Нугаева Э.Д., Ситдиков И.М.

Образцы процессуальных документов досудебного производства

На примере расследования уголовного дела

в отношении организованной преступной группы)

Учебное пособие

Уфа 2009

УДК

ББК

Рецензенты: А.Н. Халиков – старший следователь по особо важным делам Следственной части Следственного комитета при Прокуратуре РФ по РБ, кандидат, юридических наук, доцент;

З.Р. Акбашева – заместитель начальника Главного

следственного управления при МВД по РБ.

Нугаева Э.Д., Ситдиков И.М.

Образцы процессуальных документов досудебного производства (на примере расследования уголовного дела в отношении организованной преступной группы)[Текст]: учебное пособие /Э.Д. Нугаева, И.М. Ситдиков. – Уфа: УЮИ МВД РФ, 2009. - 172 с.

В пособии в виде процессуальных документов представлены образцы правоприменительной деятельности органов предварительного следствия с учетом норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации и применения норм права.

В основу всех образцов процессуальных документов положены обобщенные материалы уголовных дел на примере расследования уголовного дела в отношении организованной преступной группы. Образцы составлены с учетом требований, предъявляемых уголовно-процессуальным законом к содержанию и форме соответствующих документов, а также с точки зрения соблюдения необходимых реквизитов, процессуальной формы, последовательности изложения событий и фактов, которые обязательно должны быть отражены в документах.

Пособие предназначено для курсантов, слушателей и студентов высших учебных заведений системы МВД, работников правоохранительных органов, а также всех тех, кто интересуется проблемами досудебного производства в современной России.

УДК

ББК

© Нугаева Э.Д.

© Ситдиков И.М.

© УЮИ МВД России, 2009

СОДЕРЖАНИЕ

	Введение
1.	Постановление о возбуждении уголовного дела
2.	Сообщение прокурору о возбуждении уголовного дела
3.	Рапорт ОВО Петрова П.А.
4.	Протокол принятия устного заявления от Киреева А.Ф.
5.	Уведомление Кирееву А.Ф.
6.	Протокол осмотра места происшествия	6-8
7.	Объяснение Киреева А.Ф.
8.	Объяснение Валеевой В.С.	10-11
9.	Объяснение Ахметова Р.З.
10.	Поручение ОБЭП
11.	Акт ревизии
12.	Справка о подворном обходе
13.	Согласованный план СД и ОРМ	16-17
14.	Поручение ОУР
15.	Поручение УУМ
16.	Постановление о признании потерпевшим Киреева А.Ф.	20-21
17.	Протокол допроса потерпевшего Киреева А.Ф.	22-23
18.	Исковое заявление Киреева А.Ф.
19.	Постановление о признании гражданским истцом Киреева А.Ф.
20.	Постановление о признании потерпевшей Валеевой В.С.	26-27
21.	Протокол допроса потерпевшей Валеевой В.С.	28-29
22.	Постановление о признании потерпевшей Антипиной М.Л.	30-31
23.	Протокол допроса потерпевшей Антипиной М.Л.	32-33
24.	Протокол допроса свидетеля Ахметова Р.З.	34-35
25.	Справка из БСМП №22
26.	Ордер защитника Астахова С.П.
27.	Постановление о подписке о невыезде Ахунову М.И.
28.	Подписка о невыезде Ахунову М.И.
29.	Протокол допроса подозреваемого Ахунова М.И.	40-44
30.	Постановление об обыске в квартире Фролова С.П.
31.	Протокол обыска в квартире Фролова С.П.	46-47
32.	Уведомление о производстве обыска
33.	Ордер защитника Исхаковой Ю.С.
34.	Протокол задержания подозреваемого Фролова С.П.	50-52
35.	Сообщение прокурору о задержании Фролова С.П.
36.	Протокол допроса подозреваемого Фролова С.П.	54-58
37.	Постановление о проверки законности обыска	59-60
38.	Протокол допроса свидетеля Ивановой Н.П.	61-62
39.	Постановление об обыске в квартире Исмагилова А.И.
40.	Протокол обыска в квартире Исмагилова А.И.	64-65
41.	Уведомление о производстве обыска	66-67
42.	Ордер защитника Васильева В.П.
43.	Протокол задержания подозреваемого Исмагилова А.И.	69-71
44.	Сообщение прокурору о задержании Исмагилова А.И.
45.	Протокол допроса подозреваемого Исмагилова А.И.	73-74
46.	Постановление о проверки законности обыска	75-76
47.	Постановление о получении образцов для сравнительного исследования
48.	Протокол получения образцов для сравнительного исследования
49.	Постановление о назначении дактилоскопической судебной экспертизы
50.	Протокол ознакомления потерпевшего Киреева А.Ф. с постановлением о назначении экспертизы
51.	Протокол ознакомления потерпевшей Валеевой В.С. с постановлением о назначении экспертизы
52.	Протокол ознакомления потерпевшей Антипиной М.Л. с постановлением о назначении экспертизы
53.	Протокол ознакомления подозреваемого Фролова С.П. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы
54.	Протокол ознакомления подозреваемого Ахунова М.И. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы
55.	Протокол ознакомления подозреваемого Исмагилова А.И. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы
56.	Заключение эксперта
57.	Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта
58.	Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта
59.	Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта
60.	Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта
61.	Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта
62.	Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта
63.	Протокол очной ставки Фролова С.П. и Исмагилова А.И.	93-96
64.	Протокол осмотра предметов	97-99
65.	Протокол предъявления предмета для опознания	100-101
66.	Постановление о признании вещественными доказательствами
67.	Расписка Киреева А.Ф.
68.	Копия формы № 1 на Исмагилова А.И.
69.	Требование в ИЦ о судимости
70.	Запрос в суд
71.	Копии приговоров	107-108
72.	Рапорт УУМ
73.	Запрос в психоневрологический диспансер
74.	Постановление о привлечении в качестве обвиняемого Исмагилова А.И.	111-113
75.	Протокол допроса обвиняемого Исмагилова А.И.	114-115
76.	Постановление о возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу Исмагилова А.И.
77.	Постановление об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу Исмагилова А.И.
78.	Копия формы № 1 на Фролова С.П.
79.	Требование в ИЦ о судимости
80.	Рапорт УУМ
81.	Запрос в психоневрологический диспансер
82.	Постановление о привлечении в качестве обвиняемого Фролова С.П.	122-124
83.	Протокол допроса обвиняемого Фролова С.П.	125-128
84.	Постановление о возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу Фролова С.П.
85.	Постановление об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу Фролова С.П.
86.	Копия формы № 1 на Ахунова М.И.
87.	Требование в ИЦ о судимости
88.	Рапорт УУМ
89.	Запрос в психоневрологический диспансер
90.	Постановление о привлечении в качестве обвиняемого Ахунова М.И.	135-137
91.	Протокол допроса обвиняемого Ахунова М.И.	138-141
92.	Постановление о назначении медицинской судебной экспертизы
93.	Протокол ознакомления потерпевшего Киреева А.Ф. с постановлением о назначении экспертизы
94.	Протокол ознакомления потерпевшей Валеевой В.С. с постановлением о назначении экспертизы
95.	Протокол ознакомления потерпевшей Антипиной М.Л. с постановлением о назначении экспертизы
96.	Протокол ознакомления подозреваемого Фролова С.П. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы
97.	Протокол ознакомления подозреваемого Ахунова М.И. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы
98.	Протокол ознакомления подозреваемого Исмагилова А.И. и его защитника с постановлением о назначении экспертизы
99.	Заключение эксперта
100.	Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта
101.	Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта
102.	Протокол ознакомления подозреваемого с заключением эксперта
103.	Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта
104.	Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта
105.	Протокол ознакомления потерпевшего с заключением эксперта
106.	Протокол уведомления об окончании следственных действий
107.	Протокол уведомления об окончании следственных действий
108.	Протокол уведомления об окончании следственных действий
109.	Протокол ознакомления потерпевшего с материалами уголовного дела
110.	Протокол ознакомления потерпевшего с материалами уголовного дела
111.	Протокол ознакомления потерпевшего с материалами уголовного дела
112.	Протокол ознакомления обвиняемого Фролова С.П. и его защитника с материалами уголовного дела
113.	Протокол ознакомления обвиняемого Исмагилова А.И. и его защитника с материалами уголовного дела
114.	Протокол ознакомления обвиняемого Ахунова М.И. и его защитника с материалами уголовного дела
115.	Обвинительное заключение	165-178
116.	Справка по уголовному делу
117.	Список лиц, подлежащих вызову в суд

ВВЕДЕНИЕ

Конституция Российской Федерации провозгласила права и свободы человека высшей ценностью и создала правовую базу для их обеспечения. Установленные Конституцией РФ принципиальные положения, связанные с отношением государства к человеку, служат предпосылкой решения всех конкретных проблем правового регулирования статуса человека и гражданина в Российской Федерации. Таким образом, признание человека, его прав и свобод высшей ценностью является фундаментальной чертой конституционного строя Российской Федерации, образующей основу не только конституционно организованного общества, но и правовой защиты этого общества от возрождения попыток подавления личности, ущемления ее прав, игнорирования индивидуальных интересов и потребностей людей.

Гарантируя широкий круг международно-признанных прав и свобод человека и гражданина, она призвана обеспечить правовые предпосылки для дальнейшего развития подлинно демократического, основанного на господстве права конституционного строя в России. В ней предусмотрены система гарантий неприкосновенности личности, которая в сфере уголовного судопроизводства в равной степени относится как к стороне обвинения, так и к стороне защиты. Так, например, статья 52 Конституции РФ гарантирует, что государство обеспечивает потерпевшим доступ к правосудию и компенсацию причиненного ущерба, а права потерпевших от преступлений и злоупотреблений со стороны власти. В то же время, в статьях 48,49,50 Конституции РФ закреплены гарантии от необоснованного заключения под стражу, привлечения к уголовной ответственности, осуждения.

Становление правового государства в Российской Федерации связано с коренным реформированием судебной системы. Состояние же судебной системы напрямую зависит от технологии уголовного судопроизводства, а определяет его уголовно-процессуальное законодательство. И это не только законодательный процесс, но и процесс изменения многочисленных юридических и правовых институтов, а значит и многих общественных связей, институтов, состояний гражданского общества России.

Действующий УПК России в основных своих положениях соответствует конституционным принципам судопроизводства и международным обязательствам нашего государства. В УПК нашли свое процессуальное закрепление право каждого задержанного и заключенного под стражу пользоваться помощью адвоката (ст. 48 Конституции РФ), запрет использовать при осуществлении правосудия доказательства, полученных с нарушением федерального закона (ст. 50 Конституции РФ), иммунитет от обязанности свидетельствовать против себя, своего супруга и близких родственников (ст. 51 Конституции РФ).

Основным постулатом действующего уголовно-процессуального законодательства являются приоритетная защита прав, свобод и законных интересов личности в уголовном судопроизводстве. Необходимость в надежной защите таких социальных ценностей вызвала к жизни построение уголовного судопроизводства на началах состязательности участников уголовного процесса со стороны обвинения и со стороны защиты при руководящей роли суда в установлении обстоятельств уголовного дела.

Одной из форм реализации норм права, наряду с их использованием, исполнением и соблюдением является применение норм права. Применение норм права представляет собой особую форму их реализации, поскольку осуществляется не всеми субъектами права, а только специально уполномоченными на это органами и должностными лицами. С этой целью в государстве функционируют правоохранительные органы. Особую роль среди них играют органы внутренних дел, осуществляющие разнообразные виды правоприменительной деятельности, в том числе и уголовно-процессуальную деятельность.

Среди должностных лиц органов внутренних дел, осуществляющих уголовно-процессуальную деятельность, важнейшая роль принадлежит следователям, для которых данный вид правоохранительной деятельности является не только основным, но и единственным. С другой стороны, следователь как участник уголовного судопроизводства был и остается центральной процессуальной фигурой, от деятельности которого в значительной мере зависит как начало, так и окончание уголовного процесса. Именно на следователей в силу их процессуального статуса возложена большая часть применения норм уголовно-процессуального права. При этом особую актуальность приобретают проблемы правоприменительной деятельности следователей органов внутренних дел, по прежнему продолжающих расследовать большинство преступлений, предусмотренных Особенной частью УК РФ.

Для защиты прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, зашиты личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод закон устанавливает определенный порядок деятельности органов дознания, следствия, прокуратуры и суда. В частности, содержанием предварительного расследования является деятельность следователя и дознавателя по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления и подготовке материалов уголовного дела для судебного разбирательства. Закон предусматривает специальные средства и методы, при помощи которых решаются задачи уголовного судопроизводства, и к которым относятся: осмотры, обыски, допросы, очные ставки, следственные эксперименты, экспертизы и другие следственные действия, носящие процессуальный характер.

Изучение следственной и судебной практики показывает, что в ходе производства по уголовным делам допускается немало нарушений уголовно-процессуального закона, приводящих к ограничению и стеснению конституционных и иных прав и законных интересов граждан, к признанию недопустимыми доказательствами фактических данных, добытых с нарушением требований процессуального закона, к возвращению дел на дополнительное расследование, к отмене или изменению приговоров, иных процессуальных решений. Это, порой, ведет к незаконному и необоснованному осуждению, позволяет уходить от уголовной ответственности лицам, действительно совершившим преступление.

В силу чего, органам расследования и суду необходимо знать и грамотно применять меры процессуального ограничения прав граждан, а граждане должны быть осведомлены о том, какими правами они обладают при участии в уголовном процессе, какие механизмы предназначены для их охраны, какие средства для защиты собственных интересов они могут использовать.

Выполнение требований уголовно-процессуального закона обеспечивает соблюдение уголовно-процессуальной формы, которая призвана обеспечить наиболее эффективные средства и методы собирания доказательств в определенные сроки, для изобличения лиц, совершивших преступления, с соблюдением гарантий защиты личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.

Тем самым процессуальный закон регулирует порядок фиксирования имеющих значение для дела фактических данных с учетом специфики каждого вида доказательств: предусматривается процессуальная форма, в которую должны быть облечены результаты фиксации, ее реквизиты, последовательность, способ приобщения к делу результатов фиксации, способ их удостоверения, порядок последующего использования их в процессе доказывания.

Нарушение процессуальной формы лишает полученную информацию юридической силы, рассматривается как нарушение уголовно-процессуального закона, впечет возвращение уголовного дела прокурором на дополнительное расследование, а также признание полученных доказательств недопустимыми.

Особенность доказывания по уголовным делам состоит в том, что выводы об обстоятельствах совершенного преступления делаются на основании собранных фактических данных, которые должны быть получены в установленном законом порядке и надлежащем образом закреплены в протоколах, без соблюдения процессуальной формы которых, фактические данные не будут иметь силы доказательств.

В уголовно-процессуальном законе не сформулированы общие требования, которым должен соответствовать любой процессуальный документ, составляемый в ходе предварительного расследования.

УПК РФ закрепил лишь общие требования к протоколу следственного действия, сформулировав их в ст.166 УПК РФ, согласно которым протокол следственного действия составляется в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания, может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств.

В протоколе указываются: место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты; должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол; фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о его личности; технические средства, примененные при производстве следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты.

Также в протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств. Кроме того, он должен содержать запись о разъяснении участникам следственных действий в соответствии с УПК РФ их прав, обязанностей, ответственности и порядка производства следственного действия, которая удостоверяется подписями участников следственных действий.

В протоколе описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвовавших в следственном действии.

Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом указанным лицам разъясняется их право делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц.

Протокол подписывается следователем и лицами, участвовавшими в следственном действии. К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, кассеты видеозаписи, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия.

Кроме того, в ст.166 УПК РФ содержится норма, направленная на обеспечение безопасности потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц. Так следователь вправе в протоколе следственного действия, котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия руководителя следственного oргaна выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводит образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу.

Тем самым, уголовно-процессуальный закон достаточно подробно регламентировал требования, предъявляемые к составлению протоколов следственных действий. Вместе с тем, закон упоминает о таких процессуальных документах как: постановление, представление, уведомление, повестка, подписка, объяснение, заявление, сообщение, обвинительное заключение и т.п., содержание которых либо не регламентирует вообще, либо указывает реквизиты лишь некоторых из них.

Однако, все процессуальные документы, независимо от полноты их регламентации в уголовно-процессуальном законе, должны отвечать определенным требованиям, поскольку они фиксируют следственные действия, совершаемые в предусмотренной законом процессуальной форме. Мы считаем, что среди таких общих требований можно выделить следующие:

- соответствие процессуального документа требованиям закона, нормами которого предусмотрена возможность (обязанность) его составления. Данное требование предполагает наличие в документе ссылок на конкретные статьи уголовно-процессуального кодекса и
обязательное указание в нем тех реквизитов, которые для него предусмотрены конкретными нормами;

- соответствие процессуального документа по содержанию фактическим обстоятельствам, установленным либо материалами уголовного дела в целом, либо установленным в ходе выполнения конкретного следственного действия. При наличии в деле противоречий необходимо мотивировать избрание определенной позиции, обосновать неизбежность принятия одних обстоятельств, при отвергании других.

- процессуальный документ должен быть логичным, кратким и ясным. В документе должны найти отражение последовательно изложенные положения, логически связанные и вытекающие друг из друга, обеспечивающие однозначность суждения и единообразное понимание смысла документа;

- процессуальный документ должен быть составлен грамотно и культурно оформлен. Недопустимо использование собственных сокращений (протокол осмотра м\п, вещ. доки, и т.п.) и употребление выражений не предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством (подельники, признательные показания и т.п.).

Таким образом, процессуальная форма служит наиболее полному раскрытию сущности и содержания уголовного дела. Средства фиксации в уголовном судопроизводстве тесно связаны с задачами уголовного процесса в целом. Без предусмотренных законом процессуальных документов нет уголовного судопроизводства, а следовательно нет его сущности. Поэтому доказательства, полученные с нарушением требований УПК РФ, являются недопустимыми, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания любого из обстоятельств, предусмотренных ст.73 УПК РФ.

В основу всех образцов процессуальных документов положены обобщенные материалы уголовных дел на примере расследования уголовного дела в отношении организованной преступной группы. Образцы составлены с учетом требований, предъявляемых уголовно-процессуальным законом к содержанию и форме соответствующих документов.

Использование приведенных в учебном пособии документов предполагает творческий подход, так как обстоятельства каждого дела различны, поэтому образцы составлены с точки зрения соблюдения необходимых реквизитов, процессуальной формы, последовательности изложения событий и фактов, которые обязательно должны быть отражены в документах.

Цель настоящего пособия состоит в том, чтобы помочь курсантам, слушателям и студентам юридических вузов в процессе обучения избежать ошибок при оформлении процессуальных документов, а выпускникам более полно, объективно, целеустремлённо проводить следствие по уголовным делам, а также вносить представления по устранению причин и условий, способствующих совершению преступлений.

Пособие подготовлено в соответствии с требованиями Конституции РФ, а также изменений и дополнений, которые были внесены в последнее время в уголовное, уголовно-процессуальное и иное законодательство.

Дата добавления: 2015-08-21