Цели создания саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.

Согласно ч. 1 ст. 48 комментируемого Закона саморегулируемые организации создаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в организационно-правовых формах некоммерческих организаций. Это означает, что главной целью их деятельности не может являться извлечение прибыли и ее распределение среди участников. Согласно ч. 3 ст. 48 комментируемого Закона все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

В соответствии с ч. 2 - 3 ст. 48 комментируемого Закона основными целями деятельности саморегулируемых организаций являются:

- обеспечение условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;

- соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;

- защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;

- установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями Банка России;

- установление обязательных для своих членов правил осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями Банка России;

- осуществление контроля за соблюдением указанных выше правил.

Статья 49. Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг

Комментарий к статье 49

Права саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг не слишком обширны и включают в себя регулятивные, контрольные и образовательные правомочия.

1. Регулятивные права саморегулируемых организаций сводятся к праву утверждать правила и стандарты осуществления своими членами профессиональной деятельности, в том числе операций с ценными бумагами и операций, связанных с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Например, Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) приняла целый ряд стандартов и методических рекомендаций для своих членов, в том числе:

- стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках;

- правила осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами членами НАУФОР;

- типовые нарушения лицензионных (и иных) требований к деятельности профессионального участника;

- типовые нарушения организации депозитарной деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

- типовые нарушения правил внутреннего учета профессионального участника;

- стандарты безопасности персональных данных;

- стандарты по предупреждению манипулирования;

- стандарты управления рисками;

- стандарты ведения внутреннего учета;

- стандарты по депозитарной деятельности;

- методические рекомендации по управлению рисками;

- методические рекомендации по внутреннему контролю;

- методические рекомендации по депозитарной деятельности и др. <74>.

--------------------------------

<74> Официальный сайт НАУФОР. Стандарты и методические рекомендации НАУФОР // http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4215.

2. Контрольные правомочия саморегулируемых организаций включают стадию сбора информации и применения мер реагирования, в том числе они имеют право:

- получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Банком России;

- контролировать соблюдение своими членами утвержденных саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности.

Дата добавления: 2015-10-16