Учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов (ч. 9 ст. 51.1).

Особенностями обладают не только порядок публичного размещения и публичного обращения ценных бумаг иностранных эмитентов в России, но и порядок учета прав на них. Он осуществляется российскими депозитариями (см. комментарии к ст. 7, ч. 15 ст. 51.1), которые имеют счет депо в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги. Такой счет именуется счетом лица, действующего в интересах других лиц. Иностранная учетная организация, в свою очередь, осуществляет функции, схожие с деятельностью российского центрального депозитария (ФЗ "О центральном депозитарии"). Иностранная учетная организация должна входить в Перечень, утвержденный Приказом ФСФР РФ от 9 февраля 2010 г. N 10-6/пз-н "Об утверждении Перечня иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых российские депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации". Всего таких организаций 63, например: ДжейПи Морган, Корпорация Бэнк оф Нью-Йорк, Дойче Банк Траст Компани Америкас, БНП Париба, Сосьете Женераль, Акционерное общество "Центральный депозитарий ценных бумаг" (Республика Казахстан), Центральный Депозитарий ценных бумаг (Греческая Республика), Центральный Депозитарий ценных бумаг Австрии, Центральный Депозитарий ценных бумаг Канады и др.

Часть 9 ст. 51.1 комментируемого Закона допускает также существование междепозитарных отношений. Один депозитарий может открыть счет лица, действующего в интересах других лиц, в другом депозитарии, который должен иметь такой же счет в иностранной учетной организации (иностранном центральном депозитарии).

В случае если иностранные ценные бумаги выпускаются в документарной форме, указанные выше депозитарии должны обеспечивать также централизованное хранение сертификатов этих ценных бумаг, если только оно не осуществляется за рубежом в соответствии с личным законом эмитента.

2.6. Ценные бумаги иностранных эмитентов для квалифицированных инвесторов (ч. 13 - 14 ст. 51.1) - это ценные бумаги, которые не допущены к публичному размещению или обращению на территории России, а также финансовые инструменты, которые были квалифицированы Банком России в качестве ценных бумаг. Частями 13 - 14 ст. 51.1 комментируемого Закона предусмотрено очень любопытное правило. Все финансовые инструменты, которые не допущены к публичному размещению и (или) публичному обращению в качестве иностранных ценных бумаг, не просто становятся "непубличными" (не могут предлагаться неограниченному кругу лиц), но автоматически считаются ценными бумагами или финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов (см. комментарий к ст. 51.2). На них в соответствии с ч. 14 ст. 51.1 в полной мере распространяются ограничения, предусмотренные для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, включая недопущение их публичной рекламы, приобретение через брокера, продажу только квалифицированным инвесторам и др.

Например, в деле N А60-36508/2010 суд установил, что в действиях общества при осуществлении брокерской деятельности по заключению сделок с ценными бумагами иностранных эмитентов, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, за счет лиц, не признанных обществом квалифицированными инвесторами, и не являющихся квалифицированными инвесторами, имеется событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.29 КоАП РФ.

Указанные выше иностранные ценные бумаги, если они соответствуют требованиям ч. 1 ст. 51.1 (наличие кодов ISIN, CFI, квалификация Банком России), могут быть допущены к организованным торгам на российской бирже в соответствии с правилами российской биржи.

Дата добавления: 2015-10-16