Порядок совершения Банком операций с облигациями юридических лиц-резидентов республики Беларусь и местных исполнительных и распорядительных органов

14.1. Учреждения Банка вправе совершать операции со следующими облигациями юридических лиц-резидентов Республики Беларусь и местных исполнительных и распорядительных органов (далее – эмитенты):

обеспеченными в соответствии с подпунктом 1.7 [5] и размещаемыми эмитентами путем закрытой продажи облигаций;

биржевыми облигациями унитарных предприятий Банка;

необеспеченными облигациями местных исполнительных и распорядительных органов, выпускаемыми в соответствии с подпунктом 1.11 [5] и размещаемыми путем закрытой продажи.

14.2. Учреждения Банка вправе приобретать только облигации, выпущенные эмитентами не ниже 2‑го класса платежеспособности (кредитоспособности) (определенного в соответствии с Рекомендациями по рейтинговой оценке организаций, утвержденными Правлением Банка 22.10.2004 (протокол № 52.13)), независимо от банка, в котором они находятся на расчетно-кассовом обслуживании, если иное не установлено отдельным решением Правления, Кредитным комитетом Банка (в соответствии с полномочиями).

14.3. Заявки на осуществление активных банковских операций (приобретение облигаций) должны представляться в департамент корпоративного бизнеса Банка в порядке и сроки, указанные в письме центрального аппарата Банка от 25.08.2009 № 03‑5‑20/17153.

14.4. Со стороны Банка договор закрытой продажи и купли-продажи облигаций на внебиржевом рынке подписывается имеющим квалификационный аттестат уполномоченным лицом учреждения Банка, совершающего операцию с облигациями.

Наличие квалификационного аттестата у уполномоченного лица учреждения Банка не требуется в случае, если учреждение Банка (для центра банковских услуг – учреждение Банка, структурным подразделением которого является центр банковских услуг) не указано в лицензии, выданной Банку на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, и заключает договоры закрытой продажи и купли-продажи облигаций в рамках инвестиционной деятельности.

В случае временного отсутствия уполномоченного лица учреждения Банка, имеющего квалификационный аттестат, договоры, указанные в части первой настоящего пункта, визируются руководителями определенных в пункте 4.8 [28] служб учреждения Банка, совершающего операцию с облигациями, и подписываются уполномоченным лицом того учреждения Банка, в которое учреждение Банка, совершающее операцию с облигациями, обратилось за подписанием договора.

В случае обращения учреждения Банка для подписания договора в центральный аппарат договор дополнительно визируется директором (заместителем директора) юридического департамента или начальником (заместителем начальника) управления договорно-правовой работы и директором (заместителем директора) департамента корпоративного бизнеса и подписывается (при наличии квалификационного аттестата) Председателем Правления Банка, либо заместителем Председателя Правления, направляющим деятельность департамента корпоративного бизнеса, либо иным уполномоченным на это лицом.

Сделки с облигациями на биржевом рынке оформляются биржевыми протоколами в соответствии с нормативными правовыми актами ОАО «Бело­русская валютно-фондовая биржа».

^@@@ 14.4-1. Приобретение корпоративных облигаций эмитента осуществ­ляется учреждениями Банка только при условии, что Банк является организатором указанного выпуска облигаций.

Организация выпуска облигаций эмитента осуществляется в соответствии с разделом 5 [31]. ^@@@

14.5. Основанием для начала работы по рассмотрению вопроса о приобретении облигаций эмитента является обращение эмитента в учреждение Банка с соответствующим ходатайством (приложение 24), подписанным руководителем (уполномоченным лицом) эмитента.

^@@@ Часть исключена ^@@@

^@@@ Часть исключена ^@@@

14.6. ^@@@ Порядок приобретения облигаций эмитента ^@@@.

14.6.1. ^@@@ Подпункт исключен ^@@@

14.6.2. Руководитель (заместитель руководителя) учреждения Банка направляет ходатайство эмитента на рассмотрение в заинтересованную службу (ответственному исполнителю), а также в службы: кредитную, безопасности, юридическую, специалисту по залогу (в случае ^@@@ предполагаемого ^@@@ обеспечения облигаций залогом имущества).

14.6.3. Рассмотрение вопроса о приобретении учреждением Банка облигаций осуществляется в порядке, аналогичном порядку, изложенному в разделе 3 [28], с учетом следующих особенностей.

14.6.3.1. Состав пакета документов, представляемого эмитентом, определяется в соответствии с приложениями 6 – 7 к [28] исходя из целей выпуска облигаций, указанных ^@@@ в ходатайстве эмитента ^@@@.

^@@@ Местные исполнительные и распорядительные органы дополнительно представляют:

копию документов, подтверждающих полномочия должностных лиц местных исполнительных и распорядительных органов на подписание договора закрытой продажи облигаций;

справку о наличии задолженности по кредитам (иным активным операциям) и длительности просроченной задолженности (при наличии) в других банках. ^@@@

14.6.3.2. ^@@@ В случае если планируемое обеспечение по облигациям, указанное в ходатайстве эмитента, не является достаточным в соответствии с частью первой подпункта 3.8.1.3 [28], учреждение Банка может потребовать у эмитента предоставление дополнительного обеспечения по исполнению обязательств эмитента перед Банком ^@@@.

Кредитный комитет учреждения Банка может принимать решение:

о приобретении облигаций местных исполнительных и распорядительных органов, унитарных предприятий Банка, выпущенных с обеспечением, покрывающим только объем эмиссии облигаций (без учета процентов);

о приобретении облигаций местных исполнительных и распорядительных органов, унитарных предприятий Банка, выпущенных без обеспечения.

14.6.3.3. В случае если в качестве обеспечения исполнения обязательств по облигациям предоставлен залог, договор залога между Банком и эмитентом не заключается.

14.6.3.4. Классификация облигаций как активов, подверженных риску обесценивания, осуществляется в соответствии с [22].

14.6.3.5. Общее заключение о целесообразности приобретения облигаций, подготовленное кредитной службой в соответствии с пунктами 3.8, 3.9 [28] по форме приложений 25, 26 к настоящей Инструкции, передается в заинтересованную службу (ответственному исполнителю) для проведения дальнейшей работы в соответствии с настоящей Инструкцией.

14.6.4. Решение о приобретении облигаций в собственность Банка после проведенного анализа эффективности сделки принимает Правление (Кредитный комитет) Банка, кредитный комитет учреждения Банка в соответствии с Уставом ОАО «АСБ Беларусбанк», [29], Типовым положением о Кредитном комитете филиала-областного (Минского) управления, ОПЕРУ, филиала, центра банковских услуг ОАО «АСБ Беларусбанк» (по юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям), утвержденным Правлением Банка 23.08.2010 (протокол № 77.8), Положением о Кредитном Комитете ОАО «АСБ Беларусбанк», утвержденным Правлением Банка 30.11.2010 (протокол № 113.3).

14.6.5. Установление (изменение) учреждениям Банка лимита задолженности (индивидуального лимита задолженности) на юридическое лицо осуществляется в соответствии с разделом 9 [28].

14.6.6. В случае если учреждение Банка (центр банковских услуг, филиал) не наделено полномочиями при принятии решения о приобретении Банком облигаций эмитента, ^@@@ слова исключены ^@@@ учреждение Банка (центр банковских услуг, филиал) направляет в вышестоящее учреждение Банка (филиал-областное (Минское) управление) ходатайство, выписки из решений кредитного комитета учреждения Банка, мотивированное заключение о целесообразности приобретения облигаций. Филиалы и центры банковских услуг, подчиненные центральному аппарату Банка, направляют ходатайство и вышеуказанные документы в центральный аппарат на имя Председателя Правления Банка.

В ходатайстве должны быть отражены следующие вопросы:

источник финансирования (собственные ресурсы Банка либо иные источники);

цели использования эмитентом денежных средств, полученных от реализации облигаций (рефинансирование существующей кредитной задолженности перед Банком, финансирование новых проектов и др.).

В случае рефинансирования существующей кредитной задолженности в ходатайстве указывается качество рефинансируемой кредитной задолженности, срок ее погашения, ставка дохода, наличие резервов, размер и длительность просроченных процентов.

ОПЕРУ центрального аппарата Банка направляет ходатайство и документы, указанные в части первой настоящего подпункта, в адрес департамента корпоративного бизнеса.

14.6.7. Кредитная служба филиала-областного (Минского) управления (департамент корпоративного бизнеса) в течение пяти банковских дней:

готовит заключение о целесообразности приобретения облигаций;

вносит вопрос о приобретении облигаций на рассмотрение уполномоченного органа Банка;

направляет в учреждение Банка решение уполномоченного органа Банка (уполномоченного должностного лица) либо в письменном виде информирует об отрицательном решении вопроса о приобретении облигаций.

14.6.8. В случае планируемого приобретения облигаций на сумму свыше 50 млрд. белорусских рублей (в т.ч. в эквиваленте) и сроком обращения облигаций свыше одного года (за исключением облигаций, выпускаемых с целью рефинансирования кредитной задолженности эмитента перед Банком, срок погашения которых не превышает срок погашения рефинансируемого кредита, либо облигаций, приобретение которых планируется с их одновременной продажей Национальному банку) департамент корпоративного бизнеса в день получения документов, указанных в подпункте 14.6.6 настоящей Инструкции, направляет их в финансово-экономический департамент и управление контроля и оценки банковских рисков.

Указанные структурные подразделения в течение одного рабочего дня готовят заключения по представленным документам в части своей компетенции в соответствии с подпунктами 1.4.31.3, 1.4.31.4 настоящей Инструкции и направляют их в адрес департамента корпоративного бизнеса.

В этом случае заключение о целесообразности приобретения облигаций готовится департаментом корпоративного бизнеса с учетом заключений финансово-экономического департамента и управления контроля и оценки банковских рисков.

14.6.9. ^@@@ После получения разрешения на приобретение облигаций заинтересованная служба учреждения Банка осуществляет действия по организации выпуска облигаций эмитента в соответствии с разделом 5 [31] ^@@@.

^@@@ 14.6.9-1. После государственной регистрации облигаций эмитент представляет в учреждение Банка копии решения о выпуске облигаций и свидетельства о государственной регистрации облигаций.

При выпуске облигаций с обеспечением эмитент дополнительно представляет копию документа, подтверждающего оценку стоимости обременяемого залогом имущества, или (и) копию договора на выдачу банковской гарантии, или (и) копию договора о предоставлении поручительства (с приложением расчета стоимости чистых активов или указанием размера нормативного (собственного) капитала поручителя), или (и) копию договора страхования ответственности за неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств эмитента облигаций, удостоверенную эмитентом.

После представления указанных документов учреждение Банка заключает с эмитентом договор закрытой продажи облигаций (приложения 18, 18‑1 к настоящей Инструкции) в порядке, аналогичном установленному пунктами 4.8 – 4.9 и частью первой пункта 4.10 [28], с учетом требований пункта 14.4 настоящей Инструкции. ^@@@

14.6.10. Дополнительно в договоре закрытой продажи облигаций может быть предусмотрено:

способы и сроки проведения контроля за целевым использованием денежных средств, полученных эмитентом посредством выпуска облигаций (при необходимости);

случаи приобретения облигаций эмитентом до даты начала их погашения;

порядок разрешения споров и другое.

14.6.11. При отрицательном решении вопроса о приобретении облигаций эмитента заинтересованная служба учреждения Банка не позднее рабочего дня, следующего за днем получения данного решения уполномоченного органа, направляет эмитенту облигаций мотивированное уведомление об отказе в приобретении облигаций эмитента.

14.7. ^@@@ Пункт исключен ^@@@

14.8. ^@@@ Пункт исключен ^@@@

14.9. Для приобретения биржевых облигаций унитарных предприятий Банка учреждения Банка ^@@@ после регистрации облигаций ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» ^@@@ направляют в департамент инвестиций и ценных бумаг заявку (приложение 19 к настоящей Инструкции) и обеспечивают перечисление денежных средств на покупку облигаций на счет в центральном аппарате Банка не позднее 14‑00 даты совершения сделки в соответствии с пунктом 14.14 настоящей Инструкции (за исключением ОПЕРУ центрального аппарата Банка).

При покупке биржевых облигаций, выпущенных ЧУП «АСБ Лизинг», ОПЕРУ центрального аппарата Банка:

информирует департамент инвестиций и ценных бумаг о параметрах сделки путем направления докладной записки (за подписью руководителя (заместителя руководителя) кредитной службы ОПЕРУ) по электронной почте Lotus Notes с приложением копии письма эмитента о приобретении Банком облигаций;

после проведения сделки осуществляет расчеты по ней в соответствии с пунктом 14.14 настоящей Инструкции на основании полученного от казначейства Банка реестра сделок по итогам торгов на ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» в электронном виде и биржевого протокола, подписанного трейдером казначейства Банка.

Департамент инвестиций и ценных бумаг:

обеспечивает передачу информации о параметрах сделки казначейству Банка для введения заявки на проведение операции в торговую систему ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа»;

осуществляет оформление мемориальных ордеров с дополнительными реквизитами для:

- проведения расчетов с ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» по сделке – в день совершения сделки;

- уплаты биржевого сбора – не позднее банковского дня, следующего за днем совершения сделки (уплата биржевого сбора осуществляется за счет центрального аппарата Банка);

- перечисления неиспользованных денежных средств учреждениям Банка (за исключением ОПЕРУ) – не позднее банковского дня, следующего за днем совершения сделки.

14.10. ^@@@ Пункт исключен ^@@@

14.11. ^@@@ Пункт исключен ^@@@

14.12. Учреждение Банка не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения договора закрытой продажи облигаций с эмитентом-местным исполнительным и распорядительным органом, направляет в адрес управления фондовых операций департамента инвестиций и ценных бумаг по электронной почте Lotus Notes копию решения о выпуске облигаций (изменений и дополнений в решение о выпуске облигаций) для организации прохождения процедуры листинга в ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа».

14.13. Приобретенные облигации учитываются на балансе учреждения Банка в соответствии с пунктами 16.12, 16.14 настоящей Инструкции. Хранение приобретенных облигаций осуществляется на счете «депо» Банка (учреждения Банка) в депозитарии Банка.

Обеспечение по облигациям, приобретаемым учреждениями Банка, не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения договора закрытой продажи либо договора о предоставлении дополнительного обеспечения, приходуется на соответствующие внебалансовые счета в сумме, пропорционально относящейся к приобретаемым облигациям.

14.14. Для перечисления денежных средств на счет эмитента на основании договора закрытой продажи облигаций (на счет центрального аппарата Банка для покупки биржевых облигаций унитарных предприятий Банка либо проведения расчетов по сделке покупки биржевых облигаций унитарных предприятий Банка) ответственный исполнитель учреждения Банка оформляет мемориальный ордер с дополнительными реквизитами в соответствии с [24], содержащий разрешительную подпись руководителя учреждения Банка или лица, им уполномоченного.

При приобретении облигаций эмитента, выпущенных с целью рефинансирования кредитной задолженности эмитента перед Банком, перечисление денежных средств за облигации на расчетный (текущий) счет эмитента осуществляется только при условии отсутствия картотеки к данному счету эмитента, после представления эмитентом подписанной платежной инструкции на перевод указанной суммы на счет по учету кредитной задолженности эмитента перед Банком.

14.15. Исполнение обязательств эмитента по возврату номинальной стоимости облигаций и уплате процентного дохода производится в безналичной форме в соответствии с решением о выпуске облигаций.

14.16. При неисполнении эмитентом обязательств по возврату номинальной стоимости облигаций и (или) уплате процентного дохода в срок, установленный решением о выпуске облигаций, служба расчетно-кассового обслуживания юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) учреждения Банка списывает на следующий рабочий день денежные средства путем выставления к текущему (расчетному) счету эмитента подготовленного ответственным исполнителем платежного требования с акцептом или мемориальным ордером (такое право должно быть предусмотрено договором закрытой продажи облигаций), оформленным в соответствии с [24]; производит взыскание денежных средств в установленной законодательством очередности платежей с текущего (расчетного) счета эмитента в бесспорном порядке платежным требованием учреждения Банка на основании исполнительных документов в случаях и порядке, предусмотренных законодательством.

14.17. При недостаточности средств для исполнения эмитентом обязательств по возврату номинальной стоимости облигаций и уплате процентного дохода погашение задолженности производится в соответствии с законодательством и договором закрытой продажи облигаций.

14.18. Задолженность по облигациям, не погашенная в сроки, предусмотренные решением о выпуске облигаций, мемориальным ордером с дополнительными реквизитами, подготовленным ответственным исполнителем, на следующий рабочий день после наступления срока погашения относится в соответствии с пунктом 32 [16] службой бухгалтерского учета (для центра банковских услуг – службой бухгалтерского учета учреждения Банка, структурным подразделением которого является центр банковских услуг) на счета по учету ценных бумаг, не оплаченных в срок; счета по учету просроченных процентных доходов по ценным бумагам. Взыскание задолженности в последующем производится в установленной очередности платежей.

Начисление процентных доходов по облигациям, отнесение не полученных в срок процентных доходов на счета по учету просроченных процентных доходов по ценным бумагам, неполученных доходов по операциям с клиентами осуществляются службой бухгалтерского учета учреждения Банка (для центра банковских услуг – службой бухгалтерского учета учреждения Банка, структурным подразделением которого является центр банковских услуг) на основании мемориального ордера с дополнительными реквизитами (распоряжения).

14.19. Платежное требование о бесспорном взыскании задолженности по возврату номинальной стоимости облигаций и уплате процентного дохода при отсутствии (недостаточности) денежных средств на текущем (расчетном) счете помещается в картотеку к внебалансовому счету 99814 «Расчетные документы, не оплаченные в срок».

14.20. При непогашении задолженности по облигациям в установленные сроки учреждение Банка в зависимости от способа обеспечения обязательств вправе предпринять меры, установленные Положением по работе с проблем­ными ко взысканию активами ОАО «АСБ Беларусбанк», подверженными кредитному риску, утвержденным Правлением Банка 23.02.2006 (протокол № 15.11).

14.21. Контрольные функции заинтересованной службы ОПЕРУ центрального аппарата Банка, служб иных учреждений Банка (ценных бумаг, кредитной, безопасности, специалист по залогу) с момента покупки и до погашения (продажи) облигаций заключаются в следующем.

14.21.1. В период с момента покупки и до погашения (продажи) облигаций ответственный исполнитель учреждения Банка осуществляет контроль за возвратом номинальной стоимости облигаций и уплатой процентного дохода в сумме и сроки, определенные решением о выпуске облигаций.

14.21.2. Контроль за финансовым положением эмитента.

Кредитная служба ежеквартально осуществляет анализ финансово-хозяйственной деятельности эмитента (при необходимости – непосредственно с посещением эмитента). По результатам анализа составляется заключение в соответствии с пунктом 6.3 [28].

В случае рефинансирования кредитной задолженности эмитента перед Банком кредитная служба осуществляет контроль за направлением эмитентом денежных средств, полученных от продажи облигаций, на погашение кредитной задолженности эмитента.

14.21.3. Контроль за сохранностью имущества, находящегося в залоге, организуется и проводится специалистом по залогу, кредитной службой и службой безопасности учреждения Банка в соответствии с пунктом 6.4 [28] и [30].

14.21.4. Кредитная служба учреждения Банка осуществляет постоянный контроль за наличием и сроками погашения льготных ресурсов, выделенных Национальным банком Республики Беларусь для приобретения Банком облигаций.

14.21.5. Оценка качества портфеля ценных бумаг осуществляется кредитным комитетом учреждения Банка ежемесячно не позднее последнего рабочего дня месяца на основании заключения, подготовленного кредитной службой учреждения Банка.

14.22. Все документы, представленные эмитентом для заключения договора закрытой продажи облигаций, заключения служб: кредитной, безопасности, юридической, специалиста по залогу (заключение об оценке стоимости предлагаемого в залог имущества), сведения об обеспечении облигаций, информация об эмитенте, полученная Банком из иных источников, выписки из протокола заседания кредитного комитета учреждения Банка (Кредитного комитета, Правления Банка), копии договоров закрытой продажи облигаций и дополнительных соглашений к ним, договоров о предоставлении дополнительного обеспечения облигаций, иных договоров, сопровождающих операции по приобретению облигаций эмитента (при их наличии), и другие документы формируются ответственным исполнителем в отдельную папку по операциям с ценными бумагами. Формирование отдельной папки осуществляется в порядке, аналогичном установленному разделом 10 [28].

Учет и хранение оригиналов договоров закрытой продажи облигаций, а также оригиналы иных договоров, сопровождающих операции по приобрете­нию облигаций эмитента, осуществляются в соответствии с пунктом 4.10.3 [28] и приложением 2 к [28].

14.23. Продажа облигаций эмитенту до даты начала погашения облигаций осуществляется учреждением Банка в сроки, установленные решением о выпуске облигаций либо договором закрытой продажи облигаций.

В случае обращения учреждения Банка к эмитенту либо эмитента к учреждению Банка с предложением о выкупе эмитентом облигаций до даты начала их погашения учреждение Банка в тот же день информирует управление фондовых операций департамента инвестиций и ценных бумаг посредством электронной почты Lotus Notes о предстоящей сделке с указанием предполагаемой даты ее совершения и объема сделки.

Продажа облигаций Национальному банку Республики Беларусь осуществляется на основании соответствующего постановления Правления Национального банка.

14.23.1. Продажа облигаций иным инвесторам осуществляется учреждением Банка после согласования данной сделки в следующем порядке.

14.23.1.1. Учреждение Банка направляет в департамент корпоративного бизнеса заявку произвольной формы с указанием следующих параметров сделки:

эмитент облигаций;

количество облигаций, предлагаемых на продажу;

доходность сделки и (или) порядок определения цены облигации;

наличие покупателя облигаций;

вид рынка (биржевой либо внебиржевой), на котором будет осуществляться продажа облигаций.

14.23.1.2. Департамент корпоративного бизнеса в день получения заявки от учреждения Банка направляет ее для согласования в финансово-экономический департамент, управление контроля и оценки банковских рисков (в случае планирования сделки на сумму свыше 50 млрд. белорусских рублей) и в департамент инвестиций и ценных бумаг.

14.23.1.3. Департамент инвестиций и ценных бумаг рассматривает сделку на соответствие законодательству по ценным бумагам. Департаменты инвестиций и ценных бумаг и финансово-экономический, а также управление оценки и контроля банковских рисков не позднее следующего рабочего дня представляют свое мнение о планируемой сделке в департамент корпоративного бизнеса.

14.23.1.4. Департамент корпоративного бизнеса в течение двух рабочих дней после получения заявки направляет учреждению Банка ответ с учетом мнения департамента инвестиций и ценных бумаг, финансово-экономического департамента и управления оценки и контроля банковских рисков.

14.23.1.5. Департамент инвестиций и ценных бумаг может самостоятельно инициировать продажу облигаций. При этом сделка согласовывается в соответствии с подпунктами 14.23.1.1 – 14.23.1.2 настоящей Инструкции. Информирование учреждения Банка осуществляется в соответствии с подпунктом 14.23.1.4 настоящей Инструкции.

14.24. Продажа облигаций на внебиржевом рынке осуществляется на основании договора купли-продажи облигаций (приложение 16 к настоящей Инструкции).

Для продажи облигаций на биржевом рынке (за исключением продажи облигаций Национальному банку Республики Беларусь) учреждение Банка (за исключением ОПЕРУ центрального аппарата Банка) направляет в департа­мент инвестиций и ценных бумаг заявку (приложение 19 к настоящей Инструкции). ОПЕРУ центрального аппарата Банка направляет в департамент инвестиций и ценных бумаг докладную записку по электронной почте Lotus Notes с приложением копии письма эмитента.

Департамент инвестиций и ценных бумаг:

проверяет параметры сделки на соответствие параметрам, согласованным ранее (при продаже облигаций иным инвесторам);

обеспечивает передачу информации по сделке казначейству Банка для введения заявки на проведение операции в торговую систему ОАО «Белорус­ская валютно-фондовая биржа»;

осуществляет оформление мемориальных ордеров с дополнительными реквизитами для:

- проведения расчетов с ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» по сделке – в день совершения сделки;

- уплаты биржевого сбора – не позднее банковского дня, следующего за днем совершения сделки (уплата биржевого сбора осуществляется за счет центрального аппарата Банка);

- перечисления денежных средств учреждению Банка (за исключением ОПЕРУ) – не позднее банковского дня, следующего за днем совершения сделки.

При продаже облигаций центральным аппаратом ОПЕРУ центрального аппарата Банка осуществляет оформление мемориальных ордеров с дополнительными реквизитами для проведения департаментом внутрибанковских операций расчетов по сделке на основании полученного от казначейства Банка реестра сделок по итогам торгов на ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» в электронном виде и биржевого протокола, подписанного трейдером казначейства Банка.

14.25. Погашение облигаций, находящихся в портфеле Банка, осуществляется в порядке, определенном законодательством и решениями о выпуске облигаций.

14.26. Порядок взаимодействия учреждения Банка и эмитента по операции конвертации облигаций, предусмотренной решением о выпуске облигаций.

14.26.1. Заинтересованная служба учреждения Банка не позднее чем за два месяца до даты начала погашения конвертируемых облигаций, установленной решением о выпуске облигаций, направляет эмитенту запрос о его дальнейших действиях по конвертируемым облигациям (погашение облигаций, конвертация облигаций в полном объеме либо частично, о параметрах нового выпуска облигаций – в случае конвертации).

14.26.2. После получения от эмитента облигаций информации о параметрах нового выпуска облигаций учреждение Банка рассматривает вопрос о приобретении облигаций нового выпуска путем конвертации облигаций в порядке, аналогичном установленному ^@@@ подпунктами 14.6.2 – 14.6.5 ^@@@ настоящей Инструкции, после чего направляет на имя Председателя Правления Банка ходатайство о конвертации облигаций, находящихся в собственности учреждения Банка, и мотивированное заключение о необходимости конвертации облигаций.

В ходатайстве должны быть отражены следующие вопросы:

по новому выпуску облигаций:

- срок обращения, ставка дохода, объем эмиссии, наличие условия конвертации облигаций;

по конвертируемому выпуску облигаций:

- дата погашения, ставка дохода, цель выпуска облигаций, объем выпуска, подлежащий конвертации;

- направление использования денежных средств, полученных эмитентом от продажи облигаций; в случае если денежные средства направлялись на рефинансирование кредитной задолженности эмитента перед Банком – ставка дохода и срок погашения данной кредитной задолженности в соответствии с условиями кредитного договора;

- источники приобретения облигаций; в случае приобретения облигаций за счет льготных ресурсов Национального банка Республики Беларусь – сроки их выделения.

14.26.3. Принятие решения о конвертации облигаций эмитента осуществляется в порядке, аналогичном изложенному в подпунктах 14.6.7 – 14.6.8 настоящей Инструкции.

14.26.4. При принятии положительного решения по конвертации облигаций на условиях, предложенных эмитентом, заинтересованная служба учреждения Банка направляет эмитенту согласие на конвертацию облигаций, а также согласие на последующий залог недвижимости (если в качестве обеспечения облигаций нового выпуска выступает недвижимость, являющаяся обеспечением конвертируемых облигаций).

В случае если параметры облигаций нового выпуска не соответствуют требованиям Банка, заинтересованная служба учреждения Банка информирует эмитента о приемлемых параметрах облигаций нового выпуска либо направляет в адрес эмитента отказ от конвертации.

^@@@ При направлении эмитенту согласия на конвертацию облигаций заинтересованная служба учреждения Банка осуществляет действия по организации выпуска облигаций эмитента в соответствии с разделом 5 [31]. ^@@@

14.26.5. ^@@@ Подпункт исключен ^@@@

14.26.6. Заключение с эмитентом договора конвертации облигаций (приложение 22 к настоящей Инструкции) осуществляется в срок, установленный ^@@@ в пункте 80 [10] ^@@@.

14.26.7. Ответственный исполнитель учреждения Банка после завершения операции конвертации облигаций представляет эмитенту выписку о состоянии счета «депо» (для государственной регистрации прекращения ипотеки недвижимости, являвшейся обеспечением конвертированных облигаций предыдущего выпуска) ^@.

Дата добавления: 2015-08-13