Меры реагирования.

По результатам информационной стадии Банк России уполномочен применять следующие меры реагирования:

- выдать обязательные для исполнения предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и саморегулируемым организациям (п. 7 ст. 44).

В случае неисполнения предписания в установленный срок виновное лицо подлежит административной ответственности на основании ч. 9 ст. 19.5 КоАП (см., например, Постановление ФАС Уральского округа от 24 сентября 2013 г. N Ф09-9669/13 по делу N А50-3110/2013);

- направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России, включая недействительность сделок с ценными бумагами (п. 8 ст. 44).

Например, в деле N А51-17567/031-780/7 государственная регистрация юридического лица признана недействительной по иску уполномоченного органа по рынку ценных бумаг, поскольку реорганизация акционерного общества была совершена с нарушением действующего законодательства о ценных бумагах (см. решение Арбитражного суда Приморского края от 11 марта 2004 г. по делу N А51-17567/031-780/7);

- по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче разрешения саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, отозвать выданное ей разрешение с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации (п. 5 ст. 44; см. комментарий к ст. 50);

- аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах на основании Приказа ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка" (п. 10 ст. 44);

- с точки зрения гражданского законодательства подавать заявление о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом в соответствии с ч. 5 ст. 183.2 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в случае выявления признаков банкротства профессионального участника по результатам анализа плана восстановления его платежеспособности или по итогам выездной проверки его деятельности, если таковая проводилась (п. 8.1 ст. 44);

- назначать временную администрацию на основании ст. 183.5 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" для восстановления платежеспособности должника, ст. 61.4 ФЗ "Об инвестиционных фондах" для исполнения обязательств инвестиционного фонда, если лицензия управляющей компании и (или) специализированного депозитария отозваны (п. 4.1).

В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации Банк России вправе приостановить действие или аннулировать лицензию на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в случаях, установленных п. 4 ст. 44, а именно при неоднократном нарушении:

- требований, предусмотренных ст. 6 и 7 (за исключением п. 3 ст. 7) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Например, в деле N А40-146656/10-146-980 суд признал законным решение контролирующего органа об аннулировании лицензии реестродержателя, поскольку тот неоднократно нарушал требования законодательства о ценных бумагах и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, выразившихся в неисполнении судебных актов, предписаний, в непредставлении затребованных уполномоченным органом документов, неоднократном незаконном отказе в проведении операций в реестре, совершении сделок с недвижимым имуществом и несообщении о них в уполномоченный орган в установленные сроки (см. Постановление ФАС Московского округа от 17 ноября 2011 г. по делу N А40-146656/10-146-980);

- требований по ведению реестра требований кредиторов, а также требований, установленных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)";

- требований Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

- требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

Статья 44.1. Обязанности Банка России

Комментарий к статье 44.1

Выполнение Банком России своих функций (см. комментарий к ст. 42), реализация им предоставленных ст. 44 прав неразрывно связаны с исполнением обязательств, закрепленных ст. 44.1 комментируемого Закона. Довольно широкий кругу правомочий корреспондирует с всего четырьмя обязанностями Банка России. При этом две из них представляют собой принципы деятельности Банка России, остальные - устанавливают сроки осуществления иных обязанностей, установленных комментируемым Законом.

1. Конфиденциальность. Согласно п. 6.1 и п. 7 ст. 44 Банк России вправе запрашивать у эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций информацию, в том числе персональные данные, а затем - хранить ее. В соответствии с п. 1 ст. 44.1 комментируемого Закона на Банк России возложена корреспондирующая обязанность обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, т.е. не распространять ее без согласия соответствующего субъекта. Исключением из данного правила является информация, раскрываемая участниками рынка согласно ст. 30 комментируемого Закона.

2. Мотивированность. Банк России обязан мотивировать любой запрос информации, направляемый в соответствии с п. 6.1, 7 ст. 44 эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг. Такой запрос должен содержать ссылку на норму права, предоставляющую право Банку России запрашивать соответствующую информацию, цель запроса, объем предоставляемых сведений.

3. Соблюдение сроков. Согласно п. 3 - 4 ст. 44.1 комментируемого Закона Банк России обязан осуществлять регистрационные действия по регистрации документов (локальных актов, например, правил осуществления брокерской деятельности) профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение 30 дней с даты их получения, либо в этот же срок предоставлять мотивированные отказы в регистрации с указанием причины отказа, установленной законом, или в предусмотренном законом порядке.

Такой же срок установлен для предоставления ответов на запросы юридических лиц и граждан, связанные с полномочиями Банка России.

Статья 45. Утратила силу. - Федеральный закон от 29.06.2004 N 58-ФЗ.

Статья 46. Утратила силу с 1 сентября 2013 года. - Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ.

Статья 47. Утратила силу. - Федеральный закон от 29.06.2004 N 58-ФЗ.

Дата добавления: 2015-10-16