Юридические фирмы и ассоциации

ПРАВИЛО 5.1. Ответственность партнера или адвоката,
осуществляющего контроль

(а) Партнер в юридической фирме должен предпринимать необходимые и разумные усилия для эффективного контроля над тем, чтобы адвокаты фирмы действовали в соответствии с Правилами профессионального поведения.

(б) Адвокат, имеющий полномочия осуществлять контроль за другим адвокатом, должен предпринимать все необходимые усилия, чтобы обеспечить соблюдение другим адвокатом Правил профессионального поведения.

(в) Адвокат несет ответственность за нарушение другим адвокатом Правил профессионального поведения, если:

(1) адвокат санкционирует особое поведение или, зная о таковом, ратифицирует его; или

(2) адвокат является партнером юридической фирмы, в которой практикует адвокат, или имеет прямые полномочия контролировать действия другого адвоката и, зная, что можно избежать или уменьшить последствия имеющего место поведения, не предпринимает разумных усилий по изменению ситуации.

КОММЕНТАРИЙ

Пункты (а) и (б) касаются адвокатов, которые имеют полномочия контролировать профессиональную работу фирмы или юридического отдела правительственного учреждения. Это относится к членам компаний и акционерам юридической фирмы, имеющей форму профессиональной корпорации; адвокатам, имеющим надзорские полномочия над юридическими отделами предприятия или правительственного учреждения; и адвокатам, которые исполняют посреднические административные обязанности в фирме.

Меры во исполнение такой обязанности, предписанной пунктами (а) и (б), зависят от структуры фирмы и характера деятельности, которую она осуществляет. В маленьких фирмах неофициальный надзор и редкие замечания обычно бывают достаточными. В крупной фирме или в ходе юридической практики, когда часто возникают особо напряженные проблемы этики, требуются более комплексные действия. Некоторые фирмы, например, имеют такой порядок, когда младшие адвокаты могут сообщать конфиденциально о возникающих проблемах этического характера непосредственно назначенному для этого партнеру, осуществляющему контроль, либо специальной комиссии. См. правило 5.2. Фирмы независимо от того крупные они или мелкие могут надеяться на получение регулярного юридического образования по профессиональной этике. В любом случае этическая или нравственная атмосфера в фирме может влиять на поведение всех ее членов, и адвокат, имеющий полномочия контроля за работой другого, не должен полагать, что подчиненный адвокат будет всегда следовать Правилам.

Пункт (в)(1) раскрывает общий принцип ответственности за действия другого. См. также правило 8.4(а).

Пункт (в)(2) определяет обязанность адвоката, имеющего прямые надзорские полномочия за исполнением особой правовой работы другим адвокатом. Имеет ли адвокат такие надзорские полномочия в данных конкретных обстоятельствах, есть факт конкретной ситуации. Партнеры частной фирмы несут, по крайней мере, непрямую обязанность за всю работу, выполняемую фирмой, в то время как партнер, ведущий конкретное дело, обычно имеет прямые полномочия контролировать действия адвокатов другой фирмы, занятых в деле. Подходящие меры исправительного характера, которые следует предпринять партнеру, будут зависеть от степени занятости партнера в конкретном деле и серьезности допущенных нарушений должного поведения.

Если контролирующему адвокату известно, что имеет место недолжное поведение, он должен вмешаться, чтобы предотвратить возможные неблагоприятные последствия. Таким образом, если контролирующему адвокату становится известно, что подчиненный адвокат представил дело противной стороне во время переговоров не должным образом, контролирующий адвокат, также как и подчиненный, обязаны исправить такую ситуацию или возникшее в результате этого недоразумение.

Недолжное поведение адвоката, находящегося под контролем, может выявить нарушение пункта (б) контролирующим адвокатом, даже если это и не влечет нарушение пункта (в), поскольку не было указания, ратификации или осведомленности в отношении такого нарушения.

Помимо этого правила и правила 8.4(а), адвокат не несет дисциплинарной ответственности за поведение партнера, компаньона или подчиненного. Вопрос о том, можно ли привлечь адвоката к гражданской или уголовной ответственности за поведение другого адвоката, должен решаться в рамках закона, что не входит в компетенцию данных Правил.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

В Типовом кодексе не было прямой аналогии этому правилу. ДП 1-103(А) предусматривало, что адвокат, «имеющий подлежащую огласке информацию об имеющем место нарушении ДП 1-102, должен сообщить об этом... соответствующему органу, который уполномочен расследовать такой факт или предпринимать необходимые действия в связи с этим».

ПРАВИЛО 5.2. Обязанности подчиненного адвоката

(а) Адвокат обязан соблюдать Правила профессионального поведения независимо от того, что он мог действовать в направлении другого лица.

(б) Подчиненный адвокат не нарушает Правила профессионального поведения, если он действует во исполнение разумного решения вышестоящего адвоката по спорному вопросу, касающемуся профессионального долга.

КОММЕНТАРИЙ

Хотя основанием для освобождения адвоката от ответственности за нарушение не может служить тот факт, что он действовал по указанию вышестоящего адвоката, тем не менее этот факт может играть существенную роль в определении, знал ли адвокат о том, что нарушает Правила. Например, если нижестоящий адвокат сделал необоснованное заявление в отношении вышестоящего адвоката, нижестоящий адвокат не считается виновным в нарушении Профессиональных правил, за исключением случая, когда нижестоящий адвокат знал заранее о необоснованном характере такого документа.

Если адвокаты, взаимодействующие по типу вышестоящий—подчиненный, сталкиваются с делом, требующим профессионального решения по вопросу этического долга, вышестоящий адвокат имеет право принять на себя ответственность за вынесение такого суждения или решения. В противном случае нельзя будет обеспечить последовательный ход судебного разбирательства или принятие согласованной позиции. Если разумное решение вопроса подразумевает лишь однозначный ответ, функция обоих адвокатов совершено очевидна, и они несут равную ответственность за его соблюдение. Однако если вопрос спорный, кто-то должен определить ход судебного разбирательства. Такие полномочия обычно возлагаются на вышестоящего адвоката, а нижестоящий адвокат, соответственно, ему подчиняется и следует его указаниям. Например, если возникает вопрос, сталкиваются ли интересы двух клиентов согласно правилу 1.7, разумное разрешение этого вопроса вышестоящим адвокатом должно обеспечить профессиональную защиту нижестоящего адвоката, если принятое решение впоследствии будет оспариваться.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

В Типовом кодексе не было соответствия этому правилу.

ПРАВИЛО 5.3. Обязанности помощников адвоката, не являющихся юристами

Что касается не являющихся юристами лиц, которых либо приняли на службу, либо пригласили к сотрудничеству, либо они взаимодействуют каким-либо другим образом с адвокатом, то:

(а) партнер юридической фирмы должен предпринимать разумные усилия для обеспечения достаточных мер, гарантирующих фирме, что поведение такого лица совместимо с требованиями профессионального долга адвоката;

(б) адвокат, непосредственно контролирующий деятельность не юриста, должен следить в разумных пределах за соблюдением им профессиональных обязанностей адвоката; и

(в) адвокат несет ответственность, если не юрист, нанятый адвокатом, нарушает Правила профессионального поведения в случаях, когда:

(1) адвокат отдает распоряжение об этом или, уже зная о таком поведении своего помощника, ратифицирует его; или

(2) адвокат является партнером юридической фирмы, в которой служит его помощник, или адвокат непосредственно контролирует это лицо и знает о его не должном поведении в такое время, когда можно избежать последствий или смягчить их, но не предпринимает достаточных действий для изменения положения.

КОММЕНТАРИЙ

Для ведения практики адвокаты обычно приглашают помощников, например, секретарей; лиц, ведущих расследование; студентов юридических факультетов; недипломированных специалистов-практиков. Такие помощники независимо от того были ли они взяты на службу или действуют по контракту действуют в интересах адвоката, выполняя ту же профессиональную работу, что и адвокат. Адвокат должен соответствующим образом инструктировать своих помощников и осуществлять контроль над ними в отношении этических аспектов их работы, а именно: следить за соблюдением обязательства не раскрывать информацию, касающуюся представления интересов клиента; адвокат также несет ответственность за результат работы своих помощников. Меры по руководству за не юристами должны учитывать тот факт, что эти лица не имеют достаточной юридической подготовки и не подчиняются профессиональной дисциплине.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

В Типовом кодексе не было прямого соответствия этому правилу. ДП 4-101(D) предусматривало, что адвокат «должен предпринимать разумные меры предосторожности, стараясь не допустить со стороны помощников адвоката или его компаньонов распространения или использования конфиденциальной информации или секретов клиента». ДП 7-107(J) предусматривало, что «адвокат должен предпринимать разумные меры предосторожности, чтобы не допустить внесудебных заявлений, запрещаемых ДП 7-107, помощниками или компаньонами адвоката».

ПРАВИЛО 5.4. Профессиональная независимость адвоката

(а) Адвокат или юридическая фирма не должны делить свой гонорар с не юристом, исключая случаи, когда:

(1) имеется соглашение, заключенное адвокатом с юридической фирмой, партнером или компаньоном, условия которого предусматривают выплату денег по истечении необходимого периода времени после смерти адвоката в его наследство или одному или нескольким специально назначенным лицам;

(2) адвокат, который взялся завершить и привести в порядок дела и юридические сделки умершего адвоката, может выплатить в наследство покойного адвоката такую часть общей компенсации, которая является справедливым вознаграждением за услуги, оказанные этим адвокатом; и

(3) адвокат или юридическая фирма имеют право включать работников, не являющихся юристами, в план распределения компенсации и пенсионных выплат, даже если этот план полностью или частично основывается на договоренности, предусматривающей участие всех в прибылях.

(б) Адвокат не должен создавать товарищество или фирму с лицом, не являющимся юристом, если какой-либо вид деятельности такого товарищества будет носить характер юридической практики.

(в) Адвокат не должен допускать, чтобы лицо, которое рекомендует его для работы или прибегает к его юридическим услугам или платит ему деньги за то, чтобы он оказал юридические услуги другому лицу, руководило или влияло каким-либо образом на профессиональное мнение и независимость суждений адвоката в ходе оказания им такой юридической помощи.

(г) Адвокат не должен вести юридическую практику совместно или в составе профессиональной корпорации или ассоциации, которая имеет полномочия вести юридическую практику с целью получения прибыли, если:

(1) какая-либо доля участия в прибыли этой корпорации или ассоциации принадлежит не юристу за исключением случаев, когда представитель-опекун наследства адвоката имеет право держать акции или долю участия адвоката в прибыли в течение разумного периода времени в ходе администрирования наследства;

(2) не юристом является директор корпорации или кто-либо из числа руководящего состава;

(3) не юрист имеет право руководить либо контролировать профессиональное мнение и независимую оценку адвоката.

КОММЕНТАРИЙ

Положения данного правила выражают традиционные ограничения в отношении распределения вознаграждения адвоката. Эти ограничения призваны защитить профессиональную независимость суждений и оценок адвоката. Если не клиент платит адвокату гонорар или жалованье, равно как и дает рекомендации об использовании этого адвоката, это не меняет каким-либо образом обязательства адвоката перед клиентом. Как указывалось в пункте (в), такие меры не должны влиять на профессиональные суждения адвоката.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Пункт (а) в значительной степени аналогичен ДП 3-102(А). Пункт (б) в значительной степени аналогичен ДП 3-103(А). Пункт (в) в значительной степени аналогичен ДП 5-107(В). Пункт (г) в значительной степени аналогичен ДП 5-107(С)

ПРАВИЛО 5.5. Неразрешенная юридическая практика

Адвокат не должен:

(а) вести юридическую практику в той юрисдикции, в которой ведение такой практики нарушает установленные в ней положения, касающиеся профессии адвоката; или

(б) содействовать лицу, не состоящему в адвокатуре, в ведении такой деятельности, которая составляет предмет неразрешенной юридической практики.

КОММЕНТАРИЙ

Понятие «юридическая практика» определено законом и толкуется в разных юрисдикциях по-разному. Каково бы ни было определение этого понятия, ограничение юридической практики рамками членов адвокатуры защищает население от ведения юридической практики неквалифицированными лицами. Пункт (б) не запрещает адвокату прибегать к помощи недипломированных специалистов-практиков и делегировании им своих функций, если адвокат руководит этой делегированной работой и несет за нее ответственность. См. правило 5.3. Более того, правило не запрещает адвокату предоставлять профессиональную консультацию и давать необходимые указания не юристам, чья работа требует знания законов; например, специалистам по оценке ущерба, служащим финансовых и коммерческих учреждений, работникам социальной сферы, бухгалтерам и лицам, состоящим на службе в правительственных органах. Кроме того, адвокат имеет право исполнять функции советника по отношению к не юристам, которые хотят добиваться правосудия самостоятельно.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Что касается пункта (а), ДП 3-101(В) Типового кодекса предусматривал, что «адвокат не должен практиковать право в тех юрисдикциях, в которых ведение такой практики будет нарушать установленные правовые нормы, касающиеся профессии юриста». Что касается пункта (б), ДП 3-101(А) Типового кодекса предусматривало, что «адвокат не должен оказывать правовую помощь не юристу в форме юридической практики, не разрешенной законом».

ПРАВИЛО 5.6. Ограничение права ведения юридической практики

Адвокат не должен предлагать или участвовать в заключении:

(а) соглашения о создании товарищества или договора о найме, если они ограничивают право адвоката вести юридическую практику после прекращения их отношений, исключая те соглашения или договоры, которые касаются выплаты пенсионных пособий; или

(б) соглашения, по которому ограничение, налагаемое на право адвоката вести юридическую практику, является частью условий урегулирования спора между частными сторонами.

КОММЕНТАРИЙ

Соглашение, ограничивающее право партнеров или компаньонов практиковать после их ухода из фирмы, не только сужает их профессиональную автономию, но и ограничивает свободу клиентов в выборе адвоката. Пункт (а) запрещает заключать такие соглашения, если только ограничения не связаны с положениями о пенсионных пособиях, назначаемых за службу в фирме. Пункт (б) запрещает адвокату отказываться от представления интересов других лиц в связи с урегулированием иска от имени клиента.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Это правило в значительной степени аналогично ДП 2-108.

Дата добавления: 2015-07-19