Процессуальные действия по подготовке дела

С целью осуществления задач, стоящих перед стадией подготовки дела к судебному разбирательству, судьей проводятся определенные процессуаль­ные действия. Многообразие действий по подготовке исключает возмож­ность законодательного установления исчерпывающего перечня действий. Поэтому в ст. 112 АПК РФ приведены лишь наиболее значимые и чаще встречающиеся в практике.

К ним относятся - рассмотрение вопроса о привлечении к участию в де­ле другого ответчика или третьего лица; извещение заинтересованных лиц о производстве по делу; предложение лицам, участвующим в деле, другим ор­ганизациям, их должностным лицам выполнить определенные действия, в том числе представить документы и сведения, имеющие значение для разре­шения спора; проверка относимое™ и допустимости доказательств; вызов свидетелей; рассмотрение вопроса о назначении экспертизы; направление

Гл. 1.

Учебник арбитражного процесса

другим арбитражным судам судебных поручений; вызов лиц, участвующих в деле; принятие мер к примирению сторон; решение вопроса о вызове руково­дителей организаций, участвующих в деле, для дачи объяснений; принятие мер по обеспечению иска.

Выбор действий по подготовке, их содержание и направленность обу­словлены особенностями каждого конкретного дела, причем как материаль­но-правового, так и процессуального характера.

Тщательный анализ материально-правовых особенностей рассматри­ваемого спора позволяет решить ряд вопросов процесса, влияющих на даль­нейшее рассмотрение и разрешение спора, в частности, каков субъектный со­став дела, являются ли лица, участвующие в деле, надлежащими сторонами, какое место в процессе должно занять то или иное заинтересованное лицо, каковы юридические факты, при наличии которых наступают последствия, предусмотренные подлежащей применению материальной нормой, какие ис­точники информации содержат сведения об этих фактах, отвечают ли эти ис­точники требованиям относимости и допустимости доказательств, кто распо­лагает этими источниками, от кого и в каком порядке следует их получить. В свою очередь уяснение этих вопросов позволяет выработать рациональный план действий по подготовке и с наибольшей эффективностью его осущест­вить.

Нередки случаи, когда судья встречается с ситуацией, требующей при­влечения к участию в деле другого ответчика либо третьего лица, не указан­ных в исковом заявлении. Право судьи на привлечение этих лиц основано на положениях, содержащихся в ст. 35 и 39 АПК РФ. Необходимость подобных действий формируется на основе данных, которые содержатся в материалах, поступивших в суд вместе с исковым заявлением. Об этом могут ходатайст­вовать участвующие в деле лица. С просьбой о привлечении другого лица в качестве, например, третьего лица без самостоятельных требований либо с самостоятельными требованиями на предмет спора может обратиться в суд и само заинтересованное лицо. Практика показывает, что целесообразно при­влечение третьих лиц при оспаривании управленческих актов о перераспре­делении имущества, по спорам относительно приватизации имущества, о признании сделок недействительными.

В стадии подготовки дела к судебному разбирательству у судьи на осно­ве анализа поступивших материалов может сложиться предварительное мне­ние о том, что иск предъявлен не тем лицом, кому принадлежит право требо­вания, или не к тому лицу, которое должно отвечать по иску. Однако это мнение не подлежит реализации в стадии подготовки. Дело в том, что вопрос о замене ненадлежащей стороны (ст. 36 АПК РФ) окончательно решается лишь во время разбирательства с соблюдением указанной нормы права. В то же время не исключается, что до судебного заседания в порядке подготовки

дела к судебному разбирательству будет обращено внимание лица, подавше­го исковое заявление, на обстоятельства, свидетельствующие об участии в деле ненадлежащей стороны, и разъяснены основания и порядок ее замены.

В случае привлечения к участию в деле ответчика или третьего лица су­дья выносит об этом мотивированное определение. Причем на привлечение к участию в деле второго ответчика требуется согласие истца. Лица, привле­ченные судом к участию в деле, ставятся об этом в известность; второму от­ветчику направляется копия искового заявления с предложением ознакомить­ся с материалами дела. Копия искового заявления по предложению судьи может быть направлена ответчику, дополнительно привлеченному к делу, и самим истцом.

Судья обязан в порядке подготовки дела к судебному разбирательству известить заинтересованных лиц о производстве по делу (п. 2 ст. 112 АПК РФ). Заинтересованность не во всех случаях носит материально-правовой ли­бо процессуальный характер. Выполняя такую задачу судопроизводства, как содействие укреплению законности и предупреждение правонарушений в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности, судья вправе поставить в известность о нахождении в производстве дела прокуро­ра, когда речь идет о государственных, общественных интересах или интере­сах значительной части населения.

Весьма важной доказательственной базой являются подготовительные действия, связанные с предложением лицам, участвующим в деле, предста­вить документы и сведения, имеющие значение для разрешения спора. Пере­численные подготовительные действия направлены прежде всего на оказание помощи лицам, участвующим в деле, которые не могут самостоятельно по­лучить необходимые доказательства от иных лиц, участвующих либо не уча­ствующих в деле. Как правило, решению судьи истребовать доказательство предшествует ходатайство заинтересованной в этом стороны, третьего лица. В ходатайстве указываются обстоятельства, подтверждающие истребуемые доказательства, что они из себя представляют и где находятся. Истребование недостающих доказательств возможно и по инициативе судьи. Последний обязан проследить за выполнением запроса. При неуважительности выполне­ния обязанности представить истребуемое доказательство виновное лицо не­зависимо от участия или неучастия в деле может быть подвергнуто судебно­му штрафу. Применение санкции не освобождает владельца истребуемого документа от обязанности представить его в дальнейшем арбитражному суду (ст. 54 АПК РФ).

Судья вправе обязать лиц, участвующих в деле, иные организации, их должностных лиц совершить действия, которые способствовали бы уяснению обстоятельств дела и более быстрому, эффективному продвижению процесса. К таким действиям, например, можно отнести производство сверки расчетов

Гл. 12. Подготовка дела к судебному разбирательству

по денежным требованиям, направление другой стороне или друг другу от­дельных документов, представление отзыва на заявленное требование, про­ведение аудиторской проверки и т. п.

Одно из действий, совершаемых судьей в порядке подготовки, - это вы­зов свидетелей (ст. 112 ЛПК РФ). Свои показания, приобретающие доказа­тельственное значение, свидетель дает в ходе судебного разбирательства при участии сторон, третьих лиц и других лиц, явившихся в судебное заседание. Здесь же, по предложению арбитражного суда, свидетель излагает свои пока­зания в письменном виде и предупреждается об ответственности за дачу за­ведомо ложных показаний, отказ или уклонение от дачи показаний.

В стадии же подготовки дела к судебному разбирательству определяется круг свидетелей, место их нахождения; исходя из объяснений сторон, других лиц, участвующих в деле, и иных данных, которыми судья располагает, вы­ясняется, какие сведения относительно обстоятельств дела свидетели могут сообщить.

В ряде случаев при необходимости получения доказательств на терри­тории другого субъекта Российской Федерации арбитражный суд в порядке подготовки дела к судебному разбирательству вправе поручить соответст­вующему суду произвести определенные процессуальные действия, в частно­сти, осмотреть вещественное доказательство, вызвать и допросить свидетеля, отдаленность места жительства которого либо иные объективные причины затрудняют или исключают его явку в суд, рассматривающий дело по суще­ству, получить документ или иное доказательство от какой-либо организа­ции. Судебное поручение в стадии подготовки оформляется определением, где излагается сущность поступившего на рассмотрение дела; указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, доказательства, которые должен собрать арбитражный суд, выполняющий поручение. Определение о судеб­ном поручении обязательно для суда, кому оно адресовано. Само поручение подлежит выполнению в течение десяти дней, исчисляемых с момента полу­чения определения. Судья, направивший судебное поручение, осуществляет контроль за его исполнением и при необходимости направляет повторный запрос. Только после получения протоколов и всех иных собранных при вы­полнении поручения материалов судья, направивший поручение, может счи­тать его выполненным и снять судебное поручение с контроля.

При отсутствии реальной возможности исполнить поручение суд, кото­рому дано поручение, ставит об этом в известность отправителя с приложе­нием документов, подтверждающих невозможность исполнения. Получив подобное сообщение, судья предпринимает в порядке подготовки иные дей­ствия, позволяющие нейтрализовать либо смягчить неблагоприятные послед­ствия невозможности исполнения судебного поручения.

Если есть уверенность в исполнении судебного поручения в срок, а иные действия по подготовке дела к судебному разбирательству совершены, то возможно окончание подготовки и назначение времени судебного заседания с таким расчетом, чтобы материалы по исполненному судебному поручению были в распоряжении суда в момент рассмотрения дела.

Хотя п. 6 ст. 112 АПК РФ указывает лишь на возможность рассмотрения вопроса о назначении экспертизы, однако это не означает, что сама эксперти­за в стадии подготовки дела к судебному разбирательству не может быть на­значена и проведена. Убедившись предварительно в том, что в ходе судебно­го рассмотрения дела могут возникнуть вопросы, требующие специальных познаний, и при наличии ходатайства об этом от лиц, участвующих в деле, судья выносит вопрос о назначении экспертизы на обсуждение всех лиц, уча­ствующих в деле. Эти лица вправе предложить вопросы, требующие разъяс­нения при проведении экспертизы, порекомендовать специалиста на роль эксперта. Окончательные вопросы определяются судьей. Он же назначает эксперта (экспертов). В порядке подготовки дела к судебному разбирательст­ву возможны консультации со специалистами, экспертами относительно пе­речня вопросов, их содержания, характера и объема исследовательского ма­териала, методики исследования и других обстоятельств, касающихся прове­дения экспертизы.

Необходимые доказательства определяются судьей с учетом особенно­стей дела, требований относимости и допустимости доказательств. Следует отметить, что разрешение спора, относящегося к определенной категории дел, требует своего «набора» доказательств, при отсутствии которого нельзя считать, что дело подготовлено к судебному разбирательству.

Практика выработала примерный перечень необходимых документов и иных доказательств для дел той или иной категории, позволяющей сделать вывод о возможном окончании подготовки дела и вынести его на рассмотре­ние в судебное заседание. Так, по искам о взыскании стоимости некачествен­ной продукции (товаров) и штрафа за поставку некачественной продукции (товаров) в деле, помимо искового заявления и данных о направлении копии заявления ответчику, должны находиться доказательства направления ответ­чику претензии или ответ на нее; сама претензия, расчет претензии; договор поставки; доказательства оплаты счета (справка бухгалтерии), расчет суммы иска; транспортные документы; документы, удовлетворяющие качество от­груженной продукции (сертификат качества); удостоверение представителя общественности или представителя другой организации на участие в приемке продукции по качеству; акт приемки продукции по качеству и (или) акт экс­пертизы; доказательства уведомления поставщика о некачественности про­дукции (телеграмма и т. п.); нормативные документы, определяющие требо­вания к качеству данного вида продукции, мотивированный отзыв на иск. По

п. 12. Подготовка дела к судебному разбирательству

Учебник арбитражного процесса

искам о возврате имущества из чужого незаконного владения - доказательст­ва, подтверждающие право истца на спорное имущество. Например, на жи­лой дом, часть дома, строение, нежилое помещение: свидетельство о праве собственности, договор купли-продажи, мены, решение судебных органов о признании права собственности, справки БТИ, технический паспорт на стро­ение; на другое имущество: договоры купли-продажи, мены, поставки, на­кладные, квитанции, счета, чеки, паспорта, удостоверения, карточки склад­ского и бухгалтерского учета, копии решений судов о праве собственности и т. п., доказательства, подтверждающие нахождение спорного имущества у ответчика (акты, постановления судебно-следственных органов), материалы служебных проверок и т. п., документы о действительной стоимости имуще­ства (счета, балансы, спецификации, договоры, чеки, накладные, фактуры). Если спорное имущество приобретено ответчиком возмездно не непосредст­венно у истца, то последний представляет доказательства того, что имущест­во приобретено возмездно (договоры купли-продажи, мены, счета и т. п.), а также что это имущество утеряно либо похищено у него, либо выбыло из владения помимо его воли. По искам о признании недействительными (полностью или частично) актов государственных или иных органов собира­ются следующие доказательства: копии учредительных документов истца, свидетельство о регистрации организации, оспариваемый акт (постанов­ление, распоряжение, приказ, указание, предписание соответствующего госу­дарственного или иного органа), документы, подтверждающие недействи­тельность оспариваемого акта (письма, акты, решения компетентных орга­нов, заключения экспертов, аудиторской службы и т. п.), переписка с ответ­чиком по спорному вопросу.

Решая вопрос о вызове руководителей организаций, участвующих в де­ле, судья прежде всего ориентируется на то, какими сведениями об обстоя­тельствах дела эти руководители располагают.

В ст. 112 АПК РФ нет прямого указания на возможность вызова сторон в порядке подготовки для беседы с судьей. Однако это не означает отсутст­вия у судьи права на подобное подготовительное действие. Целесообразность личного опроса стороны, ее представителя возникает тогда, когда нужно уточнить заявленные требования, выяснить возможные возражения со сторо­ны ответчика, предложить представить дополнительные доказательства, оп­ределиться относительно привлечения к участию в деле лиц, не указанных в исковом заявлении, уточнить позицию истца при встречном иске. Иногда возможен и вызов ответной стороны, например, с целью определения харак­тера требований, возражений на них при встречном иске, при поступлении в арбитражный суд отзыва на исковое заявление, особенно тогда, когда в воз­ражении содержатся различные способы опровержения исковых требований и они значительны по объему.

Не исключен одновременный опрос сторон и третьих лиц. Он достаточ­но эффективен тогда, когда есть предпосылки для мирного разрешения спо­ра. Именно так судья может реализовать положение п. 9 ст. 112 АПК РФ, предписывающее ему принимать меры к примирению сторон в стадии подго­товки дела к судебному разбирательству.

Существует необходимость в вызове для беседы представителя государ­ственного органа, органа местного самоуправления или иного органа при возникновении спора о признании недействительными актов этих органов. Указанное объясняется, в частности, тем, что обязанность доказывания об­стоятельств, послуживших основанием для принятия акта, и его правомер­ность возлагается на орган, принявший акт (ст. 53 АПК РФ).

Важное место среди действий, совершаемых в стадии подготовки, зани­мает принятие мер по обеспечению иска. Хотя закон (ст. 75 АПК РФ) допус­кает обеспечение иска на любой стадии арбитражного процесса, на практике чаще всего решение об этом принимается при подготовке дела к судебному разбирательству. Эффективность принятия мер по обеспечению иска в ста­дии подготовки особенно велика, когда имеются данные о намерении ответ­чика или иного лица, у которого находится спорное имущество, скрыть его. Вопрос о принятии мер, обеспечивающих иск, принимается при наличии за­явления об этом заинтересованной стороны, причем, возможно, без вызова и сообщения об этом лиц, которых касается принятое решение. В стадии под­готовки допускается и замена одного вида обеспечения иска другим.

Судьей совершаются и иные действия по подготовке дела к судебному разбирательству, направленные на обеспечение правильного и своевременно­го разрешения спора.

Так, по делу о несостоятельности (банкротстве) предприятия судья в по­рядке подготовки, предварительно истребовав от предприятия бухгалтерский баланс, устав предприятия, список всех кредиторов и должников с расшиф­ровкой кредиторской и дебиторской задолженности и причин отказа от опла­ты, назначил проведение независимой аудиторской проверки финансового состояния предприятия, поручив такую проверку аудиторской фирме, имею­щей лицензию на право заниматься подобной деятельностью. Результаты ау­диторской проверки впоследствии были положены в основу решения арбит­ражного суда¹.

Подготовительные действия включают и меры, направленные на созда­ние предпосылок, обеспечивающих явку всех участников процесса в первое же судебное заседание с целью недопущения его отложения по мотивам не­явки.

См.: Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1994. № 2. С. 57.

Гл. 12. Подготовка дела к судебному разбирательству

Учебник арбитражного процесса

Подготовка дела к рассмотрению в суде апелляционной инстанции име­ет свои особенности, которые обусловлены пределами рассмотрения дела в этой инстанции. Прежде всего это касается действий по собиранию доказа­тельств. Помимо имеющихся в деле доказательств, собранных при рассмот­рении дела в суде первой инстанции, в апелляционную инстанцию могут быть представлены дополнительные доказательства (ст. 155 АПК РФ). Одна­ко последние принимаются арбитражным судом лишь при условии, если зая­витель обосновал невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, от него не зависящим. В силу этого ограничения суд апелляци­онной инстанции лишен права собирать доказательства, отсутствующие в де­ле, если на них не указывает заявитель либо он не в состоянии убедить суд в том, что он не мог их представить в суд первой инстанции по не зависящим от него причинам.

О подготовке дела к судебному разбирательству судьей выносится опре­деление, в котором перечисляются действия по подготовке. Кроме того, оп­ределение - это и акт окончания подготовки, поскольку определением назна­чается дело к судебному разбирательству, указывается время и место его проведения. Формулировка закона позволяет сделать вывод о возможности внесения в ранее вынесенное определение новых данных о подготовительных действиях. Что касается указаний о назначении дела к судебному разбира­тельству, о времени и месте судебного заседания, то они вносятся в опреде­ление после того, как подготовка, по мнению судьи, закончена.

О действиях по подготовке участвующие в деле лица ставятся в извест­ность путем направления в их адрес копии определения заказным письмом с уведомлением о вручении.

Само определение о подготовке не заменяет иные предусмотренные за­коном определения судьи, касающиеся отдельных действий. К ним относятся определения, например, о назначении экспертизы, о принятии мер обеспече­ния иска, о судебном поручении. Эти определения выносятся отдельно.

§ 3. Судебные извещения и вызовы в арбитражный суд

После назначения дела к судебному разбирательству все участники про­цесса извещаются о времени и месте судебного заседания. Лицам, участвую­щим в деле, может быть направлено определение (копия определения) о под­готовке дела к судебному разбирательству, в котором указывается о назначе­нии дела и время проведения судебного заседания (ст. 119 АПК РФ). Какую-либо специальную форму уведомления других участников процесса арбит­ражное процессуальное законодательство не предусматривает. В ст. 120 АПК РФ говорится, что в случае отложения дела о новом судебном заседании уча­стники арбитражного процесса извещаются определением или иным доку-

ментом, который направляется адресату с уведомлением о вручении. В доку­менте, а им может быть письмо, уведомление, повестка, извещение, теле­грамма и т. д., указывается, по какому делу (вопросу) производится вызов или извещение, в качестве кого (истца, ответчика, третьего лица, эксперта, переводчика, свидетеля, иного заинтересованного лица) вызывается адресат, по какому адресу и в какое время он должен явиться, возможны дополни­тельные указания о правах и обязанностях, о последствиях неявки, о доку­ментах, которые представляются при явке. Не исключается сообщение и дру­гих сведений.

Лица, участвующие в деле, обязаны поставить в известность арбитраж­ный суд об изменении своего адреса во время производства по делу. При от­сутствии такого извещения процессуальные документы (в том числе и изве­щения) направляются по последнему известному арбитражному суду адресу и считаются доставленными, хотя бы адресат по этому адресу более не нахо­дится или не проживает (ст. 111 АПК РФ).

Судья и другие работники арбитражного суда обязаны принимать все меры к своевременному извещению, назначение дела должно производиться с таким расчетом, чтобы участники процесса имели достаточно времени для подготовки к делу и своевременной явки в арбитражный суд. Нарушение сроков извещения заключается как во вручении его в день и час, исключаю­щие явку стороны в суд, так и в срок, при котором сторона лишена возмож­ности подготовиться к процессу. Рассмотрение арбитражным судом дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежа­щим образом о времени и месте заседания, является основанием к отмене решения (ст. 176 АПК РФ).

Контрольные вопросы для практических (семинарских) занятий

1. Каковы цель и задачи подготовки дела к судебному разбирательству?

2. Назовите процессуальные действия по подготовке, каково их содер­жание, чем оно обусловливается?

3. Каким процессуальным документом оформляются действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству, его содержание?

4. Каким образом производятся извещения и вызовы в арбитражный суд?

1вния дел в заседании суда

Учебник арбитражного процесса

ГЛАВА 13. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ И РАЗРЕШЕНИЯ ДЕЛ В ЗАСЕДАНИИ СУДА

Дата добавления: 2015-07-08