Правовой статус саморегулируемых организаций арбитражных управляющих

Своеобразным гарантом профессиональной этики являются ассоциации (профессиональные) арбитражных управляющих, которые в Законе о банкротстве 2002 г. именуются саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих (ст. 21). Как показывает международная практика, в некоторых зарубежных странах большинство арбитражных управляющих объединены в партнерства, насчитывающие от 2 до 50 партнеров, делящих между собой доходы, расходы и людские ресурсы. В некоторых случаях такие партнерства входят в более крупные объединения, к примеру ведущие аудиторские и консалтинговые фирмы.

Саморегулируемые организации арбитражных управляющих – новая категория в законодательстве о несостоятельности (банкротстве). Наличие членства в саморегулируемых организациях – обязательное требование, предъявляемое ст. 20 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" к кандидатуре арбитражного управляющего.[23] На саморегулируемые организации распространяются все признаки, характерные для этой структуры: некоммерческий характер, профессионализм в основе объединения участников, сегментирование деятельности, наличие специфических видов источников, регламентирующих деятельность саморегулируемых организаций (устав, правила деятельности и деловой этики, положение о членстве т.д.), возможность исключения из саморегулируемых организаций как мера ответственности. Все эти особенности выявлены в результате анализа российского законодательства – ст. 28 Федерального закона от 18 июля 1995 г. № 108-ФЗ "О рекламе", ст. 22 Федерального закона от 29 июля 1998 г. № 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации", ст. 20 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 119-ФЗ "Об аудиторской деятельности", ст. 57 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и т.д. Специальный закон о саморегулируемых организациях отсутствует, хотя его разработка ведется уже несколько лет.

Специфика саморегулируемых организаций определена ст.ст. 2, 21-22 Закона о банкротстве. В соответствии со ст. 2 Закона о банкротстве саморегулируемая организация арбитражных управляющих - некоммерческая организация, которая основана на членстве, создана гражданами Российской Федерации, включена в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и целями деятельности которой являются регулирование и обеспечение деятельности арбитражных управляющих. На практике саморегулируемые организации создаются в основном в форме некоммерческого партнерства. По данным на 7 ноября 2006 г. в Федеральной регистрационной службе прошли регистрацию 41 саморегулируемая организация арбитражных управляющих, из которых 39 созданы в форме некоммерческого партнерства.

В соответствии со ст. 8 Федерального закона от 23 декабря 2003 г. N 179-ФЗ "О некоммерческих организациях" (далее - Закон о некоммерческих организациях) некоммерческим партнерством признается основанная на членстве некоммерческая организация, учрежденная гражданами и (или) юридическими лицами для содействия ее членам в осуществлении деятельности, направленной на достижение социальных, благотворительных, культурных, образовательных, научных и управленческих целей, защиты прав и законных интересов граждан и организаций, разрешения споров и конфликтов, оказания юридической помощи, а также в иных целях, предусмотренных Законом о некоммерческих организациях.

Приведенное выше определение некоммерческого партнерства и признаки саморегулируемых организаций, закрепленные в ст. 20 Закона о банкротстве, в целом соответствуют друг другу. Различие мы находим в характеристике имущественной базы и взаимной ответственности: имущество, переданное некоммерческому партнерству его членами, является собственностью партнерства, члены некоммерческого партнерства не отвечают по его обязательствам, а некоммерческое партнерство не отвечает по обязательствам своих членов (п. 1 ст. 8 Закона о некоммерческих организациях). В то же время саморегулируемая организация отвечает по обязательствам своих членов сформированным ими компенсационным фондом, если возникновение таких обязательств связано с осуществлением деятельности временного, административного, внешнего и конкурсного управляющих. При имеющемся противоречии действуют нормы Закона о банкротстве ввиду того, что он является специальным по отношению к Закону о некоммерческих организациях.

Саморегулируемая организация арбитражных управляющих имеет следующие особенности:

- объединение арбитражных управляющих не на добровольных началах, а как обязательное условие участия в процедуре банкротства (ст. 20 Закона о банкротстве);

- состоит, как минимум, из ста участников, которые должны соответствовать требованиям, предъявляемым Законом о банкротстве к арбитражным управляющим, и участвовать, как минимум, в ста процедурах банкротства;

- имеется компенсационный фонд, который формируется из взносов членов в размере не менее чем пятьдесят тысяч рублей на каждого члена.

Эти особенности подвергаются справедливой критике. Что касается первой - большинство авторов считают, что членство арбитражных управляющих в саморегулируемых организациях должно быть добровольным, иначе оно превращается в допуск к профессии. Кроме того, принцип добровольности положен в основу функционирования института саморегулирования с момента появления первых саморегулируемых организациях, предусмотренных Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (ст. 48).[24]

Чем обусловлена необходимость наличия в одной саморегулируемой организации более ста управляющих, участвующих в ста процедурах банкротства, - объяснить сложно, однако можно предположить что законодатель, устанавливая высокий ценз для количества участников в сочетании с требованием к арбитражному управляющему - состоять только в одной саморегулируемой организации (ст. 20 Закона о банкротстве), пытался воспрепятствовать созданию новых саморегулируемых организаций, увеличению их количества.[25]

Введение норматива финансового обеспечения в размере пятидесяти тысяч, да еще в сумме с вступительным взносом делает затруднительным вступление в саморегулируемые организации некоторых арбитражных управляющих.

В отличие от российского законодательства законодательством о банкротстве большинства зарубежных стран (США, ФРГ, Франции, Италии, Бельгии и т.д.) создание организаций лиц, персонифицирующих функции арбитражного управления, и обязательное участие в них не предусмотрены. Специалисты, работающие в сфере несостоятельности (юристы, бухгалтеры, аудиторы), как правило, являются членами профессиональных саморегулируемых организаций по специальности. Такие организации защищают интересы конкретных профессиональных групп в политической и общественной жизни, наказывают своих членов за ненадлежащее исполнение функций, а также оказывают им разнообразную помощь в их деятельности. Членство в профессиональных саморегулируемых организациях, как правило, является добровольным.

К примеру, по законодательству Великобритании практикующие специалисты должны состоять в одной из профессиональных организаций, к которым относятся: Ассоциация сертифицированных бухгалтеров, Ассоциация практикующих специалистов в области несостоятельности, Общество юристов и т.д.[26] Такие организации создаются распоряжением Госсекретаря по торговле и промышленности, подконтрольны Службе по несостоятельности. В 95% случаев назначаются специалисты, состоящие в одной из таких организаций. Если лицо, желающее стать практикующим специалистом, не является членом такой организации, оно может обратиться для получения соответствующего разрешения в компетентный орган. Таким образом, для практикующего специалиста членство в названных организациях не является обязательным.

Некоммерческая организация приобретает статус саморегулируемой организации арбитражных управляющих с даты включения ее в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (п. 1 ст. 21 Закона о банкротстве). Включение саморегулируемых организаций в реестр в соответствии с постановлением Правительства РФ от 3 февраля 2005 г. № 52 "О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих"[27] осуществляется Федеральной регистрационной службой.

В соответствии с п. 3. ст. 21 Закона о банкротстве саморегулируемая организация арбитражных управляющих осуществляет следующие функции:

- обеспечение соблюдения своими членами законодательства РФ, правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего. В рамках этой функции к ним применяются меры дисциплинарной ответственности, в том числе исключение из членов саморегулируемой организации, обращение в арбитражный суд с ходатайством об отстранении от участия в деле о банкротстве, рассмотрение жалоб на действия членов (п. 2 ст. 22 Закона о банкротстве);

- защита прав и законных интересов своих членов. В рамках этой функции саморегулируемых организаций вправе обжаловать в судебном порядке акты и действия федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, нарушающие права и законные интересы любого из своих членов или группы членов, подавать иски о защите прав и законных интересов лиц, участвующих в деле о банкротстве (п. 1 ст. 22 Закона о банкротстве);

- обеспечение информационной открытости деятельности своих членов, процедур банкротства;

- содействие повышению уровня профессиональной подготовки своих членов, а также организация и проведение стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего (п. 1 ст. 22 Закона о банкротстве);

- иные не противоречащие законодательству функции, к числу которых относятся разработка и утверждение локальных нормативных актов саморегулируемых организаций, в частности, правил деятельности и деловой этики членов саморегулируемых организаций (п. 4 ст. 21 Закона о банкротстве); ведение реестра арбитражных управляющих; сбор, хранение и обработка информации о своих членах; формирование компенсационного фонда или имущества общества взаимного страхования для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных членами при исполнении обязанностей (п. 2 ст. 22 Закона о банкротстве).

Следует заметить, что при наличии отвода кандидатура не может быть утверждена. Отводы заявляются в процессе судебного заседания при рассмотрении вопроса об утверждении управляющего; об отводах должно быть указано в протоколе судебного заседания.

Определенный научный и практический интерес представляет структура управления саморегулируемой организацией, отличающаяся следующими особенностями:

- наряду с исполнительным органом образуется постоянно действующий коллегиальный орган управления в составе не менее чем семь человек;

- не более 25% членов данного коллегиального органа управления должны составлять лица, не являющиеся членами саморегулируемых организаций;

- в состав органов управления не могут входить государственные и муниципальные служащие.

Помимо вышеназванных органов управления в составе саморегулируемых организаций формируются следующие структурные подразделения:

- по контролю за деятельностью членов в качестве арбитражных управляющих;

- по рассмотрению дел о наложении на членов саморегулируемых организаций мер ответственности;

- по отбору кандидатур своих членов для их представления арбитражным судам с целью последующего утверждения.

Заметим, что основания и порядок проведения саморегулируемой организацией проверки деятельности своих членов указаны в Правилах, утвержденных постановлением Правительства РФ от 25 июня 2003 г. N 366 "Об утверждении Правил проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверки деятельности своих членов".

Условия и порядок размещения средств компенсационных фондов, а также порядок расходования этих средств в соответствии с целевым назначением, рекомендации о ликвидности включаемых в такие фонды активов, об их составе и о структуре устанавливаются Временным положением о размещении и расходовании средств компенсационных фондов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, утвержденным постановлением Правительства РФ от 9 июля 2004 г. N 344.[28]

В случае если арбитражный управляющий в результате осуществления своей деятельности причинил ущерб лицам, участвующим в деле о банкротстве, а страховое возмещение не может покрыть убытки в полном объеме либо выплата не предусмотрена договором страхования, пострадавшие лица вправе получить удовлетворение из средств компенсационного фонда саморегулируемых организаций, членом которой является причинитель вреда (п. 3 этого Положения).[29]

Ответственность саморегулируемой организации по характеру является субсидиарной по отношению к ответственности арбитражного управляющего. Изложенная последовательность взысканий создана законодателем с целью максимально защитить имущественные интересы участников процедуры банкротства. Однако ввиду отсутствия вступивших в законную силу судебных актов, установивших факт причинения арбитражным управляющим убытков и их размер, механизм гражданско-правовой ответственности саморегулируемых организаций на практике не испытан.

В заключение необходимо отметить, что саморегулируемая организация - это новая категория не только для Закона о банкротстве, но и для российского законодательства в целом. Несмотря на то, что упоминание о саморегулируемых организациях в нормативных актах встречается достаточно часто, правовой статус саморегулируемых организаций четко не определен ни законодательством, ни доктриной.

Глава 2. СОДЕРЖАНИЕ ПОЛНОМОЧИЙ АРБИТРАЖНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

Дата добавления: 2015-08-05