Глава VI. Методика расследования взяточничества.

§ 1. Криминалистическая характеристика взяточничества.

Борьба с коррупцией определена в качестве стратегической задачи государственной политики. Коррупция в государственных органах как социальное явление оказывает негативное влияние на имидж государственных органов, подрывает доверие к ним граждан, угрожает развитию рыночной экономики государства, наносит огромный вред экономической и национальной безопасности нашего государства.

Низкая эффективность раскрытия и расследования взяточничества обусловлена рядом обстоятельств, в частности отсутствием четкого регулирования порядка прохождения государственной службы, должного контроля со стороны государства за источниками доходов и расходов должностных лиц, а также соответствующих уголовно-правовых мер.

В целях создания нормативных основ борьбы с коррупцией разработаны и приняты Федеральный закон «О противодействии коррупции»[63] и Указ Президента РФ «Об утверждении Национальной стратегии противодействия коррупции и Национальном плане противодействия коррупции на 2010–2011 годы»[64].

До последнего времени положение осложнялось отсутствием единства в трактовке и содержательном наполнении понятия «коррупция». Эта проблема в определенном смысле была решена в федеральном законе «О противодействии коррупции», где под коррупцией понимается злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп либо иное незаконное использование физическим лицом своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц либо незаконное предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами.

Не было единого подхода и к определению перечня статей Уголовного кодекса Российской Федерации, отнесенных к так называемым «коррупционным преступлениям». Эта проблема также получила свое логическое решение в 2010 году, когда формально был определен перечень статей УК РФ, которые относятся к коррупционным[65], и сформулированы критерии, по которым преступление относится к коррупционным: надлежащий субъект уголовно наказуемого деяния; связь деяния со служебным положением субъекта, отступление от его прямых прав и обязанностей; наличие у субъекта корыстного мотива (деяние связано с получением им имущественных прав и выгод для себя или для третьих лиц); совершение преступления только с прямым умыслом.

Рассмотрим взяточничество, т.е. действия по даче и получению взятки, ответственность за которые предусмотрена соответственно статьями 291 и 290 УК РФ.

В результате принятых мер правоохранительными органами в 2010 году выявлено более 37 тысяч преступлений, совершённых против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления. Из них, по материалам органов внутренних дел, выявлено порядка 90 процентов таких преступлений. На 17 процентов увеличилось и количество преступлений, совершённых в крупном либо особо крупном размере. К уголовной ответственности, привлечено более 10 тысяч должностных лиц, из них где-то треть, – за получение взяток.

Из числа должностных лиц, привлеченных к уголовной ответственности 34% – это правоохранительные органы, МВД и иные правоохранительные органы: прокуратура, Следственный комитет. На втором месте стоят Вооружённые Силы – почти 15% коррумпированных чиновников Вооружённых Сил. Третье место – органы местного самоуправления. И четвёртое место занимают органы Минздравсоцразвития России – почти 3% привлечённых.

В 2010 году к уголовной ответственности за совершение коррупционных преступлений привлечено 120 следователей и руководителей различных следственных органов, 12 прокурорских работников, 48 адвокатов, 8 членов избирательных комиссий, 214 депутатов органов местного самоуправления, 310 выборных должностных лиц органов местного самоуправления, 11 депутатов органов законодательной власти, 1 депутат Государственной Думы и 3 судьи.

Наиболее криминогенными являются следующие сферы деятельности: правоохранительная деятельность – 43 % от всех возбуждённых дел; сфера образования и науки; сфера здравоохранения и социального обеспечения.

Таблица 8. Результаты деятельности правоохранительных органов по выявлению и расследованию получения взятки (ст. 290 УК РФ).

Год	Выявлено преступлений	Раскрыто преступлений	Направлено уголовных дел в суд	Преступлений в крупном или особо крупном размере	Совершено группой лиц	Совершено ОПГ

Таблица 9. Результаты деятельности правоохранительных органов по выявлению и расследованию дачи взятки (ст. 291 УК РФ).

Год	Выявлено преступлений	Раскрыто преступлений	Направлено уголовных дел в суд	Преступлений в крупном или особо крупном размере	Совершено группой лиц	Совершено ОПГ

Вместе с тем, по экспертным оценкам Межведомственной комиссии Совета безопасности по борьбе с преступностью и коррупцией, в коррумпированные отношения вовлечено 40 % предпринимателей и 2/3 коммерческих структур, в бюджеты коммерческих организаций закладывается около 50 % расходов на подкуп чиновников разного уровня. Средства массовой информации переполнены сообщениями о коррупции во всех сферах жизни общества. Что дает основание полагать о высокой латентности рассматриваемых преступлений.

Основная масса выявляемых фактов получения и дачи взятки связана с деятельностью сотрудников правоохранительных и контролирующих органов, преимущественно рядового, начальствующего и среднего начальствующего состава.

Целенаправленная работа по пресечению взяточничества в органах власти и управления нередко подменяется, по сути, вымогательством взяток со стороны сотрудников правоохранительных органов, которые, при получении, документируются как дача взятки. При этом грубо нарушаются нормы уголовного и уголовно-процессуального законодательства, законы об оперативно-розыскной деятельности, попираются нормы морали, законные права и интересы граждан, калечатся их судьбы, формируется негативное общественное мнение о работе органов правоохранительной системы.

Неоценим в этом плане зарубежный опыт. Например, в США оперативным службам разрешено проведение оперативных экспериментов, по сути представляющих собой провокацию взятки.

Показательной в этом случае является операция «Шейх и пчела», проведенная американскими спецслужбами в середине 80-х годов. Тогда агенты ФБР выдавали себя за посредников арабских «денежных мешков» и предлагали взятки крупным госслужащим и конгрессменам. Попались на этом многие высокопоставленные американцы. Нечистых на руку чиновников немедленно уволили без права возвращения на государственную службу. Только за год по результатам спецоперации «Шейх и пчела» 200 чиновников, проявивших слабость к подношениям, расстались со своими служебными кабинетами.

Получение взятки – это получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу своего должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе (ст. 290 УК РФ).

Исходя из особенностей частной криминалистической методики рассматриваемых видов преступлений, следует остановиться на основных элементах криминалистической характеристики:

• способ преступления и типичные последствия (следы) его реализации.

• предмет преступного посягательства;

• сведения о личности субъектов взяточничества и других проявлений коррупции;

• особенности обстановки совершения преступления (места, времени и др. условий).

Способ преступления и типичные последствия (следы) его реализации.

Способ совершения взяточничества — это обусловленная объективными и субъективными причинами система действий (бездействия) субъектов взяточничества, направленных на достижение преступной цели — выполнение служебной деятельности должностным лицом за незаконное вознаграждение.

По способу преступления квалифицированное взяточничество может быть подразделено на несколько видов. Так, в зависимости от особенностей передачи взятки выделяют способ взяточничества без посредников и с посредниками; по наличию или отсутствию давления со стороны взяткополучателя на взяткодателя — с вымогательством и без такового; по характеру служебных действий (бездействия) взяткополучателя — совершение законных либо незаконных действий (бездействия) в пользу взяткодателя.

Несмотря на применение преступниками различных способов сокрытия преступления, всегда остаются следы совершенных ими противоправных действий (бездействия). Типичными следами при этом являются:

• материально-фиксированные следы: деньги, ценные предметы, сберегательные книжки, квитанции, управленческие, бухгалтерские и регистрационные документы, лицевые счета вкладчика, командировочные удостоверения, счета ресторанов, квитанции, протоколы заседаний, товарные ярлыки, фотографии, а также следы рук, ног, автомобиля, веществ на теле и одежде взяткополучателя, образованные в результате контактного взаимодействия с предметом взятки, следы биологического происхождения (например, слюны и губной помады на окурках) и др.;

• идеальные следы преступления — сведения, полученные от сослуживцев взяткодателя, взяткополучателя, посредников и других участников коррупции, членов их семей, случайных свидетелей.

Таким образом, в качестве взятки или подкупа могут передаваться какие-либо ценности (деньги, ценные бумаги, имущество).

Предметом взятки может быть оказание различных услуг, таких, как открытие счетов и получение кредитов в банках; приобретение недвижимости в России и за рубежом; предоставление различных льгот и привилегий коммерческим организациям; содействие в создании лжепредприятий и укрывании прибыли; незаконное освобождение от административной, уголовной и иной ответственности; организация зарубежных туристических и лечебно-оздоровительных поездок за счет российских и иностранных юридических и физических лиц; назначение на должность; повышение по службе; разработка и внедрение законопроектов, выгодных криминальным структурам; фальсификация материалов аудиторской проверки или документальной ревизии и др.

Закон не определяет минимального размера взятки, т.е. принятие вознаграждения любой стоимости образует состав преступления. Тем не менее и в научной литературе, и в следственной практике иногда встречается ложное, на наш взгляд, суждение о том, что подношение в размере менее пяти минимальных размеров оплаты труда следует рассматривать не как взятку, а как подарок должностному лицу, разрешенный ст. 575 Гражданского кодекса РФ[66]. Критерия отличия подарка от взятки до сих пор не выработано, нет его, в частности, и в постановлении Пленума Верховного суда РФ «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе» от 10 февраля 2000 г. № 6, поэтому практическим работникам остается руководствоваться рекомендациями юридической науки[67].

Сведения о личности субъектов взяточничества. Взяткополучатель, взяткодатель и, в ряде случаев, посредник в даче-получении взятки являются субъектами взяточничества.

Взяткополучателями чаще всего оказываются должностные лица, занимающие ответственное служебное положение с большими властными полномочиями. Зачастую они бывают связаны по роду своей деятельности с представителями коммерческих структур. Как правило, это люди с высшим образованием и высоким уровнем профессионального опыта и знаний, нередко пользующиеся уважением и авторитетом: государственные служащие; должностные лица государственных, а также коммерческих и некоммерческих общественных организаций, учреждений и предприятий, например, президенты фондов, генеральные директора товариществ и др. Довольно часто в настоящее время взяткополучателями становятся должностные лица организации—потенциального заказчика. Подобного рода взятка (бизнес-взятка) распространена в основном в сферах с высокой конкуренцией: компьютерный и рекламный бизнес; торговля оргтехникой, мебелью, канцелярскими товарами; ремонт помещений и др. Становясь взяткополучателями, перечисленные категории служащих используют свое должностное положение, знания психологии общения, умение наладить психологический контакт с взяткодателем или иными лицами в его интересах.

Взяткодателями могут выступать различные лица, обладающие средствами для подкупа должностных лиц и использующие их в этих целях. Наиболее распространенные способы подкупа: покупка товаров по заведомо низким ценам; содействие устройству родственников на престижные и высокооплачиваемые должности; организация рекламной кампании должностного лица через средства массовой информации и т.п. Зачастую взяткодатели занимают высокие должности и общественное положение. Многие из них — тонкие психологи, умеющие распознать мотивацию действий должностного лица (например, отказа в заключении договора аренды помещения) и придать взятке внешне законную форму (например, предложить «комиссионные» или «специальную скидку»).

Субъектами взяточничества законодатель также рассматривает и посредников, то есть лиц, которые способствуют преступному сговору, непосредственно передают деньги или имущественные ценности должностным лицам, оказывают им услуги или принимают от взяткополучателя и передают взяткодателю соответствующие документы, информацию и т.п.

Посредничество в приеме - передаче взятки можно условно подразделить на два вида:

• простое, предполагающее передачу взятки и предоставление требуемых взяткодателем услуг одним и тем же посредником;

• сложное, выражающееся в разделении функций между двумя или более посредниками.

Посредничество во взяточничестве порой становится самостоятельной профессиональной преступной деятельностью, создающей угрозу не меньшую чем само взяточничество. В связи с чем, в 2011 году введена уголовная ответственность за посредничество во взяточничестве ст. 291¹ УК РФ, под которым понимается непосредственная передача взятки по поручению взяткодателя или взяткополучателя, либо способствующее взяточничеству или в достижении или реализации соглашения между ними в получении и даче взятки в значительном размере (т.е. более 25 тыс. руб.).

Особенности места, условий и обстановки совершения преступления. Выбор места передачи материальных ценностей зависит, прежде всего, от их характера. Если предметом взятки служат деньги, иные ценности или имущество, то местом их передачи могут быть служебный кабинет, квартира, автомобиль, подъезд дома, номер гостиницы, условленное место на улице или в парке, тайник, общественный транспорт, ресторан, кафе, бар, клуб, казино, дача, баня и др.

Иногда преступники прибегают к передаче ценностей путем оформления премиальных, выплаты «зарплаты», погашения «долга», зачисления в штат предприятия родственников взяткополучателя, открытия счета или предоставления кредита в банке и т.п.

Как правило, преступники стараются создать видимость осуществления законной деятельности, заранее продумывают место и способ передачи взятки, систему защиты от информационного и фактического проникновения в определенный круг субъектов с тем, чтобы обеспечить конфиденциальность, отсутствие свидетелей-очевидцев. Кроме того, принимают всевозможные меры по сокрытию следов преступления — стремятся как можно быстрее разменять полученные в качестве взятки деньги, приобрести на них какое-либо имущество, уничтожают управленческую документацию, материалы бухгалтерского учета, командировочные удостоверения, счета гостиниц, личные записи, ярлыки, фотографии, следы рук на вещественных доказательствах и др.

Для взяточничества существенное значение имеют экономическое положение взяткодателя, сложившаяся преступная практика в регионе, особенности регулирования экономических и иных общественных отношений и проч.

В связи с этим можно предложить следующий перечень обстоятельств, характеризующих обстановку взяточничества.

1. Отрасль, профиль органа, учреждения, где находится на службе должностное лицо, структура органа и место в ней должностного лица.

2. Полномочия должностного лица (какие блага может предоставить, какие неблагоприятные последствия может предотвратить).

3. Система документооборота, сопровождающего деятельность органа или учреждения, а также принятие решений.

4. Система учета и контроля, пробелы в них, бесконтрольность на определенных участках службы.

5. Режим работы, процедура принятия решений (коллегиально или единолично принимаются решения, кто и каким образом готовит рассмотрение вопросов, какова очередность их решения и прочие особенности функционирования органа или учреждения).

6. Производственные, деловые, договорные и другие связи с другими органами и организациями; подчиненность и подконтрольность, личные и иные внеслужебные связи должностного лица, прежние места работы.

7. Недостатки деятельности органа (бюрократизм, волокита, преступные традиции, недостатки в учете, отсутствие контроля и т. п.).

8. Особенности законодательного регулирования деятельности должностного лица, в частности пробелы в нормативной регламентации, возможность принятия решений по усмотрению должностного лица, отсутствие отчетности и контроля, в том числе и морального в виде кодексов чести и поведения должностных лиц, и проч.

Соотнесение времени передачи-приема взятки и выполнения служебного действия (бездействия) должностным лицом позволяет выделить такие виды взяток, как:

а) взятка-подкуп — взятка передается до совершения служебного действия (бездействия) и заранее определяется, обуславливается поведение должностного лица. Взятку-подкуп следует признать наиболее опасным преступлением. Именно подкуп позволяет взяткодателю достигать своих незаконных целей.

б) взятка-благодарность — передается после совершения должностным лицом служебного действия. Такая взятка может быть заранее не обусловленной, в этом случае почти исключены какие-либо нарушения по службе должностного лица.

в) взятка за покровительство или попустительство по службе передается за благоприятное решение вопросов, входящих в компетенцию должностного лица. Такого рода взятки должностные лица получают от подчиненных или подконтрольных лиц и чаще всего независимо от времени выполнения служебного действия (бездействия) в интересах взяткодателя. Как покровительство могут быть расценены действия, связанные с незаслуженным поощрением, внеочередным необоснованным повышением в должности, иным способствованием карьере взяткодателя. К попустительству относится непринятие должностным лицом мер за допущенные нарушения по службе, отсутствие реагирования на неправомерное поведение.

Дата добавления: 2015-08-02