Лицензирование и контроль за соблюдением лицензионных требований.

Согласно ч. 5 ст. 39 Банк России контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе соблюдение ими лицензионных требований.

В соответствии с ч. 6 ст. 39 комментируемого Закона деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий:

- лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг;

- лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра (см. комментарий к ст. 10).

Выделение второго вида лицензии связано с тем, что регистратор имеет исключительную правосубъектность и не вправе совмещать свою деятельность ни с какой другой деятельностью на рынке или вне рынка ценных бумаг.

Закон предусматривает, что по заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

Лицензионные условия и требования установлены в настоящее время в Приказе ФСФР России от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

Согласно п. 2.1 данного Положения лицензионные требования и условия одинаковы для всех видов деятельности на рынке ценных бумаг, однако согласно ч. 5 ст. 39 комментируемого Закона требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности.

Согласно ч. 7 ст. 39 брокер и/или дилер вправе оказывать эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг только при условии соответствия требованиям к размеру собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам) согласно Приказу ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка".

Например, Приказом ФСФР РФ от 24 мая 2011 г. N 11-23/пз-н утверждены нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Пунктом 1 этих нормативов определено: "установить следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

1) дилерскую деятельность и (или) брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами - 35 млн. руб.;

3) депозитарную деятельность, не связанную с деятельностью расчетного депозитария или с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - не менее 60 млн. руб. При этом норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося эмитентом российских депозитарных расписок, - 200 млн. руб.;

4) деятельность расчетного депозитария - 250 млн. руб.;

5) деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - 80 млн. руб.;

6) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 100 млн. руб.;

7) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 80 млн. руб.;

8) деятельность фондовой биржи - 150 млн. руб.".

Дата добавления: 2015-10-16