Студопедия
Случайная страница | ТОМ-1 | ТОМ-2 | ТОМ-3
АвтомобилиАстрономияБиологияГеографияДом и садДругие языкиДругоеИнформатика
ИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеталлургияМеханика
ОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРелигияРиторика
СоциологияСпортСтроительствоТехнологияТуризмФизикаФилософияФинансы
ХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника

Документирование несоответствия

Читайте также:
  1. Документирование
  2. Документирование логической и физической реализа­ции сети
  3. Документирование результатов осмотра трупа
  4. Они имели дело с публикой, которая ожидала оратора совсем иного возраста – и из-за несоответствия возраста авторитет оратора оказался подвергнут сомнению.
  5. Самодокументирование системы

Обнаруженное (выявленное) аудитором и подтвержденное представителем аудитируемого подразделения несоответствие или за­мечание должно быть документировано в форме протокола (акта), в котором должны быть отмечены:

- время и место обнаружения (выявления);

- краткое содержание несоответствия (замечания);

- значимость несоответствия;

- ссылка на нарушение требования определенного документа;

- необходимость коррекции или корректирующего действия.

Внимание! Протокол о несоответствии не должен содер­жать ни мнений аудитора, ни его рекоменда­ций по устранению несоответствия (замеча­ния) или тем более каких-либо категорических указаний.

Для эмоционального воздействия на коллектив аудитируемого подразделения, наряду с оформлением протокола о значительном несо­ответствии, может быть выписана красная карточка, которая прикреп­ляется аудитором к стенду с текстом Политики в области качества (экологии). На карточке делается надпись «ЗНАЧИТЕЛЬНОЕ НЕСООТВЕТСТВИЕ» и указываются содержание и срок выполнения корректирующих или предупреждающих действий. При выполнении корректирующих действий карточка снимается аудитором.

Наряду с документированием каждого несоответствия аудитор должен документировать и каждое замечание (уведомление) - свиде­тельство аудита, не носящее характер несоответствия и фиксируемое с целью предотвращения возможности появления несоответствия.

Примерами замечаний (уведомлений) могут служить:

- совместное хранение действующих и отмененных документов систем менеджмента;

- отсутствие подтверждения ознакомления исполнителей с тех­нической документацией;

- отсутствие утвержденного перечня признанных поставщиков организации;


 

- отсутствие доказательств проведения отдельного корректиру­ющего действия;

- неудовлетворительная экологическая культура сотрудников подразделения;

- отсутствие документального обоснования превышения вре­менно согласованных выбросов.

Внимание! Замечания (уведомления) аудиторов носят, по сути дела, характер предупреждения, посколь­ку неустраненное замечание может со време­нем стать несоответствием. В связи с этим фиксирование замечаний, как и несоответствий, может рассматриваться в качестве добавленной ценности аудита.


 




ВОЗМОЖНАЯ ФОРМА ПРОТОКОЛА О НЕСООТВЕТСТВИИ (ЗАМЕЧАНИИ)

 

 

 

 

 

 

 


Дата добавления: 2015-08-18; просмотров: 137 | Нарушение авторских прав


Читайте в этой же книге: Интеграция документов | Ссылочные документы | Правила составления опросного листа | КОНТРОЛЬНЫЙ ВОПРОСНИК | ЖУРНАЛ АУДИТОРА | ВСТУПИТЕЛЬНОЕ СОВЕЩАНИЕ | СБОР И ОБРАБОТКА ИНФОРМАЦИИ | Методы сбора информации | Определение и примеры | Оценивание свидетельств аудита |
ПРОТОКОЛ О НЕСООТВЕТСТВИИ/ЗАМЕЧАНИИ*' № от 200 г.
Код проверки   Объект проверки  
Организа­ционная единица   Критерии проверки  
Аудитор:  
(Фамилия И.О.) (подпись) (дата)
НЕСООТВЕТСТВИЕ/ ЗАМЕЧАНИЕ*'
Содержание: Градация: Значительное: ш Незначительное: П
Аудитор:
(Фамилия И.О.) (подпись)
Представитель подразделения:
(Фамилия И.О.) (подпись)
НЕОБХОДИМОСТЬ РАЗРАБОТКИ КОРРЕКТИРУЮЩЕГО/ ПРЕДУПРЕЖДАЮЩЕГО ДЕЙСТВИЯ
Не требуется: Ц Требуется: гп Руководитель процесса (подразделения):
(Фамилия И.О.) (подпись) Ведущий аудитор:
<== предыдущая страница | следующая страница ==>
Статистические методы| Коррекция

mybiblioteka.su - 2015-2024 год. (0.005 сек.)