Студопедия
Случайная страница | ТОМ-1 | ТОМ-2 | ТОМ-3
АвтомобилиАстрономияБиологияГеографияДом и садДругие языкиДругоеИнформатика
ИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеталлургияМеханика
ОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРелигияРиторика
СоциологияСпортСтроительствоТехнологияТуризмФизикаФилософияФинансы
ХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника

Цели создания саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.

Читайте также:
  1. L Нужен СТРОИТЕЛЬНЫЙ МАТЕРИАЛ для создания новых мышц.
  2. VI. ИНДИКАТОРЫ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
  3. Биографические предпосылки создания произведения
  4. БУДУЩЕЕ ОРГАНИЗАЦИЙ
  5. Взыскание сумм налогов за счет денежных средств на счетах налогоплательщиков, организаций или предпринимателей.
  6. Виды иностранных организаций, действующих в интересах других лиц (ч. 1, 3, 4 ст. 8.4).
  7. Виды научно-популярных изданий. Концепция их создания

Согласно ч. 1 ст. 48 комментируемого Закона саморегулируемые организации создаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в организационно-правовых формах некоммерческих организаций. Это означает, что главной целью их деятельности не может являться извлечение прибыли и ее распределение среди участников. Согласно ч. 3 ст. 48 комментируемого Закона все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

В соответствии с ч. 2 - 3 ст. 48 комментируемого Закона основными целями деятельности саморегулируемых организаций являются:

- обеспечение условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;

- соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;

- защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;

- установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями Банка России;

- установление обязательных для своих членов правил осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями Банка России;

- осуществление контроля за соблюдением указанных выше правил.

 

Статья 49. Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг

 

Комментарий к статье 49

 

Права саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг не слишком обширны и включают в себя регулятивные, контрольные и образовательные правомочия.

1. Регулятивные права саморегулируемых организаций сводятся к праву утверждать правила и стандарты осуществления своими членами профессиональной деятельности, в том числе операций с ценными бумагами и операций, связанных с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Например, Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) приняла целый ряд стандартов и методических рекомендаций для своих членов, в том числе:

- стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках;

- правила осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами членами НАУФОР;

- типовые нарушения лицензионных (и иных) требований к деятельности профессионального участника;

- типовые нарушения организации депозитарной деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

- типовые нарушения правил внутреннего учета профессионального участника;

- стандарты безопасности персональных данных;

- стандарты по предупреждению манипулирования;

- стандарты управления рисками;

- стандарты ведения внутреннего учета;

- стандарты по депозитарной деятельности;

- методические рекомендации по управлению рисками;

- методические рекомендации по внутреннему контролю;

- методические рекомендации по депозитарной деятельности и др. <74>.

--------------------------------

<74> Официальный сайт НАУФОР. Стандарты и методические рекомендации НАУФОР // http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4215.

 

2. Контрольные правомочия саморегулируемых организаций включают стадию сбора информации и применения мер реагирования, в том числе они имеют право:

- получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Банком России;

- контролировать соблюдение своими членами утвержденных саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности.


Дата добавления: 2015-10-16; просмотров: 66 | Нарушение авторских прав


Читайте в этой же книге: Раскрытие информации лицами, приобретающими пакеты акций (ч. 19 - 24, 27 ст. 30). | Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг (ч. 25 - 26 ст. 30). | Основания для отказа в освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации. | Глава 10. ОСНОВЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ | УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ | Лицензирование и контроль за соблюдением лицензионных требований. | Функции мегарегулятора. | Регулятивные правомочия Банка России. | Установление требований к объектам, субъектам и процедурам на рынке ценных бумаг (п. 1, 6, 13, 14, 15, 16, 17 ст. 44). | Меры реагирования. |
<== предыдущая страница | следующая страница ==>
Понятие саморегулирования.| Порядок получения разрешения СРО (ч. 2 - 8 ст. 50).

mybiblioteka.su - 2015-2024 год. (0.006 сек.)