Поводы к возбуждению уголовного дела. Предварительная (доследственная) проверка.

Одним из важнейших факторов, обеспечивающих успешное расследование уголовных дел, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой или сбытом поддельных денег, является их своевременное и обоснованное возбуждение.

Как известно, уголовное дело может быть возбуждено только при наличии поводов и оснований, указанных в законе.

На основе анализа судебной и следственной практики можно сделать вывод о том, что чаще всего информация о совершении лицом преступления, связанного с изготовлением, хранением, перевозкой или сбытом поддельных денег, поступает в правоохранительные органы из следующих источников:

1. Сообщение в ОВД уполномоченных лиц банковских и кредитных учреждений (письменное либо по телефону «02») об обнаружении фальшивых денежных знаков - при проверке денежной наличности, поступившей на этапе инкассирования выручки из различных учреждений (филиалы банков, склады, базы, магазины и т.п.) – 56 %;

2. Рапорт сотрудников ОВД о задержании лица, подозреваемого в совершении фальшивомонетничества – 25 %;

3. Заявление учреждений и организаций, деятельность которых связана с оборотом денежной наличности, об обнаружении фальшивых денежных знаков – 9 %;

4. Заявление потерпевшего об обнаружении у него поддельных денежных знаков – 7 %;

5. Явка с повинной – 3 %. Как показывает практика, явка с повинной имеет место в тех случаях, когда лицо, задержанное за сбыт поддельных денежных знаков, сообщает о ранее совершенных им фактах сбыта, ранее не известных правоохранительным органам, либо о фактах, по которым уголовное дело было возбуждено, однако преступник установлен не был.

По большинству сообщений дать правильную квалификацию и приять решение о возбуждении уголовного дела не возможно без проведения доследственной проверки.

Предварительная (доследственная) проверка - основанная на законе и подзаконных актах деятельность уполномоченных уголовно-процессуальным законодательством компетентных государственных органов и должностных лиц, направленная на установление достоверности содержащейся в заявлении (сообщении) информации, и сбор дополнительных сведений, характеризующих это событие, которые необходимы для принятия законного и обоснованного процессуального решения по поступившему заявлению или сообщению о преступлении[61].

По результатам доследственной проверки, в материале проверки, который предоставляется в следственное подразделение сотрудниками БЭП, должны быть следующие документы:

Ÿ рапорт сотрудника БЭП об обнаружении, выявлении изготовителя, сбытчика, перевозчика или лица, хранившего с целью сбыта поддельных купюр. Либо письменное обращение лица, обратившегося в милицию с заявлением об обнаружении поддельной купюры;

Ÿ объяснение от лица, обнаружившего фальшивку и свидетелей преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ;

Ÿ объяснение от лица, задержанного при сбыте поддельного денежного знака (при условии задержания такого лица);

Ÿ копии документов из банка по обнаружению фальшивки (это могут быть экспертиза, протокол вскрытия инкассаторской сумки и т.п.);

Ÿ протокол осмотра места происшествия - места обнаружения фальшивой купюры;

Ÿ изъятая и упакованная в конверт поддельная купюра;

Ÿ справка эксперта об исследовании купюры, с выводом о несоответствии ее изготовления технологии Гознака;

При обнаружении поддельных денежных знаков кассовыми работниками учреждений Банка России при пересчете денежной наличности и иных операциях с ценностями, а также поступивших на экспертизу из коммерческих банков информируются органы внутренних дел. Формой извещения является информация, передаваемая незамедлительно по каналам телефонной или иной связи и соответствующее письменное сообщение. Сотрудниками органов внутренних дел изымается поддельная денежная купюра, о чем оформляется акт передачи. К материалам также приобщается акт экспертизы денежных знаков проведенный учреждением Банка России и акт 0482145 (акт обнаружения поддельной денежной купюры).

После этого, оперативным сотрудникам необходимо установить кредитное учреждение из которого поступила данная фальшивая купюра в РКЦ. Фальшивая купюра могла поступить в расчетно-кассовый центр из коммерческого банка как для производства экспертизы в связи с ее сомнительным происхождением, так и в связи с превышением лимита наличных средств установленных для банков, а также в связи с взаиморасчетами между банками. В связи с указанным, оперативным сотрудником приобщаются к материалам проверки сопроводительные документы, подтверждающие поступление поддельных денежных купюр в РКЦ, а также опрашиваются должностные лица.

Ÿ справка БЭП о том, что купюры со схожей серией и первыми цифрами номера фальшивки были обнаружены в Н-ском районе, и в каких районах изымались (т.е. география сбыта - изъятия схожих по серии и номерам купюр). Результаты проверки по ЦБД СТРАС «Фальшивка» и АИПС «Номерная вещь»;

Ÿ иные документы (справки, телефонограммы, рапорта о проделанной сотрудниками БЭП работе по раскрытию преступления и т.д.).

При поступлении материала проверки для принятия решения о возбуждении уголовного дела, необходимо обращать внимание на качество собранных материалов. Некачественное проведение доследственных проверок влечет за собой неверную квалификацию действий преступников и, как правило, незаконное возбуждение уголовного дела.

Рассматривая, поступившие материалы для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, необходимо особое внимание обращать на действия сбытчиков (т.е. выяснить признаки объективной и субъективной стороны преступления).

При получении объяснений, сотрудники БЭП, не определив перспектив возможной квалификации действий сбытчиков, не всегда выясняют необходимые обстоятельства, при которых была сбыта поддельная купюра.

Согласно разъяснениям Пленума ВС РФ №1 от 17.04.01. «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег и ценных бумаг» необходимо учитывать существенное сходство поддельной купюры с подлинными денежными знаками и иные обстоятельства дела, свидетельствующие о направленности умысла виновного.

Если купюра изготовлена на ксероксе и визуально видна подделка, или когда из объяснений свидетелей и очевидцев следует, что они сразу обнаружили, по каким-то визуальным признакам подделку, действия виновных следует рассматривать как мошенничество. Кроме того, необходимо обращать внимание на иные обстоятельства, при которых совершалось преступление, как указано в Постановлении Пленума ВС РФ №1 от 17.04.01.

Что такое «иные обстоятельства»? Из практики расследования уголовных дел по фальшивомонетничеству можно выделить несколько схожих групп обстоятельств, например:

- сбыт производят в ночное время суток, когда преступник рассчитывает, что продавец не сможет во всех деталях изучить подделку и ее примет;

- поддельную купюру специально искусственно «застаривают», т.е. придают ей вид изношенной купюры, давно находившейся в денежном обороте (мнут, обмакивают в раствор масла, ГСМ и т.п.);

- используют в своих корыстных целях плохо видящих или малограмотных лиц, которые в силу физических недостатков не могут определить поддельность купюры.

Если данные обстоятельства не будут выяснены до возбуждения уголовного дела, но будут установлены в ходе предварительного следствия, действия виновных придется переквалифицировать с фальшивомонетничества на мошенничество, при этом возможно прекращение дела ввиду малозначительности. Возможен и такой вариант, когда обстоятельства обмана при сбыте поддельных купюр будут установлены не следователем, а в ходе судебного следствия - в лучшем случае, если сбыт произошел группой лиц – действия виновных будут переквалифицированы со ст. 186 ч.1 УК РФ на 159 ч.2 УК РФ, в худшем можно ожидать оправдательный приговор.

В практической деятельности следователей и судов часто возникают проблемы при квалификации действий сбытчиков поддельных купюр (по ст. 159 или 186 УК РФ).

В Постановлении №1 Пленума ВС РФ от 17.04.01. «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег и ценных бумаг», дано разъяснение о том, что «при решении вопроса о наличии либо отсутствии в действиях лиц состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, необходимо установить, являются ли денежные купюры существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками. В тех случаях, когда явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия могут быть квалифицированы как мошенничество».

Однако на практике возникают ситуации, когда действия по сбыту поддельных банкнот в силу малозначительности, не представляют общественной опасности, т.е. не являющихся преступлением. Малозначительность в таких ситуациях определяется в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, закрепляющим критерии мелкого хищения (при стоимости похищенного до 1000 рублей включительно). В случае превышения указанного размера должна наступать уголовная ответственность.

В тех случаях, если следователю поступают материалы проверок для принятия решения о возбуждении уголовного дела, в которых имеются данные о том, что поддельная купюра достоинством 1000 и менее рублей, имеет явные признаки подделки, а также имеются данные о том, что фальшивки сбывались определенному контингенту лиц, например, лицам в алкогольном опьянении или слабовидящим, или в ночное время суток, впоследствии возбуждение такого уголовного дела по ст. 186 УК РФ может быть признано незаконным.

Как правило, поддельные купюры «плохого качества» обнаруживаются визуально, без специальной подготовки и техники, непосредственно продавцами магазинов, киосков, автозаправок. На основании установленных фактов, должен быть сделан вывод о том, что действия изготовителей и (или) сбытчиков следует квалифицировать как мошенничество. Поскольку, согласно ст. 14 ч.2 УК РФ действия, формально подпадающие и содержащие признаки ст. 159 УК РФ, но в силу малозначительности, не представляющие общественной опасности, не являются преступлением, уголовное преследование должно быть прекращено или в возбуждении уголовного дела должно быть отказано.

В тоже время имеют место ситуации, когда судами при рассмотрении уголовных дел по ст. 186 УК РФ нередко делается необоснованный вывод о том, что действия виновных следует квалифицировать по ст. 159 УК РФ, несмотря на то, что купюра поступила в легальный денежный оборот. Как правило, такой вывод обосновывается заключением эксперта, в котором детально расписаны признаки подделки, без учета того, что данные признаки визуально обнаружить сложно.

При квалификации действий подозреваемых, обвиняемых особое внимание необходимо обращать на качество купюр и способ их изготовления.

Рубрика «Пример из следственной практики» [62]

Таким примером может служить уголовное дело № 38 возбужденное в СО при ОВД по Октябрьскому МР по ст. 186 УК РФ по факту изготовления с целью сбыта и сбыта поддельных купюр достоинством 500 и 1000 рублей.

Из материалов уголовного дела следует, что 14.01.09. около 23 часов в п.Октябрьском встретились Е. и Ф.. Ф. предложил Е. изготовить поддельные денежные знаки, однако Е. сославшись, что у него не получается изготовить подделки «хорошего» качества, предложил обратиться к К., зная, что последний занимается фальшивомонетничеством. Поддельные купюры они намеревались обналичить в магазинах и приобрести топливо для автомашины Е.. К., получив от Е. 2 купюры достоинством 500 и 1000 рублей, на своей копировальной технике изготовил 2 поддельные купюры (500 и 1000 рублей), после чего все трое приехали к магазину «На всякий случай», где Ф. и К. пытались сбыть 500 рублевую поддельную купюру, однако продавец тут же обнаружила подделку, вернула ее. Не намереваясь прекращать преступных намерений, все трое приехали к магазину «Юбилейный». В магазин зашли Е. и К., Е. приобрел 3 бутылки пива стоимостью 30 рублей каждая, для оплаты передал продавцу 500 рублевую поддельную купюру. Продавец – В. приняла к оплате фальшивку, не обнаружив подделки, и сдала Е. сдачу в сумме 410 руб. На полученные от сбыта поддельной купюры деньги был приобретен бензин для автомашины Е.. Обнаружив подделку позднее, продавец обратилась в милицию и в этот же вечер все трое подозреваемых были задержаны и доставлены в милицию.

До возбуждения уголовного дела материал проверки поступал в ГСУ для оказания методической помощи. По результатам изучения следствию были даны указания о возбуждении уголовного дела по ст. 159 УК РФ и проведении ряда оперативно-следственных мероприятий.

Указания, данные ГСУ, не были выполнены в полном объеме, а именно не была изъята техника, на которой были изготовлены фальшивки, не проведены обыска у подозреваемых, не проведен следственный эксперимент с К., не проводилась работа совместно с сотрудниками БЭП по отработке К. на причастность к другим фактам изготовления и сбыта фальшивок, не проведены опознания и очные ставки. Дело, возбужденное по ч.1 ст. 186 УК РФ было прекращено на основании п.2 ч.1 ст. 24 УПК РФ.

По мнению прокуратуры, данное уголовное дело судебной перспективы не имеет, поскольку признака мошенничества «группы лиц по предварительному сговору» данное преступление не содержит, так как купюры сбывал один Е., при этом ущерб, причиненный преступлением, является незначительным. В результате обвинение никому из виновных лиц не предъявлено, уголовное дело прекращено.

Таким образом, до принятия решения о возбуждении уголовного дела по ст. 186 УК РФ необходимо убедиться, что сотрудники БЭП выяснили у свидетелей-очевидцев, потерпевших такие обстоятельства как:

- по каким признакам, с чьей помощью они определили, что купюра поддельная (зафиксировать в протоколе все признаки подделки, называемые свидетелем или потерпевшим),

- выяснять, как, от кого поддельная купюра попала к ним, при каких обстоятельствах: каково было освящение, какое время суток, предпринимались ли преступниками действия по отвлечению внимания от переданной купюры и т.п.,

- когда были обнаружены признаки подделки, если не сразу определили фальшивку – почему и с чьей помощью, или от кого узнали, что купюра поддельная,

- необходимо обращать внимание на состояние здоровья лица, которому была сбыта подделка, возраст, образование и социальную адаптированность. Выяснять, какое имеют зрение, возраст, образование, материальное положение у потерпевшего или свидетеля, т.е. могли он (она) в силу своего здоровья и социального статуса определить поддельность купюры. У лиц, работающих с наличными деньгами, или занимающимися торговлей, имелись ли навыки определения поддельных купюр, знают ли они какие признаки защиты имеет Российская или иностранная валюта и т.п.,

- если купюра не сразу была сдана в милицию или банк, выяснять причину - с какой целью хранились, почему не уничтожили подделку, если знали о подделке. Обратить внимание на то, что с 2009 года в УК РФ предусмотрено уголовное преследование за хранение поддельных купюр с целью сбыта.

При получении материалов проверки для принятия решения о возбуждении уголовного дела следователю необходимо в первую очередь самому осмотреть купюру, ознакомиться со справкой эксперта, внимательно проанализировать показания свидетелей и только после этого принимать решение о квалификации действий изготовителей или сбытчиков.

По каждому факту обнаружения поддельных денежных купюр незамедлительно возбуждается уголовное дело. Критерием для учета одного или нескольких преступлений о фальшивомонетничестве необходимо избрать наличие достаточных признаков, свидетельствующих о единой партии изготовления поддельных денег. Независимо от количества обнаруженных купюр при наличии признаков единой партии изготовления учитывается одно преступление. При их отсутствии – по каждой купюре учитывается одно преступление и возбуждается отдельное уголовное дело.

---

Дата добавления: 2015-08-02