Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны содержать следующие сведения:

название паевого инвестиционного фонда;

тип паевого инвестиционного фонда (открытый, интервальный, закрытый);

полное фирменное наименование управляющей компании;

полное фирменное наименование специализированного депозитария;

полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

полное фирменное наименование аудитора;

инвестиционную декларацию;

стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным и которая не может быть менее суммы, определенной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

срок формирования паевого инвестиционного фонда, который должен начинаться не позднее шести месяцев с момента регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и не должен превышать три месяца;

права и обязанности управляющей компании;

срок действия договора доверительного управления;

порядок подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

порядок и сроки включения в состав паевого инвестиционного фонда внесенных денежных средств (иного имущества);

порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;

порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая, суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая;

порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении, об обмене, о передаче и погашении инвестиционных паев;

права владельцев инвестиционных паев;

размер вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитора;

виды и максимальный размер расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде, в том числе наименование печатного издания, в котором опубликовывается информация о паевом инвестиционном фонде;

иные сведения.

Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом должны также содержать сведения о сроках приема заявок на погашение инвестиционных паев.

Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом должны также содержать сведения о количестве инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и о порядке созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.

Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционная декларация которого предусматривает возможность инвестирования в недвижимое имущество, имущественные права на недвижимое имущество и (или) в иное имущество, оценка которого осуществляется оценщиком, должны содержать полное фирменное наименование оценщика и размер его вознаграждения.

Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом каждого типа должны соответствовать типовым правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом соответствующего типа, утвержденным Правительством РФ.

5. Управляющая компания вправе внести изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом утверждаются общим собранием владельцев инвестиционных паев этого фонда.

Управляющая компания вправе предлагать заключить договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом только при условии регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг правил доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом.Изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.Порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них, включая требования к составу и содержанию представляемых на регистрацию документов, устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.Регистрация правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них осуществляется по заявлению управляющей компании. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг несет ответственность за соответствие зарегистрированных им правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них требованиям закона.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 30 дней со дня принятия документов должен принять решение о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них либо об отказе в их регистрации. Решение об отказе в регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них должно быть мотивировано.В течение указанного срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе проводить проверку сведений, содержащихся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом и иных представленных документах.Уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них либо об отказе в их регистрации направляется управляющей компании в течение 3 дней со дня принятия соответствующего решения.

В регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них может быть отказано в случаях:

несоответствия представленных документов закону, типовым правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

наличия в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, изменениях и дополнениях в них и в иных документах, представленных для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, изменениях и дополнениях в них, сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;

отсутствия у управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, оценщика или аудитора соответствующих лицензий.

Отказ в регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них, а также уклонение от принятия решения об их регистрации могут быть обжалованы в суд. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ведет реестр паевых инвестиционных фондов, правила доверительного управления которыми им зарегистрированы.

Дата добавления: 2015-07-08