Понятие и признаки юридического документа

Люди в отношениях между собой используют различные доку­менты. Когда мы идем устраиваться на работу, нас просят предста­вить документ, удостоверяющий нашу личность, трудовую книжку, полис обязательного медицинского страхования, документ о профессиональном образовании и др. Остановив транспортное средство, сотрудник ГИБДД обязан предъявить служебное удостоверение. Для того чтобы зафиксировать факт купли-продажи квартиры, необходи­мо составить договор. Можно до бесконечности перечислять все воз­можные ситуации, в которых человек сталкивается с необходимо­стью использования документов, но стоит заметить, что вызвано это, как правило, воздействием на общественные отношения норм права. Документы же, которые вовлекаются в отношения, урегулированные нормами права, становятся юридическими документами.

Юридический документ — понятие собирательное.

В теории государства и права, конституционном, административ­ном праве мы сталкиваемся с видами нормативных правовых актов — федеральными законами, указами и распоряжениями Президента РФ, постановлениями и распоряжениями Правительства РФ, поста­новлениями, приказами, распоряжениями, правилами, инструкция­ми, положениями органов исполнительной власти. В гражданском, трудовом и семейном праве на первое место выходят отдельные виды договоров — договоры купли-продажи, подряда, аренды, займа, да­рения, трудовые договоры, брачные контракты. Здесь имеются и иные документы — завещания, доверенности и т.д. Гражданский, уголовный, арбитражный и административный процессы пронизы­вают протоколы, постановления, определения, исковые заявления, жалобы. Даже для прикладных наук — криминалистики, судебной бухгалтерии, правовой статистики — характерен широкий спектр юридических документов. «Криминалистический документ», «про­цессуальный документ», «документ, содержащий государственную тайну», «нотариальный акт», «ценная бумага» — это все разновидно­сти юридических документов.

С философской точки зрения юридический документ выступает конкретной категорией в противовес праву, норме права. Такой вы­вод можно сделать из того, что юридический документ представляет собой видимое и осязаемое явление, создаваемое непосредственно самим человеком и предназначенное для хранения правовой инфор­мации.

Исследователи отдельных видов юридических документов назы­вают ряд признаков, характерных для тех документов, которые попа­дают в сферу их внимания.

Применительно к правовому акту управления можно выделить следующие его характерные признаки:

1) этот акт представляет собой управленческое решение, подготов­ленное и принятое (утвержденное) по установленным правилам управленческого процесса для решения конкретных задач управления и реализации управленческих функций; юридически властное волеизъ­явление органа публичного управления, в котором проявляются его государственно-властные полномочия. Волеизъявление субъекта об­наруживается в акте управления как юридическом документе, кото­рый служит формой данного волеизъявления;

2) он издается уполномоченным субъектом публичного управления (органом государственного управления, органом местного само­управления, должностными лицами) в пределах предоставленной за­коном или иными нормативными актами компетенции;

3) он принимается в одностороннем порядке;

4) им определены обязательные правила поведения, нормы права в сфере публичного управления либо регламентированы конкретные управленческие отношения;

5) он определяет границы должного поведения субъектов в сфере государственного управления;

6) он имеет специальную форму и порядок принятия.

О.В. Романовская выделяет следующие признаки нотариального акта:

1) нотариальный акт составляется только уполномоченным лицом;

2) нотариальный акт не может быть издан без инициативы лица, обратившегося в нотариальный орган, который «...обязан исполнять свои должностные обязанности, если к нему обращаются... Нотари­ус, отказавший кому-либо в составлении актов без уважительной причины, совершает профессиональную ошибку и должен отвечать за последствия содеянного»²;

3) нотариальный акт — это юридически властное волеизъявление нотариального органа;

4) нотариальный акт подзаконен;

5) нотариальный акт подконтролен;

6) нотариальный акт является письменным документом;

7) он составляется с соблюдением определенных правил;

8) нотариальный акт обязателен для исполнения;

9) он является основанием для возникновения, изменения или прекращения правовых отношений;

10) нотариальный акт издается лицом, осуществляющим нотари­-
альную деятельность единолично³.

Анализ признаков разновидностей юридических документов по­зволяет сделать вывод о том, что признаки, свойственные тому или иному виду юридических документов, не всегда являются свойствен­ными понятию «юридический документ». Например, не все доку­менты издаются лицом, осуществляющим нотариальную деятель­ность, или определяют границы должного поведения субъектов. Однако, базируясь на указанных выше признаках, легче будет приблизиться к определению понятия «юридический документ» и более точно отразить его содержательные характеристики.

Многочисленные юридические энциклопедии не содержат такого понятия, как «юридический документ». Вместе с тем они оперируют дефиницией «юридический» или «правовой акт». В свою очередь, юридический акт — это лишь одна из разновидностей юридического документа, под которым понимается официальный письменный доку­мент, порождающий определенные правовые последствия.

В правовых науках нельзя оперировать и таким широким поня­тием, как «документ». Это обусловлено рядом причин, в том числе тем, что не все документы являются юридическими документами. Это слишком широкое понятие, а право не терпит неясных и рас­плывчатых формулировок. Именно поэтому важно «разгрузить» тер­минологический вакуум с определением понятия «юридический до­кумент», применив основные методологические приемы, раскрыть его признаки и дать определение. В то же время не следует отказы­ваться от наработок в сфере права, касающихся юридических доку­ментов, не применять понятие «документ», а также не использовать категориальный аппарат отраслевых юридических дисциплин.

Юридический документ — это особый вид документа. С по­мощью юридических документов оформляются решения и действия различных органов, их должностных лиц, граждан. Именно к корне­вому, исходному понятию «документ» и необходимо обратиться. Оп­ределить понятие «документ» можно, лишь прибегнув к общетеоре­тическим положениям, разработанным в документоведении и делопроизводстве, содержащимся в нормативных правовых актах. Среди исследователей нет единого мнения о том, как толковать этот термин, что можно объяснить многоаспектностью рассматриваемого феномена.

В словосочетании «юридический документ» прилагательное «юридический» как бы окрашивает слово «документ», наделяя его дополнительным смыслом, и означает — связанный с законодатель­ством, правовыми нормами и их практическим применением¹. Слово «юридический» бессмысленно само по себе (хотя и несет некоторую нагрузку). Именно поэтому существует необходимость восприятия этих двух слов в составном значении.

Традиционности юридической значимости документа придержи­вается и Советский энциклопедический словарь. В данном источни­ке под документом понимается либо материальный носитель записи с зафиксированной на нем информацией, предназначенной для ее передачи во времени и пространстве, либо (в узком смысле) — дело­вая бумага, юридически подтверждающая какой-либо факт или пра­во на что-то¹.

Похожим образом документ определяется в Современном слова­ре иностранных слов, а именно, как: 1) письменное свидетельство, доказательство, например исторический документ; 2) юридиче­ский — составленный в порядке, предусмотренном законом, акт, удостоверяющий юридический факт (рождение, вступление в брак) или предоставляющий право на.что-либо (диплом, завещание); в широком смысле — любой письменный акт, имеющий юридиче­скую силу или носящий служебный характер; 3) паспорт, удостове­рение личности.

Некоторые ученые выступают с резкой критикой легальных оп­ределений понятия «документ» в российских законах, отмечая, что они далеки от понятия ценных бумаг. Некоторые даже считают что эти определения неприемлемыми для гражданско-правовых целей, по­скольку нельзя отождествлять информацию и ее носитель из-за раз­личных установленных для них гражданским законодательством пра­вовых режимов. Они определяют документ как информационную запись (совокупность графических символов, имеющих единообраз­но воспринимаемый смысл, которая содержит сведения о фактах, имеющих гражданско-правовое значение), выполненную на бумаж­ном носителе, за содержание которой лицо ее составившее, несет установленную законом ответственность^. Для понимания юридиче­ского документа это определение вряд ли можно признать целесооб­разным, так как в нем говорится лишь о бумажном носителе и сведе­ниях гражданско-правового характера.

Своеобразие документа как объекта состоит в следующем. Во-первых, документ — это всегда результат целенаправленной челове­ческой деятельности. Юридический документ разрабатывается как физическими, так и юридическими лицами и может быть как офи­циальным, так и неофициальным. Во-вторых, сам документ фикси­рует какой-либо элемент, фрагмент окружающего мира (события, явления, процессы, человека и т.д.) или определенные сведения о чем-то, а нередко и то и другое вместе. В-третьих, фиксация водится различными способами на основе применения в той или иной мере специальных знаний, навыков, умений, технических средств. В-четвертых, запечатление отображаемого объекта осущест­вляется на каком-либо материальном носителе.

Как следует из анализируемых актов, в настоящее время при опре­делении документа используются различные подходы. Согласно одно­му из них первичным в определении документа является материаль­ный носитель информации. В соответствии с другим первичной выступает сама информация, зафиксированная на материальном но­сителе. Важную роль здесь сыграет добавление в объем понятия «доку­мент» понятия электронного документа. Если признать первичным сам носитель информации, то к числу документов нельзя будет отне­сти такие, в которых материальный носитель не связан неразрывно с записанной на нем информацией, и в силу этого информация не мо­жет существовать отдельно от материального носителя. Электронный документ может быть перемещен с одной дискеты на другую, через сеть с одного жесткого диска на другой, т.е. физический носитель электронного документа может быть заменен другим. Как известно, юридический документ может быть составлен в электронном виде, поэтому более правильным будет определять доку­мент как информацию, зафиксированную на материальном носителе. Вместе с тем документ необходимо рассматривать в единстве формы и содержания и не отрывать информацию от материального носителя.

С юридической точки зрения понятие электронного документо­оборота отличается от понятия электронного обмена данными. В ос­нове первого лежит легитимность (процессуальная допустимость и доказательственная сила) электронных документов. Поэтому наряду с совершенствованием информационных технологий важную роль в процессе создания инфраструктуры электронного документооборота играет его законодательная поддержка, суть которой заключается в придании данным, создаваемым и передаваемым электронным спо­собом, юридического статуса документа.

Подводя итог, следует отметить, что юридиче­ский документ является в первую очередь разновидностью документа.

Круг носителей информации, которую содержит документ, строго не определен.

Каждый юридический документ состоит из комплекса различных элементов, которые называются его реквизитами.

В соответствии с ГОСТ Р 51141-98 реквизит документа представля­ет собой обязательный элемент оформления официального документа. При этом под официальным документом понимается документ, соз­данный юридическим или физическим лицом, оформленный и удо­стоверенный в установленном законом порядке. Правило о том, что документ должен быть оформлен в установленном законом порядке значительно сужает сферу официальных документов, ибо существуют и такие из них, форма и содержание которых установлена не закона­ми, а иными нормативными правовыми актами.

В том случае, когда кто-либо проверяет документ на достовер­ность, прежде всего рассматриваются его реквизиты. Реквизиты юридического документа (или их неполное количество в документе) говорят либо о не квалифицированности составителя, либо о состав­лении заведомо незаконного юридического документа, не обладаю­щего юридической силой.

Для юридического документа независимо от того, официальный он или нет, реквизит — это всегда сопутствующий признак, подтверждаю­щий его юридическую силу. Следовательно, реквизит должен при­знаваться в качестве необходимого признака даже в тех случаях, ко­гда он не предусматривается нормативным правовым актом. Но следует заметить, что реквизитами обладают и документы, не являю­щиеся юридическими, например широкий круг служебных докумен­тов, таких как резюме, личный листок по учету кадров, справка, док­ладная записка, служебные письма. Эти документы часто не несут в себе никакой юридической информации. Следовательно, наличие необходимого комплекса реквизитов должно учитываться, но наряду с более значимым правовым признаком.

Итак, наличие реквизитов следует признать в качестве признака юридического документа. Однако, так как реквизиты свойственны во­обще всем документам, то признак наличия реквизитов не имеет само­стоятельного значения для определения понятия «юридический до­кумент».

Признаком, который тесно связан с уже названным, является признак юридической силы юридического документа. В настоящее время отсутствует единство понимания юридической силы.

Юридическая сила юридического документа — это не только пра­вильное оформление. Необходимо, чтобы юридический документ ис­ходил от лица, которое обладает правом его издания, и соответствовал компетенции этого лица. Если этот документ должен быть подписан несколькими лицами, то на документе должны быть их подписи. Так, правильно оформленный документ, подписанный ненадлежащим ли­цом, не обладает юридической силой. Более того, он является поддель­ным документом и не повлечет возникновения правовых последствий при его применении, например при заключении договоров.

Признак юридической силы юридического документа позволяет выделить на­личие двух категорий юридических документов — законных и неза­конных. Законные юридические документы — это документы, обла­дающие юридической силой, создаваемые в соответствии с законом и влекущие за собой наступление определенных правовых последст­вий. Незаконный юридический документ — это документ, не обла­дающий юридической силой и попадающий в сферу правового регу­лирования лишь постольку, поскольку он создается с нарушением действующего законодательства. Такому юридическому документу часто сопутствует статус письменного доказательства. Так, поддель­ный паспорт будет являться юридическим документом в силу вовле­чения его в правовое регулирование участниками юридического процесса, но не будет обладать юридической силой, так как создается противозаконно. То же самое можно сказать о поддельных ценных бумагах, документах, предоставляющих льготы и права, и т.д.

Юридическая сила отражает правовую природу ряда юридиче­ских документов, их место в системе других документов и юридиче­скую значимость. Вместе с тем юридическая сила не является осново­полагающим признаком юридического документа. Тем не менее каждый законный юридический документ должен обладать юриди­ческой силой и иметь все необходимые реквизиты.

Любой юридический документ, и это подчеркивается специали­стами по теории государства и права и отраслевым учебным дисцип­линам, имеет юридическое значение. Иначе просто и не может быть. Вместе с тем юридическое значение — это понятие очень ши­рокое. Значение — это роль предмета, явления, его важность для че­ловеческой деятельности.

Следующим признаком юридического документа является его юридическое значение.

Юридическое значение документ приобретает только тогда, когда он используется, т.е. в юридической практике. Элементом юридиче­ской практики является юридическая деятельность. Ряд юридических документов создается именно в процессе юридической деятельности. Юридические документы могут создавать не только профессионалы — судьи, нотариусы, следователи, адвокаты, но и лица, не имеющие опыта составления таких докумен­тов. Например, договор может быть заключен в письменной форме двумя гражданами, воспользовавшимися сборником договоров. Таким образом, юридический документ является внешней формой юридиче­ской практики и возникает в результате деятельности различных уча­стников юридической практики.

Юридический документ изначально создается имен­но в процессе юридической деятельности. Например, договор найма жилого помещения может быть заключен только при взаимном со­гласии сторон с условиями договора. Создание юридического доку­мента — это всегда определенный комплекс действий и решений субъектов юридической практики. Исключением из этого правила является подготовка документа, который, не являясь юридическим изначально, затем вовлекается в процесс правового регулирования и приобретает статус юридического документа.

Многие юридические документы издаются в ходе деятельности уполномоченного субъекта публичного управления. Его волеизъявле­ние является обязательным для тех лиц, которым данный документ ад­ресован. Эти субъекты не имеют возможности воздействовать на воле­изъявление властвующего субъекта. Вместе с тем физические и юридические лица могут принимать меры к выяснению законности и обоснованности принятия такого документа. Так, ни один прокурор не имеет права без достаточных на то оснований выдать ордер на обыск. Следовательно, любое волеизъявление в юридическом доку­менте должно быть только юридически грамотным и законным.

Наиболее важным признаком юридического документа является его включенность в процесс правового регулирования. Под правовым регу­лированием понимается осуществляемое при помощи правовых средств воздействие на общественные отношения.

Юридические средства в их совокупности называются механиз­мом правового регулирования. Одним из средств правового регули­рования являются юридические документы, к которым относятся и нормативные правовые акты, и индивидуальные правовые акты, и другие юридические документы.

Такой основополагающий признак, как вовлеченность в правовое регулирование, позволяет признать в качестве юридических докумен­тов различные виды письменных доказательств. Например, журнал регистрации путевых листов, где предприниматель фиксирует время начала и конца работы водителя, станет письменным доказательст­вом по делу об административном правонарушении, предусмотрен­ном ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ, — осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий лицензирования, в том случае, если он будет подтверждать нарушение режима труда и отдыха води­телей. Одновременно журнал регистрации путевых листов будет яв­ляться и юридическим документом.

Наряду с нормативными правовыми актами и письменными до­казательствами в процесс правового регулирования вовлечены и до­кументы личного характера, такие как паспорт, удостоверение личности, водительские права и др. Проявляется это в том, что, например, паспорт не только идентифицирует личность, но и позво­ляет человеку свободно передвигаться по стране, выезжать за рубеж, заключать договоры, т.е. дает возможность включаться в правовые отношения. Без наличия паспорта никто не сможет вступить в брак, официально устроиться на работу по трудовому договору, без води­тельских прав — законно управлять автотранспортным средством, без предъявления удостоверения сотрудника правоохранительных органов — войти на территорию предприятий различной формы соб­ственности для исполнения своих должностных обязанностей.

Одним из признаков юридических документов является соответ­ствие юридического документа определенным требованиям. К юридиче­скому документу могут предъявляться требования выработанные практикой, такие как достоверность, ясность, авторитетность, свое­временность, полнота. Многие требования зафиксированы в норма­тивных правовых актах. Например, в соответствии с ч. 5 ст. 185 ГК РФ доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это его учреди­тельными документами, с приложением печати этой организации.

Специалисты в области юридической техники называют целый ряд требований, которые предъявляются к такой разновидности юридического документа, как закон. Среди них: точность и опреде­ленность юридической формы; ясность и доступность языка закона для адресатов; полнота регулирования соответствующей сферы отно­шений; конкретность регулирования; унификация, единообразие формы и структуры законодательных актов и др.

Требования к юридическим документам важны, так как именно они во многом указывают на то, что документ является юридическим. Их необходимо учитывать при работе с юридическими документами. Более того, данный признак необходимо включить в оп­ределение юридического документа наравне с другими признаками.

Многие юридические документы наделяют правами и обязанно­стями субъектов права. К ним относятся не только нормативные правовые, но и индивидуальные правовые акты, некоторые служеб­ные документы. Однако данный признак не является общим для всех юридических документов, поэтому он не должен включаться в его определение. Многие юридические документы нужны непосред­ственно для общения между субъектами права, а целый ряд из них закрепляет, фиксирует какой-либо процесс, принятое решение. Сюда можно отнести служебные письма, протоколы согласования разногласий при заключении договоров, протоколы судебных засе­даний и следственных действий и др. Все они не предоставляют ко­му-либо права или обязанности. Следовательно, признак предостав­ления прав и обязанностей участникам правоотношений следует считать сужающим объем самого понятия юридического документа, а потому неприменимым в данном случае.

Противоположным вышеуказанному признаку некоторых юри­дических документов является признак передачи информации, содер­жащейся в юридическом документе во времени и в пространстве. Этот признак, наоборот, слишком расширяет объем понятия, так как не только юридические документы передают информацию во времени и в пространстве. Вместе с тем данный признак ограничивается други­ми признаками, например признаком вовлеченности в правовое ре­гулирование, и само понятие сразу же возвращается в соответствую­щее русло. Это говорит о том, что признак передачи информации во времени и в пространстве характеризует рассматриваемое понятие с функциональной точки зрения. Нельзя сказать того же о признаке, который сужает объем понятия. Никакими другими признаками не­возможно расширить объем понятия. Следовательно, признак наде­ления правами и обязанностями субъекта права должен быть полно­стью исключен из определения. Признак передачи информации во времени и в пространстве может указываться в качестве признака юридического документа, но поскольку он свойствен непосредственно понятию документа, в определении юридического документа он должен фигурировать только внутри слова «документ».

Важным функциональным признаком ряда юридических докумен­тов является их необходимость как средства укрепления законности и правопорядка. Законность понимается чаще всего как строгое и не­укоснительное исполнение всеми субъектами права действующего за­конодательства. Действующее законодательство непосредственно само выступает как совокупность юридических документов. Эти юри­дические документы могут выступать как средство обеспечения закон­ности и правопорядка. В свою очередь, правопорядок определяется как основанная на праве и сложившаяся в результате осуществления принципов законности упорядоченность общественных отношений, которая выражается в правомерном поведении их участников.

Выделение значительного числа признаков позволяет понимать юридический документ в широком и узком смысле.

В широком смысле юридический документ — это имеющий юри­дическое значение документ, вовлеченный в процесс правового регу­лирования посредством практической деятельности участников правовых отношений. Данное определение позволяет относить к ка­тегории «юридический документ» даже такие письменные доказа­тельства, которые не являются процессуальными документами-дока­зательствами и могут составляться вне юридического процесса. Более того, отраженные здесь содержательные характеристики дают возможность говорить о поддельных документах так же, как о юри­дических документах.

В узком смысле юридический документ — это имеющий юриди­ческое значение и соответствующий определенным требованиям до­кумент, подготовленный в процессе юридической деятельности уча­стниками правовых отношений.

Дата добавления: 2015-07-25