Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг, согласно Закону о рынке ценных бумаг, осуществляется следующим образом:

— установление обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг,

—регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов эмиссии,

— лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг,

— создание системы защиты прав владельцев, а также контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

— запрещение и пресечение деятельности лиц, которые занимаются предпринимательской деятельностью на рынке ценных бумаг без согласия органов лицензирования.

Действующим законодательством предусмотрены три вида лицензий на рынке ценных бумаг:

— лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг,

— лицензия на деятельность по ведению реестра,

— лицензия фондовой биржи.

Законом о рынке ценных бумаг установлено также, что органы, выдавшие эти лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решения об отзыве выданной лицензии в случае нарушения законодательства о ценных бумагах.

— Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) — это федеральный орган исполнительной власти, который проводят государственную политику по рынку ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг. Такую формулировку ФКЦБ дает ст. 40 ч. 1 Закона о рынке ценных бумаг.

Постановления ФКЦБ подлежат обязательному опубликованию и обязательны для исполнения федеральными министерствами и другими федеральными органами исполнительной власти, а также органами местного самоуправления. Тем не менее постановления ФКЦБ могут быть обжалованы в установленном законом порядке в суд или арбитражный суд.

— Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии со ст. 48 Закона о рынке ценных бумаг — это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с данным законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации (примером таких организаций могут служить ассоциации).

Следует заметить, что все доходы саморегулирующей организации используются ею строго в одном направлении — для выполнения уставных задач и не распространяются на ее членов.

В соответствии со ст. 49 Закона о рынке ценных бумаг саморегулируемая организация наделена правом:

— получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Федеральной комиссией,

— разрабатывать в соответствии с действующим законодательством правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением,

— контролировать соблюдение своими членами принятых саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами.

Дата добавления: 2015-07-08