Федеральная служба по финансовым рынкам

Читайте также:

(ФСФР России, www.ffms.ru)

Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам" (с изм. от 10.08.05 г., 20.03.06 г., 14.12.06 г, 10.03.07 г, 7.11.08., 29.12.08., 27.01.09., 15.06.10., 4.02.11., 24.03.11., 08.04.11г.) ^{^[541]}

Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство РФ. Федеральная служба осуществляет лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Указом Президента РФ от 4 марта 2011 г. №270 «О мерах по совершенствованию государственного регулирования в сфере финансововго рынка Российской Федерации»[542] к ФСФР присоединяется Росстрахнадзор, и передаются функции по контролю и надзору в сфере страхового дела.

Постановление Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. N 206 "Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам" (с изм. от 10.08.05 г., 20.03.06, 29.05.06 г., 10.03.06, 6.07.07, 28.01.11., 26.04.11г.) ^{^[543]}

Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору на финансовых рынках, и находится в ведении Правительства РФ. До внесения изменений в действующее законодательство функции по руководству и обеспечению работы Комиссии по товарным биржам возложены на Федеральную службу. Указанной службе также переданы территориальные органы упраздняемой ФКЦБ.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 марта 2006 г. N 06-34/пз-н "О Регламенте Федеральной службы по финансовым рынкам"(с изм от 2.11.09г.) ^{^[544]}

Утвержден Регламент Федеральной службы по финансовым рынкам, устанавливающий общие правила внутренней организации и организации деятельности ФСФР России по реализации ее полномочий и взаимодействия с федеральными органами исполнительной власти.

Положениями Регламента определяется структура и штатное расписание ФСФР России и ее территориальных органов, полномочия руководителя Федеральной службы и его заместителей, порядок планирования и организации работы, подготовки и оформления решений Федеральной службы, исполнения поручений, подготовки и принятия нормативных правовых актов при осуществлении нормативного регулирования в установленной сфере деятельности, а также иные вопросы организации деятельности.

Регламент, ранее утвержденный приказом ФСФР России от 25.02.2005 N 05-26/пз, признан утратившим силу.

Разработка нового Регламента обусловлена внесением постановлением Правительства РФ от 20 марта 2006 г. N 148 изменений в Положение о ФСФР России, согласно которым на ФСФР России дополнительно возложены полномочия по контролю и надзору в отношении деятельности жилищных накопительных кооперативов.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 августа 2007 г. N 07-89/пз-н "Об утверждении Административного регламента ФСФР России исполнения государственной функции по ведению государственного реестра бюро кредитных историй" ^{^[545]}

Определены сроки и последовательность действий ФСФР России при исполнении государственной функции по ведению государственного реестра бюро кредитных историй.

В качестве лица, в отношении которого исполняется государственная функция, выступает юридическое лицо-заявитель, осуществляющее деятельность в качестве бюро кредитных историй, представляющее в ФСФР России документы для внесения записи о юридическом лице в государственный реестр бюро кредитных историй.

Утвержден порядок информирования об исполнении государственной функции, а также установлены требования к порядку исполнения государственной функции.

Исполнение государственной функции по ведению реестра Бюро включает в себя следующие административные процедуры: прием документов для внесения записи о Бюро в реестр Бюро и проверка их на комплектность; рассмотрение документов, представляемых для внесения записи о Бюро в реестр Бюро; принятие решения по результатам рассмотрения представленных документов.

Общий срок для принятия решения ФСФР России о внесения записи о Бюро в реестр Бюро, а также для принятии решения об отказе во внесении такой записи составляет 15 рабочих дней с даты поступления документов.

Приказ Федеральной службы по финансовом рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-99/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов" ^{^[546]}

Регламентировано исполнение Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов.

В рамках исполнения указанной государственной функции предусмотрены следующие административные процедуры: согласование кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний и специализированных депозитариев, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений; согласование кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию; согласование кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также согласование изменений в вышеназванные кодексы.

Для исполнения государственной функции документы, поступившие в экспедицию центрального аппарата ФСФР России на исполнение государственной функции от заявителей, регистрируются и поступают на рассмотрение. Срок исполнения государственной функции составляет 30 дней с даты присвоения документам входящего номера.

Установлен порядок информирования об исполнении государственной функции, оформления документов по итогам их рассмотрения, а также приведены основания для отказа в согласовании кодекса (изменений в кодекс).

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-98/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов" ^{^[547]}

Установлены сроки и последовательность действий должностных лиц ФСФР России при регистрации регламентов специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Названная государственная функция исполняется за плату.

Определен порядок размещения информации о государственной функции в сети Интернет и предоставления заинтересованным лицам соответствующих разъяснений.

Для регистрации регламентов необходимо представить заявление с приложением двух экземпляров регламента, перечня внесенных в регламент изменений и дополнений, копий платежных документов, подтверждающих оплату пошлины, а для утверждения правил - заявление с приложением двух экземпляров правил (изменений в них) и копий платежных документов, подтверждающих оплату пошлины.

Приведены требования к содержанию регламентов и правил.

Урегулированы вопросы, касающиеся рассмотрения представленных заявителями документов, принятия и оформления решений ФСФР России, обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе исполнения государственной функции.

Заявителям направляется письменное уведомление о регистрации регламента (утверждении правил), либо уведомление об отказе в регистрации (в утверждении).

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 ноября 2007 г. N 07-107/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора" ^{^[548]}

Установлены сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органов при проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России.

Определен круг организаций, в отношении которых ФСФР России проводятся мероприятия по контролю и надзору за исполнением законодательства РФ, а также предмет контроля и надзора.

Исполнение государственной функции включает в себя следующие административные процедуры: издание приказа (или поручения) о проведении проверки; подготовка к проведению проверки; осуществление проверки (выездной или камеральной); подготовка акта по результатам проведенной проверки, ознакомление с актом уполномоченного лица организации; принятие мер по результатам проверки.

Максимальный срок проведения выездной проверки (с учетом возможного продления) составляет 120 дней, камеральной проверки - 6 месяцев.

По результатам проверки проверяемой организации могут быть направлены предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений впредь; о запрете или ограничении проведения отдельных операций на рынке ценных бумаг; о приостановлении деятельности жилищного накопительного кооператива. Также могут быть приняты решения о приостановлении действия или об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг; об обращении в суд с заявлением о ликвидации жилищного накопительного кооператива, с заявлением об исключении бюро кредитных историй из государственного реестра бюро кредитных историй, с заявлением об административном приостановлении действия или аннулировании лицензии.

Сведения о результатах проверок, проведенных ФСФР России, о приостановлении действия лицензии организации, об аннулировании лицензии организации, а также об административных взысканиях, наложенных ФСФР России на организации, размещаются на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 февраля 2008 г. N 08-6/пз-н "Об утверждении Административного регламента ФСФР России исполнения государственной функции по ежегодной публикации в средствах массовой информации отчетности о средствах пенсионных накоплений и финансовых результатах их инвестирования, аудиторских заключений на отчетность субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, сведений о формировании и финансовых результатах размещения средств пенсионных резервов и о формировании и финансовых результатах инвестирования средств пенсионных накоплений" ^{^[549]}

Регламентировано исполнение ФСФР России государственной функции по ежегодному опубликованию в СМИ и размещению на официальном сайте Службы: отчетности о средствах пенсионных накоплений и финансовых результатах их инвестирования; аудиторских заключений на отчетность субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений; сведений о формировании и финансовых результатах размещения средств пенсионных резервов и инвестирования средств пенсионных накоплений.

Формирование вышеуказанной информации для ее последующей публикации и размещения осуществляется по установленным формам (приведены в приложении) Управлением информации и мониторинга финансового рынка. При этом отчетность и заключения формируются не позднее 45 дней с даты получения отчетности ПФР по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, сведения - не позднее 60 дней с даты получения отчетности негосударственных пенсионных фондов.

Отчетность и заключения размещаются на сайте ФСФР России в срок не позднее 15 мая года, следующего за отчетным; сведения - не позднее 30 мая года, следующего за отчетным. Их ежегодная публикация в СМИ осуществляется в срок не позднее 30 июня года, следующего за отчетным.

Отдельные сроки установлены для отчета о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц за год, а также для отчета о застрахованных лицах, в отношении которых формируются средства пенсионных накоплений, за год. Так, указанные отчеты размещаются на сайте ФСФР России не позднее 15 августа года, следующего за отчетным, и публикуются в СМИ не позднее 31 августа года, следующего за отчетным.

<== предыдущая страница	\|	следующая страница ==>
Федеральная служба по финансовому мониторингу	\|	Федеральное космическое агентство