Сущность и признаки распорядительной сделки

Исторические корни распорядительной сделки лежат, по всей видимости, в институте римской традиции (traditio), суть которой состояла в передаче "владения вещью для переноса права собственности" *(9). По римскому праву, для совершения традиции между сторонами должно было быть достигнуто соглашение о переходе права собственности на вещь на основании какой-либо сделки (iusta causa traditionis): продажи, дарения, по которому традиция выступала в качестве заключительного акта исполнения договора *(10). При этом, как указывал профессор И.Б. Новицкий, "римское право отчетливо разграничивало обязательственный договор об отчуждении вещи (куплю-продажу) и само отчуждение в смысле перехода права собственности (передачу вещи)" *(11). Отсутствие надлежащего основания для передачи вещи могло вызвать предъявление личного, а не вещного иска *(12), что также являлось особенностью традиции как абстрактного договора и в дальнейшем получило свое развитие в некоторых европейских законодательствах. Поскольку традиция, в отличие от договора, непосредственно устанавливала вещное право лица, то ее называли вещным договором *(13), или "договором, имеющим вещно-правовые последствия" *(14).

С учетом достижений римской юридической мысли наиболее полное теоретическое учение о распорядительной сделке было выработано немецкой цивилистикой в XIX в. Данная теория, составившая, по мнению К. Цвайгерта и Х. Кетца, стилевую особенность указанной гражданско-правовой доктрины *(15), нашла свое полное признание в законодательстве Германии и стран, принадлежащих к соответствующей ветви континентальной правовой семьи. Так, известный немецкий романист профессор Р. Зом, отмечая различия между обязательственными и распорядительными сделками, писал, что "договоры имущественного оборота направлены либо на возникновение обязательственного отношения (обязывающие сделки), либо на непосредственное изменение уже существующего имущественного права (сделки распорядительные, Verfu..gungsgescha..fte)", при этом к последним "относятся сделки, имеющие целью отчуждение (например, передачу права собственности или права требования), сделки, устанавливающие обременения (например, устанавливающие узуфрукт, залоговое право), сделки по изменению прав (сделки, изменяющие содержание или старшинство имущественного права, например, ипотеки), сделки по прекращению прав (например, освобождение от долга)" *(16).

Другой немецкий ученый - Oertmann, переработавший, по свидетельству М.М. Агаркова, учение Stampe об абстрактных договорах, предложил различать две категории сделок: хозяйственные (Wirtschaftsgescha..fte) и специфические (Spezifische Rechtsgeschafte) *(17). Первые, по мнению ученого, необходимы "для того, чтобы получить тот или иной хозяйственный результат: обмен благ, дарение, возмездное или безвозмездное предоставление пользования и т.п.", в то время как вторые служат "для достижения определенного правового результата (традиция, составление векселя, отречение, перевод долга, уступка требования)" *(18).

Различие между указанными видами сделок проводилось также по моменту их исполнения. Р. Зом подчеркивал, что обязательственная сделка может "создать обещание изменить право (... например, купля-продажа)" в будущем; в отличие от нее распорядительная сделка, по утверждению ученого, "обнаруживает действие в настоящем (изменение в имуществе): распорядительные сделки суть сделки доставляющие" *(19). Поэтому распорядительные сделки знаменуют собой динамику договорного обязательства (процесс их совершения) и имущественного положения лица (результат совершения), изменяя таким образом "принадлежность, силу, содержание или существование имущественного права в пользу другого лица (приобретателя)" *(20).

Указанные доводы выявили одну из характерных черт распорядительной сделки - возможность непосредственно изменить имущественно-правовое положение лица, что условно можно именовать транспортной функцией. Разумеется, при самой процедуре переноса какого-либо субъективного права, совершаемой лицом посредством распорядительной сделки, еще не возникает вещного правоотношения, в противном случае пришлось бы признать существование последнего между двумя лицами, что противоречило бы сути абсолютных правоотношений. Вещный эффект появляется только как последствие совершения распорядительной сделки, окончательное свидетельство результата ее действия. Строго говоря, распорядительная сделка делает возможным возникновение у лица определенного субъективного права (в ряде случаев одновременно с принятием имущества (завладением им), но сама по себе характеризуется только совершением конкретного действия по переносу такого права, и поэтому вряд ли ее можно наделять вещным свойством.

Другой особенностью распорядительной сделки является ее абстрактность. Немецкий ученый М. Пош указывал на то, что "большинство обязательственных сделок являются каузальными сделками, так как они создают каузу (правовое основание) для распорядительной сделки", а "распорядительные сделки являются абстрактными, так как действительность распорядительной сделки не зависит от действительности обязательственной сделки" *(21). Напомним, что абстрактность характеризуется отношением "внешней независимости и раздельности юридического эффекта сделки от ее causa" *(22). Своеобразным результатом абстрактности выступает самостоятельность сделки таким образом, что "третьим лицам и третьим приобретателям по абстрактным сделкам нет дела до невидимых для них пороков каузального момента этих сделок" *(23). Ю.С. Гамбаров вообще рассматривал распорядительную сделку (вещный договор) как частный случай абстрактной сделки *(24). В частности, он писал, что для действительности вещного договора достаточно того, чтобы одна сторона "обнаружила свою волю на отчуждение, а другая - на приобретение вещи" *(25), при этом в случае недействительности обязательственной сделки стороны имели право предъявить только личные иски, "не затрагивающие совершенных после ее заключения переходов вещных прав" *(26). Аналогичного мнения придерживался и И.Н. Трепицын *(27).

Принцип действия распорядительной сделки в соответствии с критериями, установленными немецкой цивилистической доктриной, приведен профессором Я. Шаппом на основе хрестоматийного примера договора купли-продажи. По его мнению, договор купли-продажи включает в себя три договора: собственно обязательственное соглашение сторон "и два договора, направленные на реализацию этих правопритязаний (один - с целью передачи права собственности на купленную вещь, другой - с целью передачи права собственности на денежные знаки)" *(28). Далее автор указывает, что выделение трех договоров при едином акте купли-продажи основывается на различных принципах: принцип разъединения (Trennungsprinzip) обеспечивает разделение обязательственного и вещных договоров; принцип абстракции (Abstrak-tionsprinzip), из которого и происходят абстрактные сделки, обеспечивает раздельное рассмотрение действительности вещного договора; наконец, принцип традиции, вышедший из римского права, предусматривает передачу вещи приобретателю *(29).

По немецкому гражданскому праву купля-продажа не является способом приобретения права собственности на покупаемую вещь - в отличие от французского права, где "под "продажей" понимается договор о продаже индивидуально-определенных вещей, в силу которого право собственности на вещь переходит к покупателю в момент заключения договора" *(30). Поэтому в немецком праве вещный эффект, т.е. переход права собственности, по договору купли-продажи производит только традиция вещи - совершение распорядительной сделки, что и составляет особенность немецкого права *(31). Иными словами, возникновение вещного права у приобретателя возможно только путем совершения особого "абстрактного и самостоятельного вещного договора" *(32). В связи с этим И.Т. Трепицын и В.А. Удинцев отмечали преемственность римского и немецкого права *(33), а К.П. Победоносцев указывал на схожую позицию в данном вопросе римского, древнего и средневекового германского права, а также права, существовавшего в Бельгии и северных провинциях Франции *(34). Современное гражданское право Германии сохранило подобное регулирование (достаточно сравнить _ 433 и _ 929 Германского гражданского уложения (ГГУ) *(35), чтобы понять, насколько твердо немецкий законодатель придерживается указанных теоретических суждений).

В доктринах и законодательстве других стран (помимо Германии) также можно обнаружить нормы, посвященные распорядительной сделке. Деление обязательственных и распорядительных сделок проведено во французской научной литературе, причем признаки классификации практически совпадают с теми, которые сформулировали немецкие ученые. Р. Саватье указывал на существование как договоров, которые, являясь основанием возникновения обязательства, включают в "отношения между должником и кредитором будущее благо (или вещь)", так и договоров о передаче вещи, которые непосредственно переносят вещь "из имущественной сферы одного лица в имущественную сферу другого" *(36). Французским гражданским кодексом (ст.711 ФГК) *(37), а также Гражданским кодексом Квебека (ст.1433, 1453 ГК Квебека) *(38) предусмотрена система соглашения в отношении приобретения вещных прав на имущество. Этот способ приобретения права собственности И.Н. Трепицын называл вещным консенсуальным договором *(39), подчеркивая тем самым слияние двух разных юридических актов в одном. Основываясь на критериях, исходящих от собственной системы приобретения прав, французская доктрина утвердила дополнительную функцию распорядительной сделки в отношении вещей - индивидуализацию. В связи с этим в литературе отмечалось, что право собственности на вещи, определяемые родовыми признаками, по договору купли-продажи возникает у покупателя с момента их индивидуализации *(40).

Необходимо отметить, что схожий подход существовал и в английской правовой доктрине. Еще Г.С. Мэн указывал, что "посредством Передачи передаются права Собственности, Договоры же создают Обязательства", и призывал "различать в теории те идеи, которые смешиваются на практике" *(41). В настоящее время страны общего права, такие как Великобритания, США, позволяют сторонам самостоятельно определять момент перехода права собственности, предусматривая лишь индивидуализацию вещи тем или иным способом к указанному моменту *(42). Подобные нормы предусмотрены, например, в ст.2-401 ЕТК США, в которой, помимо этого, содержится указание на переход титула на товары к покупателю, если иное не предусмотрено соглашением, "в том месте и в тот момент, где и когда продавец завершает исполнение в отношении физической передачи" *(43). Таким образом, общее право предполагает совершение передачи в качестве средства индивидуализации передаваемых по договору товаров.

Действие распорядительных сделок давно известно мировой юриспруденции, в этом отношении не стала исключением и отечественная цивилистика. Однако следует отметить, что российское право (в отличие, например, от немецкого) во все периоды его существования придавало распорядительным сделкам небольшое значение, поэтому их регулирование характеризовалось крайней непоследовательностью *(44). Возможно, причинами тому были взгляды законодателя, ориентированного на ФГК, и представителей научных кругов, более почитавших ГГУ. Существование разногласий сводилось к тому, что в томе Х Свода законов гражданских Российской империи, составленном по модели ФГК *(45), договоры купли-продажи, мены, дарения регулировались как способы приобретения права собственности, т.е. как результаты совершения распорядительных сделок. Однако господствующее мнение гражданско-правовой науки того времени придерживалось противоположной точки зрения, согласно которой договор не мог служить способом приобретения права собственности *(46).

Рассматривая общую теорию договора, основоположник российской науки частного права Д.И. Мейер писал о том, что "договор не дает... вещного права" *(47). Им была предложена следующая классификация способов приобретения права собственности: 1) "при посредстве владения" - передача, давность, военная добыча и находка; 2) "независимо от владения" - пользование, приращение и смешение *(48). Именуя передачу способом приобретения права собственности, ученый отмечал, что договор как "законное основание передачи установляет лишь право на передачу, а передача уже составляет способ приобретения самого права собственности" *(49). С высказанным мнением соглашалось большинство отечественных правоведов. Профессор И.А. Покровский также считал, что обязательство не создает вещного права для кредитора и оно может быть получено только "как результат исполнения обязательства" *(50). Аналогичной точки зрения придерживался и другой видный русский цивилист, профессор Г.Ф. Шершеневич, который подчеркивал, что русское законодательство ошибочно называет договор в числе способов приобретения права собственности. Договор есть только основание для такого приобретения, поскольку "договору, по существу его, чуждо установление вещной связи - он создает лишь право требования" *(51). Способом же приобретения права собственности выступает (и здесь ученый солидарен с немецкой теорией) только передача, которая представляет собой "тот юридический факт, с которым соединяется приобретение права собственности" *(52). Поэтому, по мнению Г.Ф. Шершеневича, "закон упускает из виду, что тот же договорный характер присущ дару, пожалованию, мене и купле" *(53).

Это обстоятельство подчеркивал и профессор А.М. Гуляев, указывая, что "купля-продажа рассматривается в нашем законе с точки зрения тех вещных последствий, которые возникают из договора, а не с точки зрения тех отношений, которые предшествуют вещным последствиям купли-продажи" *(54).

К. Кавелин также отмечал обязательственный характер договоров мены, купли-продажи, утверждая при этом, что сущность указанных договоров состоит не в передаче вещей, а в переносе соответствующих прав на них *(55) (в настоящее время аналогичным образом ст.1708 ГК Квебека определяет договор продажи - "одно лицо, продавец, передает право собственности на имущество другому лицу, покупателю, за цену").

Общее учение о распорядительных сделках по Своду законов гражданских сформулировал К.П. Победоносцев в своем фундаментальном труде "Курс гражданского права". Он отмечал, что для всякого приобретения вещного права, проистекающего из обязательства, "одного выражения... воли недостаточно" *(56). Для этого необходимы два существенных условия: 1) наличие соглашения лиц, т.е. установление обязательственной сделки, и 2) традиция вещи во исполнение этого соглашения, когда "совершается действительный переход вещи из власти одного лица во власть другого" *(57), т. е. совершение распорядительной сделки. С момента достижения соглашения "возникает основание права", и кредитор "получает право требовать, но еще не становится собственником вещи". Для того чтобы лицо стало собственником, помимо заключения договора, необходима передача вещи лицу во владение. Рассматривая пример с договором купли-продажи, К.П. Победоносцев указывал, что "в нашей системе купчая изъята из договоров и отнесена к способам приобретения права собственности" *(58). Такое положение соответствовало русскому гражданскому праву, поскольку в соответствии с ним купчая и представляла собой результат совершения распорядительной сделки по переносу права собственности на покупателя. По утверждению автора, "купчая есть акт окончательный, есть самая передача, а соглашение о продаже предшествует ей, и в купчей выражается результат его - переход имущества от одного лица к другому" *(59).

Как нетрудно заметить, в дореволюционной цивилистической литературе четко различались основание (обязательственная сделка) и способ (распорядительная сделка) приобретения права собственности. От смешения указанных категорий одним из первых предостерегал Д.И. Мейер, который указывал, что "есть юридические отношения, следствием которых обыкновенно бывает приобретение права собственности, но эти отношения нужно отличать от тех, которые непосредственно порождают право собственности и представляются способами его приобретения. Они подлежат различным классификациям" *(60).

В советский период исследованием данного вопроса в основном занимались ученые, получившие образование еще до революции. Это, в частности, профессора М.М. Агарков и Е.А. Флейшиц.

М.М. Агарков проводил классификацию обязательственных и распорядительных сделок в соответствии с критериями, установленными немецкой цивилистической доктриной, и называл их сделками первой и второй категории, или основными и вспомогательными сделками *(61). Ученый подчеркивал, что распорядительные сделки "имеют целью осуществление того перехода имущественных благ, на которые направлены сделки первой категории или которое должно иметь место в силу закона", поэтому они обладают абстрактностью, и "закон может придать сделкам второй категории совершенно самостоятельное юридическое значение, при котором их действие не зависит от тех отношений, в силу которых они совершены" *(62).

Е.А. Флейшиц, соглашаясь с М.М. Агарковым в вопросе о необходимости выделения подобных видов сделок, указывала, что сама по себе вспомогательная сделка не является достаточным основанием приобретения или сбережения имущества за счет другого лица и совершается только "для реализации правоотношений, существующих в силу основной сделки или другого юридического факта" *(63). Поэтому, по ее мнению, в случае недействительности основной сделки вспомогательная (в частности, передача) не могла производить правовых последствий *(64). Ранее В.А. Удинцев также отмечал, что "передача есть довершение купли-продажи и отнюдь не является самостоятельным актом", и поэтому без правового основания она лишена значения *(65).

Подобные суждения основывались на ст.66 ГК РСФСР 1922 г., которая утвердила смешанную систему приобретения права собственности *(66): систему соглашения - в отношении индивидуально-определенных вещей, систему традиции - в отношении вещей, определенных родовыми признаками. ГК РСФСР 1964 г., в противоположность предыдущему кодексу, предусматривал систему традиции или передачи (ст.135), воспринятую и ГК РФ, что, в принципе, никак не повлияло на ситуацию с теоретическим признанием распорядительных сделок в гражданском праве *(67). В дальнейшем отечественная доктрина преимущественно рассматривала распорядительные сделки как фактические действия при исполнении договора, включая их в сложный юридический состав сделки.

Так, профессор Д.М. Генкин указывал, что "для наличия сделки может быть необходимо не только волеизъявление, но и реальное действие (например, передача вещи)" *(68). Профессор И.Б. Новицкий также считал, что сложный состав сделки может включать соглашение сторон и фактическую передачу вещи *(69).

Кроме того, в отношении передачи вещи отмечалась функция индивидуализации вещей, определенных родовыми признаками. Поскольку объектом любого вещного права всегда является индивидуально-определенная вещь, то, как отмечала Е.А. Флейшиц, при продаже генерических вещей "между моментом заключения договора купли-продажи вещи, определенной родовыми признаками, и моментом возникновения в лице покупателя права собственности на ту же вещь должен необходимо лежать момент индивидуализации этой вещи" *(70). В.С. Толстой, исследовав самостоятельность категорий обязанности в договоре и ее реализации, отмечал, что "действия по предоставлению исполнения всегда носят юридический характер" *(71). Однако такие выводы подчеркивали лишь "техническую" возможность прекращения обязательственной сделки посредством распорядительной, но не значимость последней. Других же указаний о юридическом характере фактических действий по исполнению договоров, т.е. признания существования распорядительных сделок в гражданском обороте, практически не встречается.

Очевидно, что утверждения о включении фактических действий в сложный состав сделки не соответствуют положению "внешней независимости" распорядительной сделки и договора *(72). Продолжая эту мысль, укажем на различие понятий двусторонней сделки и договора. Двусторонняя сделка может выступать не только как способ установления обязательства - договор, но и как способ его исполнения, т.е. служить средством достижения той правовой цели, которая выражена в договоре. Данное обстоятельство отметил В.И. Кофман, указав на неравнозначность терминов "двусторонняя сделка" и "договор". Приводя в пример передачу вещи, автор подчеркивал, что такое действие "является двусторонней сделкой, но не является договором" *(73).

Подобные мнения высказывались в литературе и ранее. А.В. Карасс проводил различие между основанием (административным актом органа государственной власти) и способом (актом сдачи-приемки) приобретения права собственности. Однако он не считал акт сдачи-приемки "вещно-правовой распорядительной сделкой", осуществляемой на основе административного акта, но в то же время связывал с передачей имущества возникновение различных гражданско-правовых последствий, как-то: приобретение права собственности, обязательство оплаты и др *(74).

Спорную точку зрения на юридическую сущность передачи как распорядительной сделки высказывает профессор Б.Л. Хаскельберг. Подчеркивая ее вспомогательный характер по отношению к сделке, во исполнение которой она совершается, ученый пишет, что "передача как двустороннее волеизъявление есть договор" *(75). С подобным взглядом трудно согласиться, учитывая юридическую природу распорядительной сделки (кроме случая трактовки передачи как договора по аналогии с термином "вещный договор", что, как указывалось, является теоретически неприемлемым). Ведь договор только устанавливает волевую модель поведения сторон и сам по себе порождает правоотношение как юридическую связь между ними *(76). Осуществление действий по исполнению обязательственного правоотношения понятием договора не охватывается, эту функцию выполняет распорядительная сделка, сущность которой состоит в изменении имущественно-правового положения лица, связанного с приобретением или отчуждением вещи или права. Распорядительная сделка декларируется абстрактной по отношению к договору, на основании которого она совершается, только в отношении последствий, вызываемых ее действием, и, следовательно, имеет самостоятельный юридический характер. Последнее выражается также в том, что, помимо выполнения транспортной функции, действующее законодательство связывает с совершением распорядительной сделки иные юридические последствия. Например, переход риска случайной гибели вещи (ст.459 ГК РФ) также обусловлен моментом ее передачи. Данные обстоятельства подчеркивают невозможность отождествления распорядительной сделки и самого договора, который в отечественной теории рассматривается одновременно и как основание, и как способ приобретения вещного права.

Однако если бы договор можно было бы рассматривать в таком качестве, то в дополнительном указании законодателем на передачу вещи не было бы необходимости. Кроме того, передача вещи недобросовестным продавцом второму покупателю исключает, согласно ст.398 ГК РФ, истребование первым покупателем переданной вещи путем виндикации. Очевидно, что указанная норма не делает исключений для приобретения вещного права ни для системы передачи, предусмотренной ГК РФ, ни для системы соглашения, если она будет избрана сторонами или установлена законом.

В аналогичных случаях, по свидетельству И.Н. Трепицына, французское право предоставляет первому покупателю возможность предъявлять виндикационные иски против второго покупателя, а также против каждого владельца, в том числе добросовестного, и против "кредиторов продавца, арестовавших купленную, но еще не полученную... приобретателем вещь" *(77). Такого же подхода придерживаются и создатели ГК Квебека (ст.1714).

ГК РСФСР 1922 г., по мнению О.С. Иоффе, также допускал предъявление фактически виндикационных исков покупателя к третьим лицам *(78).

Г.Ф. Шершеневич указывал, что система традиции в этих случаях предполагает возмещение убытков первому покупателю в результате продажи вещи продавцом второму покупателю, при системе соглашения вторая "продажа будет недействительна, но от нее пострадает второй покупщик", которому и должны быть возмещены убытки *(79).

Современная судебная практика по сделкам с недвижимым имуществом оказывается близкой к системе соглашения. Так, в п.14 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25 февраля 1998 г. N 8 "О некоторых вопросах практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" указывается, что по исполненному сторонами договору (т.е. после передачи недвижимого имущества покупателю, но до государственной регистрации перехода права собственности) стороны не вправе распоряжаться недвижимым имуществом. Однако в случае заключения продавцом второго договора купли-продажи на ранее проданное имущество такой договор не признается недействительным, а единственным последствием действий продавца является его ответственность за неисполнение второго договора в виде возмещения убытков второму покупателю *(80).

Как видим, исполненный сторонами договор купли-продажи недвижимого имущества предполагает совершение распорядительной сделки, которая в данном случае будет переносить только владение, наподобие римской traditio, а переход права собственности и, соответственно, само вещное право возникнет у приобретателя только в момент государственной регистрации его перехода (согласно ст.551 ГК РФ). По второму договору недобросовестный продавец не сможет передать имущество покупателю, так как им уже владеет первый покупатель *(81). Следовательно, в этом случае покупатель вправе в соответствии со ст.398, 463 ГК РФ требовать от продавца только возмещения убытков, поскольку никаких прав на имущество у него не возникнет (за исключением случаев, предусмотренных ч.1 ст.398 ГК РФ).

Таким образом, последствия рассмотренных действий продавца вполне укладываются в систему соглашения, описанную Г.Ф. Шершеневичем, что означает постепенное стирание резких границ между двумя системами приобретения права собственности. Данная тенденция особенно четко проявляется при совершении сделок с недвижимым имуществом *(82). В связи с этим немецкий ученый И. Колер отмечал, что система традиции, принятая Германским гражданским уложением (ГГУ), "допускает столько исключений, что в конце концов получилось нечто прямо противоположное" *(83). Аналогичная ситуация сложилась и в гражданском праве Франции, которое также предусматривает некоторые отступления от системы соглашения *(84).

Дата добавления: 2015-08-13