Порядок признания лица квалифицированным инвестором.

Лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, представляет лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором, соответствующее заявление и документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.

Согласно п. 3.2 Положения о квалифицированных инвесторах заявление с просьбой о признании квалифицированным инвестором должно содержать, в том числе:

- перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором;

- указание на то, что заявитель осведомлен об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам (см. комментарии к ч. 5 ст. 3, ч. 7 ст. 5, ч. 17 ст. 7, ч. 1 ст. 8, ч. 3, 4 ст. 27.6, ст. 30.2, ч. 13, 14 ст. 51.1), а в случае, если заявитель - физическое лицо, также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с п. 2 ст. 19 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.

Таким образом, еще до подачи заявления лицо должно разобраться, какие именно ценные бумаги для квалифицированных инвесторов ему интересны. В соответствии с ч. 9 ст. 51.2 комментируемого Закона лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором (брокер, управляющий ценными бумагами или управляющая компания паевым инвестиционным фондом), в порядке, предусмотренном его регламентом:

- осуществляет проверку представленных заявителем документов на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;

- вправе запросить у заявителя дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;

- вправе отказать в признании лица квалифицированным инвестором;

- уведомляет лицо о принятом решении в порядке, предусмотренном регламентом и согласно ч. 10 ст. 51.2;

- обязано требовать от юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год (ч. 11 ст. 51.2).

Решение о признании лица квалифицированным инвестором должно содержать указание, в отношении каких видов услуг, и (или) каких видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором.

Согласно п. 3.7 Положения о квалифицированных инвесторах лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в реестр лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором. Согласно ч. 12 ст. 51.2 комментируемого Закона реестр квалифицированных инвесторов ведут лица, осуществляющие признание квалифицированным инвестором.

Согласно п. 3.9 - 3.10 Положения о квалифицированных инвесторах лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к лицу, признавшему его квалифицированным инвестором, с заявлением:

- об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых оно было признано квалифицированным инвестором (в удовлетворении такого заявления не может быть отказано);

- о признании его квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, и (или) видов оказываемых услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Согласно ч. 8 ст. 51.2 комментируемого Закона установлены последствия признания лица квалифицированным инвестором на основании представленной им недостоверной информации. Во-первых, это не влечет признание сделок, совершенных за счет этого лица, недействительными. Во-вторых, к такому лицу не применяются последствия, предусмотренные ч. 6 ст. 3 и ч. 8 ст. 5 комментируемого Закона, касающиеся выкупа брокером этих ценных бумаг и возмещения убытков инвестору, а также возмещения управляющим убытков и возмещения стоимости ценных бумаг (см. комментарии к ч. 6 ст. 3 и ч. 8 ст. 5).

4. Учет прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, признанных квалифицированными инвесторами в порядке ч. 3 - 12 ст. 51.2 комментируемого Закона, в соответствии с ч. 13 ст. 51.2 должен производиться только в депозитарии (см. комментарий к ст. 7). Это правило не распространяется на квалифицированных инвесторов в силу закона, которые могут учитывать права на свои ценные бумаги у реестродержателя (эмитента или регистратора) или в депозитарии по своему выбору.

Приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 г. N 11-8/пз-н утверждено Положение об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги. Данным Положением установлены особенности обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов и иностранных ценных бумаг, порядок учета депозитариями прав на ценные бумаги, ограниченные в обороте, и порядок учета регистраторами прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов.

Дата добавления: 2015-10-16