Поводы и основания возбуждения уголовного дела. Предварительная проверка информации о преступлениях в сфере экономики.

Исходная информация о преступлении в сфере экономики – это сведения, поступающие в распоряжение следователя, дознавателя к моменту начала расследования и отражающие с той или иной степенью полноты событие преступления (например, осуществление финансово-хозяйственной деятельности либо операций без соотв. лицензии; факт заключения сделок и договоров при отсутствии их исполнения; нарушение нормативно-правовых актов, регламентирующих отдельные виды предпринимательской деятельности и т.д.).

Типичная исходная информация о преступлении используется для выдвижения версий по расследуемому делу, способствует определению направления расследования и поиска или розыска преступника.

При возбуждении уголовного дела по преступлениям в сфере экономики, в соответствии со ст. 140 УПК, поводами (источниками информации) могут служить:

— материалы оперативно-розыскной деятельности;

— материалы ревизии (проверки) финансово-хозяйственной деятельности организации, поступившие от контролирующих органов, организаций, должностных лиц (прежде всего, налоговые органы, территориальные органы банка России, аудиторские фирмы; контрольно-ревизионные органы Министерства финансов, Счетная палата, Росфинмониторинг);

— сообщения должностных лиц, руководителей организаций и предприятий о фактах нарушений, которые они расценивают как противоправные;

— заявления граждан, в том числе потерпевших от преступлений, работников предприятий и организаций, акционеров и членов обществ о ставших им известных фактах преступной деятельности;

— публикации в средствах массовой информации.

Весьма редко среди поводов и оснований для возбуждения уголовных дел по экономическим преступлениям встречается явка с повинной.

Кроме законного повода, для возбуждения уголовного дела необходимы и достаточные основания, т.е. конкретные фактические данные, свидетельствующие о наличии признаков совершения экономического преступления.

Всю типичную исходную информацию о преступлении можно разделить на:

ü доказательственную (используется в процессе доказывания, после возбуждения уголовного дела);

ü ориентирующую (носит ориентирующий характер и в ходе поисково-познавательной криминалистической деятельности в целях выявления новой доказательственной информации и установления иных источников обстоятельств, так или иначе связанных с преступлением);

ü вспомогательную (не имеющую значения для решения вопроса о возбуждении уголовного дела).

Исходную информацию о преступлении, поступающую в правоохранительные органы, можно также подразделить на две группы:

1) материалы, требующие предварительной проверки о событии преступления;

2) материалы, не нуждающиеся в подобной проверке до возбуждения уголовного дела, как уже содержащие необходимые и достаточные сведения о признаках преступления.

Материалы первой группы содержат лишь косвенную, неполную и недостаточную информацию о событии преступления, его признаках, либо информация носит противоречивый характер.

Вторая группа содержит данные о преступлении, достаточные для возбуждения уголовного дела; при этом отсутствуют сведения об обстоятельствах, исключающих производство по делу, а дополнительную информацию о признаках преступления собирать до возбуждения дела нет необходимости.

В материалах, служащих поводом и основанием для возбуждения уголовного дела необходимо наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления. При этом не требуется доказывать признаки всех элементов состава преступления.

Предварительная проверка, как специфическая разновидность поисково-познавательной деятельности, проводится с целью своевременного и обоснованного возбуждения уголовного дела, т.е. выяснения, действительно ли совершено общественно опасное деяние и если совершено, содержит ли содеянное признаки преступления. При проверке предварительно устанавливается наличие (или отсутствие) признаков того или иного состава преступления, что необходимо для правильной квалификации преступлений, а также определения его подследственности.

При производстве предварительной проверки должны соблюдаться определенные условия:

1) запрещение производить следственные действия, за исключением следственного осмотра, в соответствии со ст. 176 УПК РФ;

2) проведение проверки в установленные ст. 144 УПК РФ сроки;

3) ограничение проверки оптимальным числом проверочных действий;

4) неразглашение данных предварительной проверки, аналогично недопустимости разглашения данных предварительного расследования, предусмотренного ст. 161 УПК РФ;

5) планирование проверочных действий.

При проведении предварительной проверки заявлений, сообщений, иной информации об экономическом преступлении целесообразно использовать следующие методы сбора информации:

– изучение первичных материалов, поступивших в орган дознания или к следователю;

– анализ и оценку фактических данных, содержащихся в исследуемых материалах;

– дача поручений оперативным органам о производстве оперативно-розыскных мероприятий;

– организация внезапных инвентаризаций для проверки наличия ценностей, сохранности товаров;

– организация ревизий финансовой и хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, коммерческих структур, отдельных их подразделений; аудиторских проверок;

– организация встречных проверок по вопросам взаимозачета, проведения бартерных, финансовых и хозяйственных операций;

– истребование документов, содержащих подлоги, фиксирующих передвижение, транспортировку товарно-материальных ценностей;

– получение объяснений от должностных лиц, материально ответственных и иных лиц, причастных к совершению финансовых, хозяйственных операций;

– получение соответствующих консультаций и заключений специалистов;

– изучение организационно-правовых, иных нормативных материалов, регулирующих финансовую деятельность предприятия, учреждения;

– изучение особенностей документооборота, технологического процесса и т.д.;

– окончательная оценка содержащихся в материалах фактических данных и принятие решения в соответствии со ст. 145 УПК (о возбуждении уголовного дела по соответствующим статьям УК, их совокупности либо об отказе в его возбуждении, или передаче материалов по подследственности).

Дата добавления: 2015-08-02