уже было 114. Биржи создавались как негосударственные организации, но при стро­гом контроле за ними. Государство регистрировало биржи и да­вало заключение об их ликвидации, осуществляло надзор за де­ятельностью, проводило текущие проверки, получало сведения о товарообороте бирж. В феврале 1930 г. биржи были ликвиди­рованы.

Возродились товарные биржи в России с началом нынешних реформ экономики. Пик биржевой торговли пришелся на 1991 г. Вызвано это было столкновением двух встречных интересов. Во-первых, с разрушением государственной вертикали в управ­лении экономикой, а позднее и с распадом СССР многие пред­приятия утратили гарантированные рынки сбыта, потеряли прежних партнеров. На складах скопились неиспользуемые го­товая продукция, сырье, материалы и другие товары. Их было выгоднее реализовать по свободным рыночным, а не по дей­ствовавшим параллельно с ними государственно-регулируемым ценам, которые были намного ниже рыночных. Такую возмож­ность как раз и предоставляли биржи. Во-вторых, советской экономике, по сравнению с формировавшейся рыночной эко­номикой, которой всегда не хватает денег, был присущ каче­ственно иной недостаток — наличие свободных денежных средств у предприятий при возрастающем дефиците товаров, в результате чего денежный спрос постоянно превышал предло­жение в виде готовой продукции, а также различных компонен­тов производства. Предприятия, получив самостоятельность в распоряжении финансами, спешили воспользоваться открыв­шейся возможностью отоварить имеющуюся денежную массу, приобрести необходимые им товары. Для них биржа также ста­ла удобным местом для удовлетворения этих потребностей.

Встречные интересы потенциальных продавцов и покупате­лей «легли» на добротное материальное и кадровое обеспече­ние. В СССР повсеместно действовала сеть государственных органов и оптовых баз материально-технического снабжения системы Госснаба. В прежнем виде они реформируемой эконо­микой оказались не востребованы и прекратили свою деятель-

Тема 15. Товарные биржи

ность. На базе многих из них стали создаваться товарные бир­жи, вобравшие в себя и имущество, и организационную струк­туру, и кадры прежнего Госснаба. Географическое расположе­ние бирж обычно соответствовало территории, ранее обслужи­ваемой госснабовскими организациями.

Быстрому развертыванию бирж способствовала также прак­тика, наработанная при советской власти, особенно в послед­ние годы ее существования, проведения ярмарок. Ярмарки от­личаются от бирж тем, что проводятся нерегулярно, эпизоди­чески, обычно раз в год, например весенние, осенние, зимние ярмарки. Да и организационно они обеспечиваются иначе. Вместе с тем ярмарки роднит с биржами гласность, публич­ность торговли. Предметом заключаемых сделок, как правило, являются не привезенные на ярмарку конкретные товары, а их образцы, описания.

Первая биржа в современной России — Московская товар­ная биржа — зарегистрирована 19 мая 1990 г. За ней быстро последовали другие, многие из которых заслуженно преврати­лись в общегосударственные центры торговли. Примечатель­ным было создание не только крупных всероссийских бирж и бирж субъектов РФ, но также многочисленных местных, дей­ствовавших в масштабе района, города. В отдельных небольших городах имелось по нескольку бирж. К середине 1991 г. было официально зарегистрировано ПО бирж, а к концу года, по подсчетам специалистов, их насчитывалось около 500 — боль­ше, чем во всех остальных странах мира, вместе взятых. Однако торговля на многих биржах напоминала традиционные сделки купли-продажи на оптовом рынке. На продажу выставлялись лишь товары, реально доставленные на биржу. Реализовыва­лись мелкосерийные партии и даже единичные товары, товары в «одном экземпляре». В биржевых операциях применялись не денежные расчеты, а использовался товарный бартер — просто менялся товар на товар.

В 1992 г. наметился резкий спад биржевой активности. На­ступило время напомнить о себе известному принципу «мавр сделал свое дело — мавр может уходить». Биржи в основном выполнили выпавшую на них миссию. Это было вызвано тем, что цены на подавляющее большинство товаров перестали быть предметом государственного регулирования; свободные цены, цены договоренности оказалось возможным устанавливать по­мимо бирж. С помощью бирж между хозяйствующими субъек­тами были восстановлены прежние экономические связи или налажены новые. Надобность в биржах, как месте встречи с

§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа

потенциальными партнерами, отпала. Услуги бирж приводили лишь к дополнительным ненужным расходам. В результате ин­терес к биржам утратили как товаропроизводители, так и по­купатели. Ряд бирж, не выдержавших конкуренции с более крупными и сильными, разорялись и ликвидировались или переходили под покровительство последних — сливались с ними, становились их филиалами и т. д. Большинство же их реорганизовались в обыкновенные торговые дома и торгово-розничные предприятия.

Эта эволюция вполне объяснима конкретно-историческими условиями, в которых формировался российский товарный ры­нок. По оценке специалистов, существующее ныне количество реально функционирующих товарных бирж вполне способно обеспечить не только потребности национальной экономики, но и по меньшей мере стран ближнего зарубежья. Наряду с бир­жами активно развиваются другие формы организованной тор­говли — конкурсы, аукционы, ярмарки. Таким образом, всего за несколько лет товарные биржи России прошли путь от возник­новения и быстрого роста к спаду активности, а затем к прове­дению нормальной биржевой торговли с преобладанием в ней типично биржевых сделок.

5. Становление и развитие бирж, как и решение многих дру­гих экономических, социальных и политических вопросов в России последних лет, происходило в условиях отсутствия адек­ватной нормативно-правовой основы, в значительной мере сти­хийно. Нормативно-правовая основа формировалась на ходу, с заметным отставанием от потребностей рынка. Первый норма­тивный акт — Временное положение о деятельности товарных бирж в РСФСР — был утвержден постановлением Совета Ми­нистров РСФСР от 20 марта 1991 г. № 161¹. Положение состоя­ло из 13 небольших статей, а его текст занимал менее полутора страниц. В нем констатировалась необходимость создания то­варных бирж, а государственные органы обязывались оказывать содействие их образованию. Учредителями бирж могли высту­пать предприятия, организации и отдельные граждане, а также органы государственного управления. Биржевая деятельность подлежала лицензированию. Вот, собственно, и все.

Ныне нормативно-правовая основа деятельности товарных бирж представляет собой довольно-таки стабильную систему, состоящую из трех групп актов.

СПП РСФСР. 1991. № 13. Ст. 170.

Тема 15. Товарные биржи

Первая — акты общего характера. Они распространяют свое действие на всех участников рыночных, предпринимательских отношений, в том числе биржи. К ним относятся Конституция РФ, земельное, налоговое, трудовое и другое законодательство.

Вторую группу составляют законы и иные нормативные пра­вовые акты, относящиеся только или преимущественно к бир­жам. Основополагающее значение здесь имеет Закон от 20 фев­раля 1992 г. «О товарных биржах и биржевой торговле»¹ (далее по тексту — Закон о товарных биржах). Некоторые нормативные акты, регулирующие статус бирж и биржевую торговлю, изданы Президентом РФ и Правительством РФ, а также министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти.

В третью группу входят нормативные акты, принимаемые и вводимые в действие самими биржами. Биржам предоставлено право самостоятельно разрабатывать учредительные документы, правила биржевой торговли, типовые договоры, положения о своих структурных подразделениях и другие внутренние доку­менты. Это — локальные акты, они обязательны для участников биржевой торговли и работников данной биржи.

Несколько обособленное место в нормативно-правовой ос­нове товарных бирж и биржевой торговли занимают обычаи де­лового оборота, которые в соответствии со ст. 5 ГК РФ также участвуют в регулировании предпринимательской деятельнос­ти. Именно биржи в первую очередь имеют все необходимые условия для их формирования и деловой практической провер­ки. Складывающиеся и закрепляющиеся на бирже обычаи дело­вого оборота в последующем фиксируются в различных локаль­ных актах биржи, а наиболее удачные из них позднее получают всеобщее распространение в предпринимательстве.

6. Первые нормативные акты устанавливали одинаковый правовой режим функционирования всех бирж, их подразделе­ние на товарные, фондовые и валютные не делалось. На товар­ных биржах производилась торговля как собственно товарами, так и ценными бумагами. В настоящее время товарные биржи вправе торговать ценными бумагами лишь при наличии специ­ального разрешения (лицензии) на этот вид торговли. Фондо­вые отделы, где организуется торговля ценными бумагами, должны быть обособлены на товарных биржах структурно. На

¹ Ведомости РФ. 1992. № 18. Ст. 961; последнюю редакцию см.: Федеральный закон от 21 марта 2002 г. № 31-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 12. Ст. 1093.

§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа

отношения, связанные с деятельностью фондовых и валютных бирж, фондовых и валютных секций (отделов, отделений) то­варных, товарно-фондовых и универсальных бирж, не распрос­траняется действие Закона о товарных биржах.

Сами товарные биржи по объему и содержанию деятельно­сти неодинаковы. При их классификации на виды, кроме тер­риториального признака (международные, всероссийские, ре­гиональные и т. п.), принимается во внимание номенклатура предметов биржевой торговли. Есть биржи универсальные, то­варные, товарно-сырьевые, электронные, вторичных ресурсов, нефтяные, лесные, строительных материалов, аграрно-про-мышленные, аграрные, продовольственные, зерновые, военно-промышленные. Сначала преобладали универсальные биржи, которые вели торговлю по широкому кругу разнообразных то­варов. К середине 1991 г. они в общем числе бирж достигли 85%. Так, на Московской товарной бирже действовали аграрно-промышленная, энерго-химическая, компьютерная секции, секция металлов, секция строительных материалов, секция приватизируемой собственности, фондовый отдел. В каждой из секций велась торговля по многим группам товаров. Сейчас преобладает тенденция к специализации бирж по группам од­нородных товаров, например по каменному углю, нефтепродук­там.

Гражданский кодекс РФ все вещественные материальные ценности, предназначенные для продажи и обмена, объединил одним родовым понятием «товар». К товарам относятся готовая продукция, сырье, энергия, предметы личного бытового по­требления и производственно-технического назначения, по­ставки для государственных нужд и т. д. Как следствие, члене­ние бирж по номенклатуре предметов биржевой торговли не имеет особого правового значения. Оно сохранило значимость лишь как ориентир для предпринимателей, нуждающихся в по­средничестве бирж.

Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособлен­ные подразделения, учреждаемые в соответствии с законода­тельством. Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения. Функционирует Межрегиональный биржевой союз, объединяющий наиболее активные биржи страны — Межреспубликанскую универсальную товарную биржу, Мос­ковскую товарную биржу и др. Широко распространены регио­нальные (территориальные) объединения. Организационное

Тема 15. Товарные биржи

сближение бирж идет и по специализации. В частности, по не­скольку десятков бирж входят в союз «Агробиржа» и объедине­ние бирж «Лесное кольцо». Цель подобных объединений — ко­ординация деятельности бирж, защита интересов их членов, осуществление общих программ, в том числе организация со­вместных торгов.

Вместе с тем законодательство, отражая антимонопольную направленность формируемой российской рыночной экономи­ки, предупреждает возникновение на товарных биржах могуще­ственных конгломератов, которые представляли бы опасность для развития рынка на принципах конкуренции, свободной со­стязательности его участников. Запрещаются создание бирже­вых объединений, заключение соглашений и действия бирж, если это противоречит требованиям антимонопольного законо­дательства, влечет за собой устранение либо ограничение кон­куренции в биржевой торговле.

7. Товарные биржи обладают статусом юридического лица со всеми присущими ему признаками, начиная с наличия обособ­ленного имущества. Однако биржи четко выделены из числа других юридических лиц. Сделано это путем введения ограни­чений при использовании слов «биржа» и «товарная биржа» в наименованиях коммерческих и некоммерческих организаций. Последние, а также их филиалы и иные подразделения, если они не отвечают требованиям, предъявляемым законом к пра­воспособности и содержанию деятельности товарной биржи, не имеют права на организацию биржевой торговли, использова­ние в своем названии слов «биржа» или «товарная биржа» и не подлежат государственной регистрации под наименованиями, включающими эти слова в любых сочетаниях. Незаконное ис­пользование юридическим лицом в своем наименовании и (или) в рекламе слов «биржа» или «товарная биржа», а также образованных на их основе слов и словосочетаний влечет нало­жение судьей административного штрафа на юридических лиц в размере от 400 до 500 минимальных размеров оплаты труда (ч. 2 ст. 14.24 КоАП РФ).

Возникает непростой вопрос: являются ли биржи коммер­ческими или некоммерческими организациями? Он был в цен­тре дискуссии при воссоздании бирж в современной России, споры продолжаются и поныне. К сожалению, четкого законо­дательного разрешения этот вопрос не получил. Закон о товар­ных биржах принят, как отмечалось, в феврале 1992 г. К тому

§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа 717

времени уже более года действовал Закон «О предприятиях и предпринимательской деятельности» (декабрь 1990 г.), устано­вивший организационно-правовые формы предприятий. Закон же о товарных биржах не содержит ориентиров на то, в каких организационно-правовых формах необходимо (желательно, возможно) создание бирж. Выбор оставлен на усмотрение самих учредителей. Никаких сведений на этот счет не содержит также Гражданский кодекс РФ.

В принципе, по определению, сложившемуся в мировой практике, товарные биржи должны относиться к некоммерчес­ким организациям. Ведь биржи работают не ради своей соб­ственной выгоды. Их создают лица, заинтересованные в орга­низации высококонкурентной торговли, выявлении объектив­ного соотношения между спросом и предложением на рынке. Другими словами, их призвание — обслуживать участников биржевой торговли, удовлетворять их потребности, возникаю­щие в ходе подготовки и осуществления торговли, снижать зат­раты при заключении сделок. Поэтому вызывает возражение безоговорочное утверждение о том, что «биржевая деятельность представляет собой самостоятельную форму коммерческой дея­тельности с целью получения прибыли»¹.

К сожалению, в России с самого начала пошли по другому пути: подавляющее большинство бирж пожелали учредиться именно в качестве коммерческих организаций — товариществ (обществ) с ограниченной и дополнительной ответственностью, акционерных обществ и т. п. В 1990—1992 гг. некоммерческими организациями были менее 3% бирж. После спада биржевого бума многие из коммерческих бирж начиная с 1993 г. сами, по собственной инициативе реорганизовывались в некоммерчес­кие организации. Очевидна целесообразность введения допол­нения в Закон о товарных биржах и официального для всех то­варных бирж определения одинакового статуса некоммерческой организации.

Но уже сейчас биржи не являются обычными коммерческими организациями. С одной стороны, Закон предусматривает воз­можность выплаты членам биржи дивидендов, если они предус­мотрены ее учредительными документами. Распределение при­были между учредителями (участниками) есть признак коммер­ческой организации (см. ст. 50 ГК РФ). С другой стороны,

Биржевая деятельность. М., 1995. С. 7.

Тема 15. Товарные биржи

действующим законодательством введены ограничения, которые не позволяют биржам отвлекаться от главного дела, ради которо­го они созданы, ставить свои предпринимательские интересы выше интересов обслуживаемых ими участников биржевой тор­говли. Биржа не может осуществлять торговую, торгово-посред-ническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Биржа не вправе также осуще­ствлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, уч­реждений и организаций, если указанные предприятия, учрежде­ния и организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанной с организацией и регулированием биржевой торговли. Это позволяет сделать вывод о том, что и теперь биржи, которые учреждены как коммерческие организа­ции, наделены не общей, а специальной правоспособностью.

Дата добавления: 2015-07-08