Обнаружение несоответствий

Несоответствие - невыполнение установленного требования.

Аудитор должен идентифицировать каждое обнаруженное им несоответствие и классифицировав его но форме проявления и степени значимости.

По форме проявления несоответствие может быть фактическим или потенциальным. В отличие от фактического, доказанного свидетельством конкретного невыполнения установленного требования, потенциальное несоответствие - это несоответствие, вероятность проявления которого в будущем может быть лишь спрогнозирована с определенной степенью точности.

Внимание! Примерами потенциальных несоответствий могут выступать:

- неквалифицированный инструктаж операторов производственного оборудования,

- недостаточная компетентность работников при выполнении документированной процедуры,

- значение показателя выделения вредного вещества приближается к предельно допустимому и др.

По степени значимости (величине риска негативных последствий при не устранении несоответствия) несоответствия могут быть значительными (категории 1) и незначительными (категории 2).

Значительным несоответствием считается несоответствие в системе менеджмента качества и (или) экологии, которое с большей вероятностью может повлечь за собой невыполнение требований к продукции и (или) охране окружающей среды.

Примерами значительного несоответствия могут быть:

- необоснованное отсутствие деятельности, предусмотренной требованиями ИСО 9001 и (или) ИСО 14001;

- невыполнение любою требования ИСО 9001 и (или) ИСО 14001;

- неоднократное (более 2-х раз) несоблюдение положений документа системы менеджмента качества и (или) экологии;

- не результативность процесса и др.

Незначительным несоответствием считается отдельное несистематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании системы менеджмента качества и (или) экологии, которые могут привести к невыполнению требований к продукции и (или) охране окружающей среды, а также к снижению результативности функционирования процесса или системы менеджмента в целом.

Примеры незначительных несоответствий.

- отсутствие объективных доказательств ознакомления сотрудников подразделения с документами системы менеджмента качества и (или) экологии;

- отдельные нечеткие записи при регистрации данных о качестве и (или) экологии;

- отсутствие актуализированных копий документированных процедур;

- регистрация данных о качестве и (или) экологии с нарушением установленных форм.

Внимание! Обнаруженное аудитором несоответствие или замечание должно быть рассмотрено совместно с представителем аудитируемого подразделения с тем, чтобы получить подтверждение (признание) того, что аудиторское свидетельство верно и несоответствие понято.

---

Дата добавления: 2015-07-19