Студопедия
Случайная страница | ТОМ-1 | ТОМ-2 | ТОМ-3
АвтомобилиАстрономияБиологияГеографияДом и садДругие языкиДругоеИнформатика
ИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеталлургияМеханика
ОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРелигияРиторика
СоциологияСпортСтроительствоТехнологияТуризмФизикаФилософияФинансы
ХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника

Участников рынка ценных бумаг. Консультантплюс: примечание.

Читайте также:
  1. II.1 Виды ценных бумаг и их характеристика
  2. II.2 Корпоративные ценные бумаги
  3. III. Анализ рынка
  4. III. Обеспечение безопасности участников и зрителей
  5. III. ОБЕСПЕЧЕНИЕ БЕЗОПАСНОСТИ УЧАСТНИКОВ И ЗРИТЕЛЕЙ, МЕДИЦИНСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ, АНТИДОПИНГОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ СПОРТИВНЫХ СОРЕВНОВАНИЙ
  6. А) Эмиссии, сопровождающиеся регистрацией проспекта ценных бумаг.
  7. Абсолютный и текущий потенциал рынка

 

 

КонсультантПлюс: примечание.

Приказом ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н утверждено Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

 

КонсультантПлюс: примечание.

Статьей 333.33 части второй Налогового кодекса РФ установлены размеры государственной пошлины за предоставление лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. О порядке заполнения расчетных (платежных) документов по уплате государственной пошлины см. письмо ФСФР РФ от 19.01.2005 N 05-ОВ-03-3/461.

 

Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

 

(в ред. Федерального закона от 17.05.2007 N 83-ФЗ)

 

1. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.

2. Право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана.

3. Кредитные организации и государственные корпорации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4. Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России.

5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

6. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.

По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности.

(п. 6 в ред. Федерального закона от 21.11.2011 N 327-ФЗ)

7. Условием оказания брокером и (или) дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).

 


Дата добавления: 2015-07-16; просмотров: 68 | Нарушение авторских прав


Читайте в этой же книге: ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ | НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ | Глава 3. ФОНДОВАЯ БИРЖА | ЦЕННЫХ БУМАГАХ | Глава 5. ЭМИССИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ 1 страница | Глава 5. ЭМИССИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ 2 страница | Глава 5. ЭМИССИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ 3 страница | Глава 5. ЭМИССИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ 4 страница | Глава 6. ОБРАЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ | УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ |
<== предыдущая страница | следующая страница ==>
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ| ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

mybiblioteka.su - 2015-2024 год. (0.007 сек.)