Установление требований к объектам, субъектам и процедурам на рынке ценных бумаг (п. 1, 6, 13, 14, 15, 16, 17 ст. 44).

Согласно перечисленным пунктам ст. 44 комментируемого Закона Банк России вправе:

1) в отношении ценных бумаг:

- квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты в порядке, установленном Банком России, и определять их виды (п. 2 ст. 44).

Например, согласно действующему Постановлению ФКЦБ РФ от 24 декабря 2003 г. N 03-48/пс "О Порядке квалификации ценных бумаг" любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в документарной или бездокументарной форме, независимо от их наименования, являются эмиссионными ценными бумагами, если условия их возникновения и обращения соответствуют совокупности признаков эмиссионной ценной бумаги, указанной в комментируемом Законе. В то же время Приказом ФСФР РФ от 23 октября 2007 г. N 07-105/пз-н регулируется порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг (см. комментарии к ч. 1 - 2 ст. 51.1);

- определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов (п. 13 ст. 44; см. комментарий к ст. 51.2);

- устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (п. 14 ст. 44; см. комментарий ст. 51.4);

2) в отношении эмитентов, профессиональных участников и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг:

- устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ими организаций (п. 6 ст. 44).

Например, в настоящее время действует Приказ ФСФР России от 21 мая 2013 г. N 13-44/пз-н "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции проведения проверок организаций, осуществление полномочий по контролю и надзору за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, за исключением субъектов страхового дела, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов";

- устанавливать требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением сделок с ценными бумагами и заключением договоров, являющихся такими производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов (п. 13 ст. 44);

- устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условий, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов (п. 15 ст. 44; см. комментарий к ст. 51.3);

- устанавливать требования к информационным технологиям, в том числе к форматам информации в электронном виде, применяемым при раскрытии информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах (п. 16 ст. 44);

- проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, если установленный нормативными актами Банка России Порядок раскрытия информации предусматривает ее раскрытие путем распространения через информационные агентства, определять порядок и условия проведения такой аккредитации, порядок отзыва аккредитации, права и обязанности аккредитованных информационных агентств, устанавливать порядок обмена данными между аккредитованными информационными агентствами и Банком России (п. 17 ст. 44).

3. Права Банка России по контролю на рынке ценных бумаг, согласно п. 4, 4.1, 5, 6, 6.1, 7, 8, 8.1, 10 ст. 44 комментируемого Закона, достаточно обширны.

3.1. На информационной стадии Банк России вправе:

- собирать и хранить информацию (п. 6.1 ст. 44).

Например, в деле N А40-131158/11-122-979 суд отказал в признании незаконным требования тогда еще ФСФР России о предоставлении документов, указав что ФСФР РФ имеет право на получение персональных данных при осуществлении своих полномочий, ввиду того что определены цель, условия получения персональных данных и круг субъектов, персональные данные которых подлежат обработке, а также определяющего полномочия оператора (см. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 27 апреля 2012 г. N 09АП-8212/2012-АК по делу N А40-131158/11-122-979);

- проводить проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций (п. 6 ст. 44);

- истребовать у эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций документы, необходимые для осуществления своих функций (п. 7 ст. 44).

Дата добавления: 2015-10-16