Документирование несоответствия

Обнаруженное (выявленное) аудитором и подтвержденное представителем аудитируемого подразделения несоответствие или за­мечание должно быть документировано в форме протокола (акта), в котором должны быть отмечены:

- время и место обнаружения (выявления);

- краткое содержание несоответствия (замечания);

- значимость несоответствия;

- ссылка на нарушение требования определенного документа;

- необходимость коррекции или корректирующего действия.

Внимание! Протокол о несоответствии не должен содер­жать ни мнений аудитора, ни его рекоменда­ций по устранению несоответствия (замеча­ния) или тем более каких-либо категорических указаний.

Для эмоционального воздействия на коллектив аудитируемого подразделения, наряду с оформлением протокола о значительном несо­ответствии, может быть выписана красная карточка, которая прикреп­ляется аудитором к стенду с текстом Политики в области качества (экологии). На карточке делается надпись «ЗНАЧИТЕЛЬНОЕ НЕСООТВЕТСТВИЕ» и указываются содержание и срок выполнения корректирующих или предупреждающих действий. При выполнении корректирующих действий карточка снимается аудитором.

Наряду с документированием каждого несоответствия аудитор должен документировать и каждое замечание (уведомление) - свиде­тельство аудита, не носящее характер несоответствия и фиксируемое с целью предотвращения возможности появления несоответствия.

Примерами замечаний (уведомлений) могут служить:

- совместное хранение действующих и отмененных документов систем менеджмента;

- отсутствие подтверждения ознакомления исполнителей с тех­нической документацией;

- отсутствие утвержденного перечня признанных поставщиков организации;

- отсутствие доказательств проведения отдельного корректиру­ющего действия;

- неудовлетворительная экологическая культура сотрудников подразделения;

- отсутствие документального обоснования превышения вре­менно согласованных выбросов.

Внимание! Замечания (уведомления) аудиторов носят, по сути дела, характер предупреждения, посколь­ку неустраненное замечание может со време­нем стать несоответствием. В связи с этим фиксирование замечаний, как и несоответствий, может рассматриваться в качестве добавленной ценности аудита.

ВОЗМОЖНАЯ ФОРМА ПРОТОКОЛА О НЕСООТВЕТСТВИИ (ЗАМЕЧАНИИ)

Дата добавления: 2015-08-18