Переход прав, удостоверенных ценной бумагой.

Часть 3 ст. 29 комментируемого Закона дублирует общие положения ГК РФ о ценных бумагах, а именно предусматривает, что права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю одновременно с моментом перехода прав на эту ценную бумагу. Дополнительно указывается, что переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг - в зависимости от того, у какого именно участника учетной системы производится учет ценных бумаг инвестора.

Такое уведомление направляется в форме передаточного или залогового распоряжения. Например, согласно п. 7.3 Постановления ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

В деле N А04-9269/2011 суд определил передаточное распоряжение как распорядительное действие, совершаемое во исполнение договора купли-продажи акций, являющееся по своей природе уведомлением владельца акций о состоявшейся сделке и содержащее его требование о внесении изменений в систему ведения реестра с обязательным указанием основания перехода права собственности на ценные бумаги. При этом основанием перехода права собственности на акции может быть только надлежащее волеизъявление собственника, выраженное (оформленное) в виде гражданско-правовой сделки.

Передаточное распоряжение должно быть составлено по определенной в приложении N 1 к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг форме. В случае если передаточное распоряжение не составлено, не подписано либо содержит существенные недостатки, лицо, осуществляющее учет ценных бумаг, не вправе вносить приходную запись по лицевому счету или счету депо.

Например, в деле N А50-9322/03 суд установил, что направление регистратору договора купли-продажи и акта приема-передачи эмиссионных ценных бумаг недостаточно для совершения приходной записи по лицевому счету.

4. Осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам согласно ч. 5 - 9 ст. 29 комментируемого Закона производится в следующем порядке в зависимости от вида ценных бумаг и способа учета прав на них.

По предъявительским эмиссионным ценным бумагам:

- по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом, если сертификат ценной бумаги находится у ее владельца;

- по предъявлении депозитарием сертификатов ценных бумаг эмитенту на основании поручений владельцев ценных бумаг, с приложением списка этих владельцев - в случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных бумаг в депозитариях. Эмитент в этом случае обеспечивает реализацию прав по предъявительским ценным бумагам лица, указанного в этом списке.

По именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам: в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

Владелец бездокументарной ценной бумаги обязан своевременно извещать реестродержателя, депозитария об отчуждении или приобретении ценных бумаг. В случае если он этого не делает, на него возлагаются последствия исполнения обязательств эмитента ненадлежащему лицу. Иными словами, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование, получение дохода и другие), в реестре отсутствуют сведения о новом владельце ценных бумаг, эмитент исполняет свои обязательства по отношению к старому владельцу и такое исполнение признается надлежащим. Впоследствии старый и новый владельцы в претензионном или судебном порядке разбираются в сложившейся ситуации без привлечения эмитента.

5. Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами согласно ч. 12 ст. 29 комментируемого Закона, может быть заверена нотариально или профессиональным участником рынка ценных бумаг. Приказом ФСФР РФ от 18 февраля 2010 г. N 10-10/пз-н утверждено Положение о порядке заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Согласно п. 2 данного Положения профессиональный участник вправе заверить подпись только при соблюдении двух условий:

1) идентификация (установление личности) лица, обратившегося за заверением подлинности своей подписи, осуществлялась на основании представленного документа, удостоверяющего его личность, предусмотренного законодательством Российской Федерации;

2) лицо, обратившееся за заверением подлинности своей подписи, совершило собственноручно передаточную надпись и проставило собственноручную подпись в присутствии работника профессионального участника рынка ценных бумаг, заверяющего подпись.

Сомнения в подлинности подписи могут служить основанием для отказа во внесении записи по лицевому счету или счету депо.

Дата добавления: 2015-10-16