Доследственная проверка и возбуждение уголовного дела о взяточничестве.

По делам о взяточничестве, совершенных работниками государственных органов, как правило, требуется проведение доследственной проверки.

Качество и полнота материалов доследственной проверки определяется наличием обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию, а также их документальным подтверждением. К числу наиболее значимых обстоятельств, подлежащих установлению, опрошенные практические работники отнесли следующие:

№, п/п	Обстоятельства, подлежащие установлению
	статус должностного лица, круг его функциональных обязанностей, его характеристика;
	способ совершения коррупционного преступления (какие действия совершены должностным лицом, чем они регламентированы (каким нормативным актом), входили ли они в его компетенцию, имеются ли действия по подготовке и сокрытию преступления);
	наличие соучастников, посредников;
	способ передачи незаконного вознаграждения должностному лицу;
	установление предметов и документов, которые подтверждают факт преступления;
	проверка достоверности информации представленной заявителем;
	установление и опрос очевидцев совершения коррупционного преступления;
	установление места проживания, автомобилей, номеров мобильной связи;
	установочная информация на индивидуального предпринимателя, представителя юридического лица в чью пользу совершаются действия должностного лица налогового органа;
	связи должностного лица (деловые и личные);
	факт легализации коррупционных доходов;
	наличие необходимых разрешений на проведение контрольных мероприятий в отношении конкретного заявителя;
	соответствовали ли действия должностного лица законной модели поведения в данной ситуации;
	количество совершенных фактов, их протяженность во времени;
	уровень благосостояния должностного лица (банковские счета, недвижимость, ценные бумаги, и др.);
	наличия договорных отношений (кредит под выгодные проценты, аренда за бесценок, консультационные и иные услуги, оказываемые должностным лицом за солидное вознаграждение и др.).

Важным условием быстрой реализации материалов оперативно-розыскной деятельности является согласование материалов оперативной проверки, собранных оперативными работниками со следователем перед их реализацией и представлением.

Взаимодействие подразделений органов внутренних дел Российской Федерации регламентировано требованиями Приказа МВД России № 280 от 26 марта 2008 года[68], которым к основным формам взаимодействия отнесены:

- совместное обсуждение материалов, подготовленных сотрудниками оперативно-розыскных подразделений к реализации, материалов дел оперативного учета, относящихся к делам предварительной оперативной проверки и делам оперативной разработки; планирование, подготовка и осуществление оперативно-розыскных мероприятий, а также оценка их результатов;

- реализация оперативных материалов;

- оперативное сопровождение расследования преступлений с момента возбуждения уголовного дела до завершения судебного разбирательства;

- производство следственных действий и проведение оперативно-розыскных мероприятий, направленных на поиск и изъятие похищенного и подлежащего аресту имущества, денег и ценностей, нажитых преступным путем, а также иных вещественных доказательств;

- обмен информацией о ходе предварительного следствия и результатах проведенных оперативно-розыскных мероприятий;

- создание и функционирование следственно-оперативных групп;

- иные формы, обусловленные сложившейся оперативной обстановкой или осуществляемые по указанию уполномоченных на то руководителей органов предварительного следствия и оперативно-розыскных подразделений.

Перед реализацией оперативных материалов путем возбуждения уголовного дела оперативно-розыскное подразделение направляет руководителю следственного органа соответствующие материалы с приложением обзорной справки-меморандума, в которой отражаются:

· факты противоправной деятельности работника государственного органа;

· имеющиеся фактические данные по каждому установленному эпизоду коррупционной деятельности с указанием источника их получения с соблюдением требований конспирации и мер по защите государственной и иной, охраняемой законом, тайны, возможные пути и формы их использования в ходе предварительного следствия;

· установочные и характеризующие данные на работника государственного органа, включая его имущественное положение.

Руководитель следственного органа, следователь вправе знакомиться со всеми оперативными материалами в порядке и с соблюдением требований, установленных нормативными правовыми актами Министерства внутренних дел Российской Федерации. Получив представленные материалы, руководитель следственного органа поручает их изучение, как правило, тому следователю, участие которого планируется в их реализации. После изучения все материалы через руководителя следственного органа возвращаются в соответствующее оперативно-розыскное подразделение.

В случае необходимости проведения дополнительных оперативно-розыскных мероприятий результаты изучения органом предварительного следствия оперативных материалов обсуждаются на совместных оперативных совещаниях. Результаты обсуждения носят рекомендательный характер.

Важно также поддерживать и внутриведомственное взаимодействие на должном уровне между оперативными подразделениями по борьбе с экономическим преступлениями, по борьбе с налоговыми преступлениями, уголовным розыском и др.

Таким образом, в рамках производства оперативной проверки и сбора первичной информации важное значение имеет хорошо налаженное взаимодействие оперативных работников со следователями органов внутренних дел, а также Следственного комитета Российской Федерации.

В настоящее время разрабатывается межведомственный приказ[69], регламентирующий взаимодействие и его формы в сфере противодействия коррупции. В соответствии с проектом приказа, организация и способы взаимодействия должны определяться и согласовываться субъектами взаимодействия с учетом оперативно-розыскной информации и производства предварительного следствия и осуществляться в следующих формах:

- обмен информацией, в том числе оперативной, о подготавливаемых, совершаемых и совершенных коррупционных преступлениях;

- взаимный обмен информацией о проведении оперативно-розыскных мероприятий и результатах следственных действий по коррупционным преступлениям;

- проведение совместных совещаний;

- разработка скоординированных планов проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по делам оперативного учета и уголовным делам о коррупционных преступлениях в рамках полномочий субъектов взаимодействия;

- создание по уголовным делам о коррупционных преступлениях следственных групп с привлечением к их работе оперативных сотрудников ФСБ и МВД России, а также постоянно действующих межведомственных следственно-оперативных групп;

- проведение совместных совещаний субъектов взаимодействия для анализа результатов и определения мер по устранению выявленных недостатков;

- совместная разработка комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, исходя из первичной информации, полученной в результате проведения неотложных следственных действий;

- проведение в пределах своих полномочий оперативно-розыскных мероприятий, отдельных следственных и иных процессуальных действий по поручению следователя.

С целью повышения эффективности борьбы с проявлениями коррупции в налоговой сфере и во избежание наиболее часто встречающихся ошибок необходимо, чтобы материалы доследственных проверок по фактам коррупционных преступлений содержали следующие документы:

- заявление потерпевшего (материалы, переданные государственным органом) или рапорт оперативного сотрудника о факте коррупционного преступления, зарегистрированные в книге учёта происшествий органа внутренних дел;

- копии документов, подтверждающих статус должностного лица (приказ о назначении на должность, трудовой договор, должностные инструкции (регламенты), с перечнем должностных прав и обязанностей, внутриведомственные положения, распоряжения или приказы, регламентирующие деятельность должностного лица и т.д.);

- документы, устанавливающие личность фигуранта (копия паспорта, формы №1 с паспортно-визовой службы);

- служебная характеристика по месту работы должностного лица;

- правильно процессуально оформленные документы, свидетельствующие о проведении оперативных мероприятий (например, оперативный эксперимент, прослушивание телефонных переговоров и т.п.), в соответствии с Законом «Об оперативно-розыскной деятельности». К материалам должны быть приобщены видео- и аудиокассеты с записью проведенного ОРМ;

- служебные документы, отражающие совершение преступных действий (бездействия) должностным лицом;

- личные, черновые записи, отражающие обстоятельства совершенного коррупционного преступления (телефоны посредников, суммы взятки, адреса места встречи, визитные карточки посредников-адвокатов, юристов и т.п.);

- предмет взятки либо документы, свидетельствующие об оказании услуг имущественного характера, изъятые в установленном порядке;

- материалы (документы, предметы и др.), свидетельствующие об оказании (либо намерении оказать) услуги за вознаграждение;

- объяснения должностного лица, совершившего коррупционное преступление;

- объяснения сообщников, либо посредников, в случае их использования;

- объяснения непосредственного руководителя должностного лица, совершившего коррупционное преступление;

- объяснения сослуживцев должностного лица;

- объяснения потерпевшего, в случае вымогательства взятки, либо иных действий, причиняющих ущерб гражданам и организациям;

- материалы, подтверждающие субъективную сторону преступления - корыстную или иную личную заинтересованность должностного лица, наличие такой заинтересованности. Данная информация может быть зафиксирована в документах, отражающих материальное положение фигуранта, а также членов его семьи: справках из банков о наличии расчетных счетов, вкладов, приобретении валюты; о наличии транспортных средств (из ГИБДД); из ИФНС о том, что является ли фигурант, члены его семьи учредителями, участниками юридических лиц, процент участия от уставного капитала обществ; иные данные, свидетельствующие о материальном положении фигуранта;

- протокол осмотра места происшествия, как правило, по делам о даче или получении взятки;

- иные материалы и документы, подтверждающие событие коррупционного преступления.

Оценка следователем материалов доследственной проверки. На этапе завершения работы по оперативным материалам следователь, а в случае необходимости руководитель следственного органа, осуществляет первоначальную оценку предоставленных материалов по следующим критериям:

· наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления, относящегося к компетенции органа предварительного следствия;

· выявлены ли лица, причастные к совершению преступлений, какова роль каждого из них в содеянном, их позиция по исследуемому событию, их имущественное положение;

· в достаточном ли объеме выявлены и документально закреплены эпизоды преступной деятельности лиц, являющихся объектами документирования;

· проверены ли данные, которые предполагается использовать при возбуждении уголовного дела и производстве предварительного следствия, нет ли между ними противоречий, свидетельствующих об обстоятельствах, исключающих возбуждение уголовного дела, и (или) привлечение разрабатываемых лиц к уголовной ответственности;

· какие материалы, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности, возможно использовать в ходе расследования по уголовному делу.

Если представленные следователю материалы ОРД нуждаются в доработке, их необходимо вернуть и одновременно поставить вопросы, тре­бующие дополнительного отражения. При этом следователь не вправе перекла­дывать на оперативные службы обязанность установления всех обстоятельств преступления.

Если же анализ представленных материалов позволяет сделать вы­вод о возможности и целесообразности их реализации путем возбуждения уголовного дела, необходимо установить допустимость полученных таким образом доказательств. Следует выяснить сле­дующие вопросы, касающиеся передаваемых следователю документов:

- полномочно ли лицо, вынесшее постановление о передаче результатов ОРД, принимать такое решение?

- рассекречены ли материалы, содержащие государственную тайну (если нет, то при их приобщении к делу следует изменить статус всего производства, включая и надзорное)?

- когда и кем санкционировано проведение конкретного оперативно-розыскного мероприятия (имеется ли судебное решение)?

- соблюдены ли требования закона о целях проведения оперативно-розыскной деятельности?

- какие именно и кем получены сведения (информация о конкретных лицах, участвующих в проведении оперативно-розыскных мероприятий, позволит при необходимости допросить их в качестве свидетелей)?

- каковы технические характеристики и условия применения технических средств (эта информация необходима для проведения судебных экспертиз)?

- соблюден ли порядок упаковки, хранения и передачи обнаруженных, изъятых или полученных иным путем предметов и документов?

- соблюдены ли положения законов, регламентирующих порядок проведения оперативно-розыскных мероприятий в отношении категории лиц, требующих особого порядка производства по уголовным делам?

Вместе с тем, не все материалы надлежаще собраны, оформлены, либо доработаны по указаниям следователей, в связи с чем можно выделить типичные недостатки материалов оперативной, доследственной проверки по рассматриваемой категории дел:

1) не все участники и очевидцы события коррупционного преступления установлены и опрошены;

2) не установлена корыстная или личная заинтересованность должностного лица;

3) не подтвержден размер ущерба по коррупционному преступлению;

4) в предоставляемых материалах имеются документы нелегализованные (нерассекреченные);

5) документы и предметы, собранные в процессе ОРД, получены с нарушением закона «Об оперативно-розыскной деятельности»;

6) нарушен порядок упаковки, хранения и перевозки обнаруженных и изъятых предметов и документов;

7) привлечение к участию в оперативно-розыскных мероприятиях в качестве понятых, не отвечающих требованиям закона граждан;

8) отсутствие информации (технических характеристик и условий) о применении технических средств фиксации;

9) отсутствует решение суда на проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан;

10) решение о предоставлении материалов ОРД вынесено неполномочным лицом.

Таким образом, следователем должно быть проведено: изучение представленных материалов, в рамках сформулированных ранее требований к материалам доследственной проверки; оценка допустимости представленных результатов ОРД, а также приняты меры по своевременному и обоснованному возбуждению уголовного дела, либо мотивированному отказу в возбуждении уголовного дела.

Дата добавления: 2015-08-02