Тактика производства следственных действий при расследовании взяточничества и коммерческого подкупа

Обнаружение и фиксация доказательств в ходе расследования взяточничества или коммерческого подкупа осуществляется путем проведения предусмотренных в законе следственных действий. Типичными первоначальными следственными действиями являются:

1. Допрос заявителя.

2. Задержание субъектов взяточничества или коммерческого подкупа с поличным.

3. Обыск или выемка у субъектов взяточничества или коммерческого подкупа, наложение ареста на их имущество.

4. Осмотр предмета взятки или средства подкупа, осмотр и прослушивание аудио - видеозаписи[1].

5. Осмотр места задержания.

6. Осмотр документов, вещей, предметов и иных материальных объектов не являющихся средством подкупа или предметом взятки, а в необходимых случаях и их выемка.

7. Получение образцов для сравнительного исследования и назначение экспертиз.

8. Допрос подозреваемого.

9. Допрос посредников, согласившихся содействовать следствию в разоблачении взяточника.

К последующим следственным действиям относятся:

1. Допросы свидетелей.

2. Допрос обвиняемого.

3. Проведение очных ставок.

4. Предъявление лица или предметов для опознания.

5. Следственный эксперимент и проверка показаний на месте.

Допрос заявителя. С точки зрения роли заявителя в механизме преступной деятельности он может:

а) быть взяткодателем, например, лицом у которого вымогают взятку;

б) относиться к родственникам или знакомым взяткодателя;

в) являться иным лицом, которое осведомлено о фактах взяточничества или коммерческого подкупа и заявляет об этом в правоохранительные органы.

Допрос (или, например, первичный опрос) как самого взяткодателя, так и осведомлённого заявителя проводится с целью уточнения и конкретизации обстоятельств, изложенных в заявлении.

Уже в ходе первичного общения с возможным взяткодателем следует проанализировать возможную перспективу его поведения в суде. В процессе дальнейшего общения в ходе предварительного следствия необходимо будет постоянно инструктировать это лицо в вопросах повседневной безопасности, настраивать его на уверенное и аргументированное поведение в суде в процессе дачи показаний.

Применительно к допросу взяткодателя и иных свидетелей в практике нередки случаи неправильного указания в протоколе места допроса. Это может быть использовано защитником в суде для характеристики имеющихся доказательств как недостоверных. В практике нередко взяткодатель допрашивается по месту задержания, одновременно с обыском на рабочем месте взяткополучателя, а по определению в протоколе допроса местом допроса является служебное помещение РУВД или прокуратуры.

В случае большого числа заявлений от потерпевших, например, при получении взяток преподавателем вуза за приём экзамена или зачёта, характер и содержание организационной стороны допросов заявителей могут приобретать и вовсе нелепое содержание. Всю группу студентов, которые лично передавали деньги преподавателю, например, в зачётной книжке или с которых деньги на взятку преподавателю собирал староста группы, сотрудники правоохранительных органов собирают по месту учёбы и проводят «групповой допрос». В процессе такого организационного собрания – «допроса» выясняют значимые детали и всех отпускают. После этого, почти под копировальную бумагу, составляются протоколы допросов, которые затем подписываются студентами на аналогичном групповом собрании.

Задержание субъектов взяточничества или коммерческого подкупа. Это наиболее сложное следственное действие, которое позволяет получить важные доказательства, изъять предметы взятки, изобличить виновного путем оказания на него сильного психологического воздействия. Задержание с поличным возможно в следующих случаях:

– когда имеет место вымогательство взятки и гражданин, подвергшийся вымогательству, добровольно об этом заявляет и активно способствует задержанию и разоблачению взяточника;

– когда взяткополучатель известен, как лицо, неоднократно бравшее и продолжающее брать взятки, когда это вызывает негативную реакцию окружающих, в том числе и тех, кто передает ему взятку, а также когда схема дачи и получения взятки относительно проста (например, взятки регулярно передаются в часы приема граждан по личным вопросам);

– когда имеются достоверные оперативные сведения об имевших место в прошлом эпизодах получения или дачи взяток и о предстоящей встрече субъектов взяточничества или коммерческого подкупа.

Задержание с поличным целесообразно проводить в момент передачи предмета взятки или непосредственно после него. Задержанию взяточника должно предшествовать переписывание купюр в протоколе заявления, или нанесение на предмет взятки химических или иных специальных меток, о чем составляется соответствующий акт с участием специалиста. Фиксация предмета взятки может быть также осуществлена путем сохранения второй части газеты, ткани, оберточной бумаги или иной упаковки для возможности получения заключения эксперта о том, что части упаковки, изъятой у задержанного и предъявленной заявителем, ранее составляли единое целое.

При планировании задержания следует проанализировать:

а) имеются ли условия для процессуальной фиксации преступных действий задерживаемого лица непосредственно перед задержанием;

б) не предпочтительнее ли вместо планируемого задержания применить альтернативное решение – запланировать наблюдение за его передвижением и встречами;

в) будет ли производиться задержание в ситуации, когда об этом узнают соучастники задержанного, либо никто из них не будет на этот счёт осведомлён;

г) может ли быть худший вариант развития событий (бегство задерживаемого, инсценировки болезни, провокации острого конфликта и др.).

В ходе планирования этого следственного действия должно быть предусмотрено использование технических средств фиксации поведения задерживаемого и связанных с ним лиц.

Изучение места передачи предмета взятки или коммерческого подкупа проводится для тщательной подготовки к задержанию с поличным. К этому можно привлечь заявителя, которого в ходе изучения места опрашивают об обстоятельствах вымогательства. Таким образом, появляется ещё одна возможность убедиться в отсутствии провокации со стороны заявителя.

Если задержание с поличным планируется в помещении, необходимо выяснить:

а) наличие пропускного режима в здании;

б) местонахождение кабинета взяткополучателя, наличие приёмной, комнаты отдыха, второго выхода из кабинета;

в) расположение мест общего пользования (коридоров, лестничных клеток, туалетов), находящихся в непосредственной близости от служебного кабинета взяточника.

В тех случаях, когда задержание с поличным планируется в здании с пропускным режимом, следует заблаговременно продумать вопрос о скрытом пропуске в здание основных и второстепенных участников группы задержания. Когда задержание планируется в многолюдных местах, для предупреждения попыток взяточника скрыться, выбросить или уничтожить изобличающие его предметы и документы, необходимо предусмотреть соответствующую расстановку членов следственно-оперативной группы.

По результатам изучения необходимо составить план-схему места или помещения, где предстоит проводить задержание взяточников или субъектов коммерческого подкупа.

Фиксация предмета взятки или коммерческого подкупа осуществляется путём придания ему индивидуальных свойств и признаков в ходе пометки. Осуществить пометку можно в случае согласия гражданина представить предмет взятки перед его передачей взяткополучателю.

Подбор и инструктаж участников группы осуществляется с соблюдением ряда специальных требований. В группу, которая будет принимать участие в задержании взяткополучателя, необходимо включать наиболее подготовленных сотрудников. Особенно тщательно следует подходить к подбору понятых, чтобы в дальнейшем исключить вероятность формирования их соглашательской позиции под воздействием субъектов ПД, а также связанных с ними лиц, в том числе защитника в суде.

Инструктаж участников группы должен проводиться заранее и особенно тщательно непосредственно перед задержанием. Участникам операции сообщается где и в отношении кого будет проводиться задержание. Им разъясняется роль каждого участника задержания. Особенно тщательно инструктируют заявителя, понятых и группу захвата. Заявителю, в зависимости от ситуации, может быть предложено передать деньги в развёрнутом виде и склонить взяточника к их пересчету. С заявителем обговаривается условный сигнал о принятии взятки, который должен быть таким, чтобы не вызвать подозрение у взяткополучателя

Необходимо проинструктировать заявителя и на тот случай, если лицо, вымогающее взятку, предложит ему задним числом оформить какие-либо документы, подтверждающие «законность» перехода предмета взятки или коммерческого подкупа. В этой связи заявителю потребуется предпринять усилия, чтобы выполнить текст заранее подготовленной авторучкой.

Важной составляющей инструктажа заявителя является небольшой тренинг по использованию специальных средств, например, скрытой видеокамеры, которая может быть размещена в папке, портфеле иных носильн6вх вещах или в одежде. В результате неумелого использования заявителем видеосъёмки им могут быть зафиксированы второстепенные планы, а лицо, фигура и руки взяткополучателя на рабочем месте не попадут в кадр.

С заявителем следует несколько раз «проиграть» его визит к взяткодателю, добиться от него чёткой речи и достаточно уверенных действий, нелишним будет «проиграть» нестандартные ситуации. К таким ситуациям можно отнести неожиданное покидание взяткополучателем своего кабинета во время встречи, затягивание им разговора, приход в кабинет третьего лица и т.д.

Группе захвата и заявителю объявляются условные сигналы начала задержания, а также на случай задержки и отмены операции.

Для предупреждения передачи предмета взятки или коммерческого подкупа своему сообщнику для последующего сокрытия, следует предусмотреть наблюдение со средствами фотосъёмки и видеозаписи в месте возможного появления сослуживца, родственника или знакомого взяткополучателя.

Если взятка или предмет коммерческого подкупа переданы, то задержание начинается по условному сигналу заявителя или руководителя группы задержания. Следователь прокуратуры или органа внутренних дел, как правило, должен являться руководителем операции по задержанию. В случае участия в задержании более старшего оперативного руководителя, следователь находится вместе с ним и одним из первых входит в кабинет взяткополучателя или субъекта коммерческого подкупа.

Использование в процессе задержания технических средств фиксации встречи и связи между членами группы обуславливает необходимость включения в группу задержания соответствующих специалистов. Получение взятки происходит один на один и поэтому контролировать эту ситуацию без использования технических средств достаточно сложно.

Перед задержанием с поличным важно убедиться, что лицо, вымогающее взятку, не отказалось от встречи. Для перепроверки умысла взяточника целесообразно организовать его разговор с заявителем по телефону. В ходе разговора желательно чтобы взяточник проявил (подтвердил) свою позицию в получении денег. Этот разговор также следует записать. Предлог для звонка должен быть естественным и проверяемым.

В задержании взяткополучателя или субъекта коммерческого подкупа, после получения условного сигнала, принимают участие следователь, оперативные работники группы задержания, понятые, специалист, которые первыми входят в кабинет, где произошла передача взятки. Руководитель группы представляет должностных лиц, объясняет цель прибытия и последовательность дальнейших действий для всех участников. После этого взяткополучателю задаётся вопрос: кто и с какой целью только что был в его кабинете, передавал ли ему что-нибудь? С первого момента вхождения в кабинет следователь и члены группы задержания должны внимательно наблюдать за взяточником, для того чтобы исключить уничтожение или существенную порчу предмета взятки.

Для исключения заявлений о подброшенных деньгах или предметах, оставлении предмета взятки посетителем без ведома хозяина кабинета, необходимо прежде всего осмотреть руки и одежду задержанного для обнаружения следов люминесцирующего вещества. После их обнаружения сделать смывы с рук, соскобы с одежды и поместить их в соответствующую упаковку, опечатать и снабдить подписями участников задержания.

Показания взяткополучателя на месте задержания целесообразнее зафиксировать на диктофон. При этом фиксируются установочные данные задерживаемого, выясняется, от кого он получил взятку, за что, какую сумму или предмет ему передали, что сделал или предлагал сделать в интересах взяткодателя. Результаты этой записи, помимо оказания чисто психологического воздействия на субъекта ПД, могут иметь значение для проведения фоноскопической экспертизы.

Задержание необходимо проводить быстро и решительно, пресекая всякие попытки заинтересованных лиц в уничтожении доказательств. Нежелательно, чтобы факт задержания привлёк внимание работников организации, учреждения, где работает взяточник. В противном случае неустановленные соучастники, друзья взяткополучателя, его родственники могут принять меры к сокрытию следов преступной деятельности.

Личный обыск задержанных проводится, в первую очередь, для обнаружения предмета взятки. Кроме того, в процессе личного обыска можно обнаружить документы, ценности, личные записи, свидетельствующие о прошлой взятке или иной преступной деятельности.

Проведение личного обыска задержанных является обязательным. Это связано с тем, что в процессе его проведения может быть обнаружено огнестрельное, газовое или холодное оружие, которое взяточник может использовать для нападения на членов следственно-оперативной группы, свидетелей или использовать при попытке скрыться с места происшествия.

Осмотр места задержания имеет своей целью уточнение обстановки в которой происходила или происходит передача взятки. Основной задачей данного вида осмотра является фиксация следов пребывания субъектов взяточничества в месте передачи взятки, обнаружение предмета взятки или его части, упаковочных материалов, конвертов и др. Обнаруженные в ходе осмотра предметы и документы подвергаются более детальному осмотру.

Осмотр документов проводится для получения сведений:

– о незаконности действий (бездействия) должностного лица;

– об упрощенной процедуре, принятия решения, о «льготном» прохождении документов через секретариат, канцелярию и др. отделы (например, принятие решения о предоставлении налоговых льгот без анализа финансового состояния плательщика и оценки основных показателей его деятельности, отсутствие на документе штампа о регистрации и т.д.);

– о фальсификации и подложности документов (полностью или частично фальсифицированные расписки, справки, чеки, квитанции и т.д.);

– о сумме разовой взятки или объеме систематического подкупа (осмотр трудовых соглашений, актов приемки выполненных работ, лицевых счетов, сберегательных книжек и т.д.);

– об обстоятельствах, создавших условия для возможности вымогательства взяток и способствующих взяточничеству (например, увеличение перечня требований по первоочередному предоставлению кредитов, произвольное толкование правил о предоставлении налоговой отчетности, постановки и снятия с налогового учета, запущенный учёт в организации, неправильный подбор кадров и др.).

К числу возможных недостатков осмотра документов можно отнести встречающиеся в практике случаи несовпадения номеров и серий нескольких купюр, которые ранее были указаны в акте пометки денег, а затем зафиксированы в протоколе осмотра или обыска по результатам задержания. Это бывает связано как со спешкой и невнимательностью участников задержания, так и с существующей в практике халатностью в выполнении своих служебных обязанностей. К числу подобного рода проявлений служебной халатности можно также отнести случаи подписания понятыми бланков незаполненных протоколов и чистых листов, которые впоследствии используются для составления актов, например, пометки денег.

Обыск проводится для обнаружения предмета взятки или средства подкупа, денег, ценностей и имущества нажитого преступным путем, предметов и документов, свидетельствующих о связях взяточников, о совершении ими определенных действий (бездействий) в интересах взяткодателя. Обыск, в случае обнаружения особо ценных предметов, денег, компактного, но дорогостоящего имущества, как правило, завершается наложением ареста на имущество. Целью наложения ареста является создание условий для возмещения причинённого преступником ущерба. Впоследствии, после судебной конфискации, потерпевшей стороной может быть заявлен гражданский иск и приобретены права на ранее арестованное имущество.

Обыск проводится на рабочем месте подозреваемого, по месту его жительства (квартира, дача, автомашина, гараж и др.), а также по месту работы и жительства лиц, связанных с взяточником. В случае задержания с поличным, обыск проводится сразу после задержания, параллельно с осмотром места происшествия. В процессе задержания и последующего обыска важно недопустить утечки информации о факте задержания. Если же это сделать невозможно, то следует планировать одновременное задержание всех участников преступной деятельности и одновременное проведение обысков в местах вероятного нахождения следов (доказательств) взяточничества или коммерческого подкупа.

К числу особенностей обыска у взяточников относятся:

– сложность обнаружения вещественных и иных доказательств, так как компрометирующие взяточника материалы прячутся в различные предметы книги, папки, тайники или маскируются[2];

– необходимость внимательной оценки всех обнаруженных предметов, документов, личных записей, которые могут иметь зашифрованный характер;

– возможность использования в ходе обыска помощи взяткодателя или посредника, которые дали правдивые показания.

Допрос подозреваемого проводится в начальной стадии расследования и нередко бывает весьма эффективным средством изобличения виновного. Допрос может быть проведен в месте производства задержания и обыска, особенно в том случае если в ходе осмотра и обыска обнаружены существенные доказательства вины взяточника.

В ходе допроса обязательно следует использовать видео или звукозаписывающую аппаратуру.

Внезапное проведение допроса не позволяет подозреваемому придумать оправдательные аргументы, той или иной ложной версии. Допрос на месте задержания, при наличии для этого достаточных условий, весьма эффективен по целому ряду причин. У подозреваемого перед глазами находится вся обстановка места происшествия, обнаруженный предмет взятки и др. Все это не позволяет создать в сознании взяточника реабилитирующую «картинку» для подачи ее субъектам расследования и оказывает на допрашиваемого значительное психологическое воздействие.

Если проведение допроса на месте задержания не представляется возможным, то по пути следования к месту допроса необходимо не дать задержанному сосредоточиться на обстоятельствах дела. Следует постоянными вопросами отвлекать его от обстоятельств задержания, не дать ему сосредоточиться на обнаруженных доказательствах, правильно оценить показания свидетелей и т.д. Если задержанных несколько человек, то следует провести их одновременный допрос, предусмотрев в ходе допроса оперативный обмен информации между допрашивающими. Большую роль при допросе играет фактор внезапности, в том числе предъявление фрагмента показаний соучастника допрашиваемого в другом кабинете. В этом случае целесообразно в вопросно-ответной форме зафиксировать показания допрашиваемого, а уже затем предъявить ему имеющиеся доказательства или зачитать фрагмент показаний подельника.

В ходе первого допроса подозреваемого особое внимание следует обратить внимание именно на установление всех деталей передачи взятки и тех действий (бездействий), которые субъект ПД совершил или должен был совершить в интересах взяткодателя. Необходимо также выяснить связи задержанного, установить тех, кто способствовал его действиям и обеспечивал его безопасность. На данном этапе расследования представляется нецелесообразным тратить время на выяснение круга служебных обязанностей должностного лица, порядок и режим его работы и др. детали общего характера, которые можно выяснить на последующих допросах.

Поиск свидетелей проводится с учётом того обстоятельства, что, как правило, процесс дачи (получения) взятки происходит без свидетелей, но даже при наличии свидетелей их поиск весьма затруднен. Установление возможных свидетелей происходит:

– в ходе осмотра и изучения документов, составленных или завизированных должностным лицом;

– в процессе ознакомления с обстоятельствами передачи взятки, изучения места передачи, путем аналитического предположения свидетелей и очевидцев передачи предмета взятки или коммерческого подкупа;

– в ходе изучения условий и порядка работы организации, в которой составлен документ, или в которой работает взяткополучатель, взяткодатель или посредник;

– в процессе дополнительных допросов подозреваемого, обвиняемого и и известных свидетелей;

– в ходе проведения оперативно-поисковых мероприятий.

Допрос свидетелей. Свидетели, в одних случаях, могут подробно рассказывать об обстоятельствах, связанных с расследуемым событием. Например, указать порядок предоставления льготного кредита или пояснить детали предоставления льгот по некоторым налогам, объяснить, почему сведения о плательщике были указаны лишь во втором квартале, тогда как льготы были предоставлены в первом и т.п. В другом случае свидетели лишь удостоверяют факты, имеющие значение дополнительных доказательств, но которые в совокупности с другими уликами имеют важное значение для установления истины по делу (например, подтверждают факт присутствия или отсутствия субъекта в определенном месте, передают содержание телефонного разговора, в ходе которого происходила договоренность о передаче взятки и др.)

Определение тактической схемы допроса свидетеля зависит от следующих факторов:

– отношения допрашиваемого к расследуемым обстоятельствам (руководитель или подчиненный взяточника, прямо или косвенно связан с расследуемыми событиями);

– тех последствий, которые наступят для свидетеля в результате дачи им правдивых показаний;

– объема возможно имеющейся у свидетеля информации;

– родственных отношений свидетеля и взяточника;

– оказывалось ли на свидетеля давление с целью побуждения его к сокрытию доказательств.

Допросы свидетелей, особенно не являющихся взяткодателями, находящихся в подчинении взяточника, целесообразно проводить без излишнего эмоционального напряжения, в спокойной обстановке, с демонстрацией возможностей защитить свидетеля от давления со стороны заинтересованных лиц. Вызов таких свидетелей следует планировать на нерабочее время с целью исключения возможностей разглашения самого факта вызова, либо проводить допрос по месту жительства свидетеля.

В тех случаях, когда свидетель не заинтересован в даче правдивых показаний, не склонен сообщать следователю известные ему обстоятельства следует изучить личность свидетеля, ознакомиться с его функциональными обязанностями, с составом его семьи, родственными и иными связями. В этом случае допрос следует начинать с отвлеченных вопросов и лишь постепенно переходить к вопросам по существу расследуемых событий. Хорошими тактическими приемами в подобных случаях является внезапность постановки вопроса или предъявления доказательств, форсированный темп допроса и другие приемы, рекомендованные для допроса в условиях конфликтной ситуации.

Одним из важнейших средств доказывания по данной категории уголовных дел являются очные ставки, которые целесообразно проводить между:

а) взяткодателем и взяткополучателем;

б) взяткодателем и посредником;

в) посредниками, участие которых в механизме передачи предмета взятки зафиксировано с использованием специальных средств;

г) посредником и взяткополучателем;

д) взяткополучателем и его подчинёнными, которым он отдавал устные и письменные распоряжения на выполнение действий (бездействий) в интересах взяткодателя;

е) взяткодателем и теми лицами, которые не имели преступного умысла на посредничество, но способствовали ему в даче взятки или в коммерческом подкупе путём кредитования деньгами, консультациями по выходу из трудного положения в которое попал взяткодатель.

Проведение очных ставок, при условии их успешного результата, позволяет в доказательственном плане закрепить процедурную цепочку криминального замысла субъектов взяточничества или коммерческого подкупа.

[1]Составление и просмотр распечатки текста аудиозаписи, сопоставление текста с содержанием аудиозаписи.

[2] Например, схема «договорных обязательств» и контактные телефоны были записаны на обратной стороне одной из страниц настольного календаря в рабочем кабинете взяточника.

Дата добавления: 2015-08-05