Рассмотрение дела в апелляционной инстанции

Производство в апелляционной инстанции - это составная часть арбит­ражного процесса, перед которым стоят общие задачи для всего судопроиз­водства в арбитражном суде (ст. 2 АПК РФ). Вместе с тем производство в апелляционной инстанции является самостоятельной стадией процесса, где

¹ См.: Арбитражный процесс: Учебник для вузов / Под ред. М.К. Треушникова. М., 1993. С. 204.

Гл. 15. Производство в арбитражном суде апелляционной инстанции ________ 179

законом поставлены и свои специфические задачи. Эти задачи повлияли в определенной мере на действие здесь некоторых принципов арбитражного судопроизводства, предопределили особенности рассмотрения дел, полномо­чий апелляционной инстанции, основания к отмене решений суда первой ин­станции и содержание вынесенных постановлений.

В стадии апелляционного обжалования решений действуют в полной
мере большинство принципов арбитражного судопроизводства: принцип
осуществления правосудия только арбитражным судом, независимости судей
и подчинения их только закону, законности, непосредственности, непрерыв­
ности и др. ^ч

Апелляционные жалобы рассматриваются в открытом заседании апел­ляционной инстанции. Исключения могут быть тогда, когда это противоре­чит интересам охраны государственной тайны, и в других случаях (ст. 9 АПК РФ).

Действие некоторых принципов в апелляционной инстанции имеет оп­ределенную специфику. В частности, своеобразно здесь проявляется дейст­вие принципа состязательности. Дополнительные доказательства принима­ются арбитражным судом, если заявитель обосновал невозможность их пред­ставления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него (п. 1 ст. 155 АПК РФ). С определенными ограничениями действует в этой стадии процесса и принцип диспозитивности. В апелляционной инстанции не при­нимаются и не рассматриваются новые требования, которые не были предъ­явлены при рассмотрении дела в первой инстанции (ч. 3 ст. 155 АПК РФ).

Производство по жалобе на не вступившее в законную силу решение в апелляционной инстанции развивается поэтапно.

Поступившие в апелляционную инстанцию жалобы регистрируются канцелярией и подшиваются к делу. Дела распределяются председателем су­дебной коллегии между судьями. Судья, получивший дело с апелляционной жалобой, обязан тщательно изучить его, подготовить подробный доклад и представить на заседание апелляционной инстанции.

Прежде всего должна быть проверена формальная сторона дела: имеет ли лицо право на обжалование решения, соблюден ли срок ее подачи, подпи­сана ли она в соответствии с требованиями закона, приложены ли к жалобе доказательства отсылки ее копий лицам, участвующим в деле, и документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленном поряд­ке.

/При выявлении этих, а также иных перечисленных в ст. *151 АПК РФ обстоятельств судья обязан вынести определение о возвращении апелляци­онной жалобы.

Установив, что апелляционная жалоба подана в законном порядке, судья принимает ее к производству, о чем выносит определение, где указываются

I

Учебник арбитражного процесса

'роизводство в арбитражном суде апелляционной инстанции

время и место рассмотрения апелляционной жалобы. Определение направля­ется лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вру­чении.

Решив вопрос о возбуждении апелляционного производства по жалобе, судья приступает к изучению существа дела. Его следует начинать с внима­тельного прочтения решения суда первой инстанции. После этого необходи­мо изучить все имеющиеся в деле и дополнительно представленные доказа­тельства, проанализировать действующее законодательство и руководящие указания Высшего Арбитражного Суда РФ по рассматриваемым вопросам, продумать, насколько обоснованы доводы и требования, содержащиеся в апелляционной жалобе.

Апелляционная жалоба, поступившая в суд второй инстанции, должна быть рассмотрена в установленные законом сроки. Согласно ст. 156 АПК РФ апелляционная жалоба на решение суда должна быть рассмотрена в месяч­ный срок со дня ее поступления в арбитражный суд. Этот срок не подлежит продлению.

В апелляционной инстанции дело рассматривается по правилам рас­смотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными законом. При этом правила, установленные АПК РФ только для суда первой инстанции, не применяются (ст. 153 АПК РФ).

В постановлении № 11 от 19 июня 1997 г. Пленум Высшего Арбитраж­ного Суда Российской Федерации разъяснил, что в апелляционной инстанции, не применяются, в частности, правила о соединении и разъединении несколь­ких исковых требований (ст. 105 АПК РФ), о предъявлении встречного иска (ст. ПО АПК РФ). Не применяется также правило о недопустимости разре­шения спора в отсутствие истца, не заявившего о рассмотрении дела без его участия (ч. 3 ст. 119 АПК РФ). Из этого следует, что в случае неявки в судеб­ное заседание апелляционной инстанции истца, ответчика, других лиц, участ­вующих в деле, дело может быть рассмотрено в их отсутствие, если они над­лежащим образом извещены о времени и месте разбирательства дела.

Положения раздела I АПК РФ носят общий характер и могут приме­няться в апелляционной инстанции с учетом конкретных обстоятельств, по­скольку при рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд в соответствии со ст. 155 АПК РФ повторно рассматривает дело, прове­ряет законность и обоснованность решения в полном объеме, согласно ст. 157 АПК РФ вправе изменить или отменить решение арбитражного суда первой инстанции и принять новое решение.

В связи с этим судам следует иметь в виду, что установленные в АПК РФ правила о совершении определенных процессуальных действий до принятия решения арбитражным судом - о передаче споров на разрешение третейского суда (ст. 23 АПК РФ), о привлечении к участию в деле другого

ответчика (ст. 35 АПК РФ), об отказе от иска (ст. 37 АПК РФ), о вступлении в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора (ст. 38 АПК РФ), о вступлении в дело (привлечении к участию в деле) 1ретьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора (ст. 39 АПК РФ), - не исключают возможности их совершения при рассмот­рении дела в апелляционной инстанции, если суд признает это необходимым для полного и всестороннего исследования обстоятельств дела при его по­вторном рассмотрении, для исправления или устранения судебной ошибки, допущенной при рассмотрении дела судом первой инстанции.

Арбитражный суд апелляционной инстанции применяет правила АПК РФ о приостановлении производства по делу При этом необходимо иметь в ви­ду, что в случаях, предусмотренных в ст. 81 АПК РФ, арбитражный суд обя­зан приостановить производство по делу; при наличии же оснований, пере­численных в ст. 82 АПК РФ, вопрос о приостановлении производства по делу решается арбитражным супом в зависимости от конкретных обстоятельств дела (п. 6, 7).

Заседание суда апелляционной инстанции состоит из трех взаимосвя­занных частей: 1) подготовительная; 2) рассмотрение жалобы по существу; 3) вынесение и оглашение постановления.

В подготовительной части заседания арбитражный суд должен решить, можно ли разбирать дело в данном составе судей; возможно ли рассмотрение его в отсутствие неявившихся лиц, участвующих в деле, других участников процесса; разъяснить права и обязанности лицам, участвующим в деле, и раз­решить заявленные ходатайства.

В заседании апелляционной инстанции может председательствовать председатель суда, его заместитель или один из судей. Председательствую­щий руководит заседанием суда апелляционной инстанции, принимает необ­ходимые меры к обеспечению надлежащего порядка, руководствуясь ст. 115, И 6 АПК РФ.

В назначенное время председатепьствуюший открывает судебное засе­дание и объявляет, какое дело, по чьей жалобе и на какое решение подлежит рассмотрению. После этого он обязан выяснить, кто из лиц, участвующих в деле, и представителей явился, кго нет и по какой причине; то же самое не­обходимо установить и в отношении иных участников процесса, если они вы­зывались судом в заседание арбитражного суда; проверить полномочия должностных лиц и представителей. Свидетели удаляются из зала заседания арбитражного суда.

/ Председательствующий объявляет состав суда и разъясняет лицам, уча­ствующим в деле, право заявить отводы. Основания для отвода судей, поря­док разрешения заявленного отвода и последствия удовлетворения таких за­явлений определяются ст. 16-21 АПК РФ.

Учебникарбитражного процесса

Объявив состав суда, председательствующий разъясняет лицам, участ­вующим в деле, их процессуальные права и обязанности. Заявления и хода­тайства лиц, участвующих в деле, по всем вопросам, связанным с разбира­тельством дела в апелляционной инстанции, разрешаются судом после за­слушивания мнения других лиц, участвующих в деле.

После разрешения всех заявлений и ходатайств суд апелляционной ин­станции обсуждает вопрос о последствиях неявки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и других участников процесса, вызванных судом. В случае неявки в судебное заседание кого-либо из лиц, участвующих в деле, надлежащим образом не извещенных о времени и месте рассмотрения дела, суд обязан отложить разбирательство дела.

До рассмотрения дела по существу председательствующий должен вы­яснить, настаивает ли лицо, подавшее жалобу, на ее рассмотрении, не отка­зывается ли истец от иска, не желают ли стороны заключить мировое согла­шение и разъяснить последствия совершения этих процессуальных действий. В суде апелляционной инстанции тоже действует принцип диспозитив-ности, поэтому и здесь лицо, участвующее в деле, может распоряжаться своими материальными и процессуальными правами. Лицо, подавшее апел­ляционную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления (ст. 154 АПК РФ). Суд вправе отклонить отказ от жалобы (4 ст. 37 АПК РФ) и рассмотреть дело в апелляционном порядке. При принятии отказа от жало­бы суд прекращает производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами. О прекращении производства в апелляцион­ной инстанции арбитражный суд выносит определение.

В суде апелляционной инстанции истец может отказаться от иска¹, сто­роны вправе заключить мировое соглашение (ст. 121 АПК РФ). Отказ от иска или мировое соглашение сторон должны быть представлены в письменной форме.

При принятии отказа от иска или утверждении мирового соглашения сторон апелляционная инстанция отменяет решение суда и прекращает про­изводство по делу в соответствии со ст. 85, 86 АПК РФ. В определении ар­битражного суда о прекращении производства по делу может быть решен во­прос о распределении судебных расходов между лицами, участвующими в деле. В случае прекращения производства по делу вторичное обращение в арбитражный суд по спору между теми же лицами о том же предмете и по тем же основаниям не допускается.

См. постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 12 от 9 июля 1997 г. «О вне­сении изменений впостановление Пленума Высшего АрбитражногоСуда РоссийскойФедера­ции от 31октября 1996г. № 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Рос­сийскойФедерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции"».

Гл. 15. Производство в арбитражном суде апелляционной инстанции ____183^

Порядок ведения заседания и исследования дополнительны* доказа­тельств, если они были представлены в апелляционную инстанцию», опреде­ляется председательствующим.

По общему правилу вначале заслушиваются объяснения лиц, участвую­щих в деле, и представителей.

Сначала выступает лицо, подавшее апелляционную жалобу, и его пред­ставитель. В случае обжалования обеими сторонами первым выступает ис­тец.

Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, суд должен исследо­вать дополнительные доказательства, принятые от них или истребованные апелляционной инстанцией по их ходатайству.

В качестве дополнительных доказательств могут быть использованы не только объяснения сторон, но и письменные, вещественные доказательства, показания свидетелей, заключение эксперта.

Дополнительные доказательства, представленные в апелляционную ин­станцию, принимаются арбитражным судом только в случаях, если: 1) заяви­тель обосновал невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него (ст. 155 АПК РФ); 2) апелляционная ин­станция придет к выводу, что суд, вынесший решение, необоснованно отка­зал заявителю в приобщении к делу какого-либо относимого и допустимого доказательства.

При решении вопроса о принятии дополнительных доказательств при­нимаются во внимание объяснения заявителя о причинах непредставления этих доказательств в суде первой инстанции, о необходимости их (представ­ления в суд апелляционной инстанции, а также относимость доказа'Тельств к обстоятельствам, имеющим значение для правильного разрешения спора. Дополнительные доказательства могут быть не приняты судом апелляцион­ной инстанции, если будет установлено, что заинтересованное лиьДО в суде первой инстанции вело себя недобросовестно и не представило этт доказа­тельства с целью затянуть процесс.

Дополнительные доказательства, представленные в обоснование отзыва на апелляционную жалобу, принимаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции по существу.

При рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам по­вторно рассматривает дело.

Дополнительные доказательства, принятые апелляционной инстанцией, исследуются и оцениваются в порядке, предусмотренном АПК РФ. Содер­жащиеся в дополнительных доказательствах сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, могут быть основанием для вынесения нового решения или его изменения.

Учебник арбитражного процесса

Суд апелляционной инстанции, согласно закону, вправе сам установить как материально-правовые, так и процессуальные факты и на их основе раз­решить дело по существу.

Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, исследовав имеющиеся в деле и представленные дополнительные доказательства, суд удаляется для вынесения постановления.

Совещание судей, вынесение постановления и его подписание происхо­дит в отдельной комнате в порядке, предусмотренном ст. 15, 124-126 АПК РФ.

В отдельной комнате судьи обязаны решить: полно ли суд первой ин­станции исследовал обстоятельства, имеющие значение для дела; доказаны ли обстоятельства, которые суд признал установленными; соответствуют ли изложенные в решении выводы суда обстоятельствам дела; не нарушены ли нормы материального и процессуального права, правильно ли они примене­ны; обоснованны ли доводы апелляционной жалобы. При этом надо иметь в виду, что, рассматривая дело, суд не связан доводами апелляционной жалобы и проверяет законность и обоснованность решения в полном объеме (ч. 2 ст. 155 АПК РФ).

Если суд апелляционной инстанции посчитал необходимым вынести по делу новое решение, то, кроме перечисленных, он должен обсудить и вопро­сы, указанные в ст. 125 АПК РФ.

После обсуждения всех этих вопросов суд апелляционной инстанции приступает к изложению постановления.

Постановление излагается в письменной форме председательствующим или одним из судей и подписывается всеми судьями, участвующими в выне­сении постановления. Судья, не согласный с изложенными в постановлении выводами большинства, может изложить и приложить к постановлению осо­бое мнение, подписав последнее.

Постановление апелляционной инстанции оглашается публично в зале заседания. Это правило не применяется, если извещенные о времени и месте заседания лица, участвующие в деле, не явились в заседание апелляционной инстанции.

В заседании арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания составляется протокол. К содержанию протокола, порядку его ведения и подписания, а также порядку представления и рассмотрения замечаний на протокол применяются правила, содержащиеся в ст. 123 АПК РФ.

Отсутствие в деле протокола заседания арбитражного суда апелляцион­ной инстанции или неподписание его лицами, указанными в ст. 123 АПК РФ, является безусловным основанием к отмене постановления апелляционной инстанции в соответствии с п. 8 ч. 3 ст. 176 АПК РФ.

Дата добавления: 2015-07-08