Перечень вопросов для подготовки к зачету

1. Рынок ценных бумаг: понятие, функции, классификация.

2. Общая характеристика и этапы становления законодательства РФ о рынке ценных бумаг.

3. Структура правоотношений в сфере функционирования рынка ценных бумаг: субъекты, объект и содержание.

4. Понятие ценной бумаги, ее основные признаки, предмет, форма и содержание.

5. Право на ценную бумагу и право из ценной бумаги.

6. Классификация ценных бумаг.

7. Акция и облигация: понятие и виды.

8. Опцион эмитента: понятие, общая характеристика.

9. Чек и вексель: понятие и виды.

10. Сберегательная книжка на предъявителя: понятие, общая характеристика.

11. Депозитный и сберегательный сертификаты: понятие, общая характеристика.

12. Коносамент: понятие, общая характеристика.

13. Складские свидетельства. Виды и функции.

14. Ипотечные ценные бумаги: понятие, общая характеристика.

15. Приватизационные ценные бумаги: понятие, общая характеристика.

16. Соотношение понятий «эмиссия ценных бумаг», «выпуск ценных бумаг» и «размещение ценных бумаг».

17. Общий и специальный поря­док процедуры эмиссии.

18. Общая характеристика этапов эмиссии.

19. Принятие ре­шения о размещении эмиссионных ценных бумаг.

20. Утверждение решения о выпуске ценных бумаг.

21. Проспект ценных бумаг: требования и содержание. Государственная регистрация проспекта ценных бу­маг.

22. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг: порядок, пра­вовые последствия.

23. Размещение ценных бу­маг. Обязанности эмитента при размещении ценных бумаг.

24. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бу­маг.

25. Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

26. Понятие «обращение ценных бумаг».

27. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

28. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

29. Совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

30. Брокерская и дилерская деятельность: понятие и общая характеристика.

31. Деятельность по управлению ценными бумагами и клиринг: понятие и общая характеристика.

32. Депозитарная деятельность: понятие и общая характеристика.

33. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг: понятие и общая характеристика.

34. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг.

35. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

36. Правовое положение фондовой биржи.

37. Понятие инвестиций и инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг.

38. Вида инвестиций и стратегий инвестирования.

39. Акционерный инвестиционный фонд: понятие и правовой статус.

40. Паевой инвестиционный фонд: понятие, разновидности, особенности функционирования.

41. Принципы и формы регулирования рынка ценных бумаг.

42. Государственное регулирование рынка ценных бумаг. Основные принципы и направления государственного регулирования рынка ценных бумаг.

43. Федеральная служба по финансовым рынкам как федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

44. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

45. Законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

46. Ограничения на рынке цен­ных бумаг в целях защиты прав и законных интересов инвесторов. Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг.

47. Система раскрытия информации: общая характеристика.

48. Защита прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг.

49. Понятие и виды правонарушений на рынке ценных бумаг.

50. Гражданско-правовая, административная, уголовная ответственность за нарушение законодательст­ва о ценных бумагах.

51. Иные меры воздействия на нарушителей законодательства о ценных бумагах.

ЛИТЕРАТУРА

Источники, отмеченные символом *, имеются в библиотечном фонде НФ БашГУ.

а) нормативные и иные акты:

1. Конституция РФ (принята всенародным голосованием 12.12.1993г.) // Российская газета. – 1993. - № 237.

2. Гражданский кодекс РФ (часть I) от 30.11.1994 № 51 – ФЗ // Российская газета. – 1994. - № 238 - 239.

3. Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996 № 63-ФЗ // СЗ РФ. - 1996. - № 25.

4. Кодекс торгового мореплавания РФ от 30.04.1999 № 81-ФЗ // СЗ РФ. - 1999. - № 18.

5. Кодекс РФ об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ // СЗ РФ. - 2002. - № 1 (ч.1).

6. Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» // СЗ РФ. - 1996. - № 1.

7. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. - 1996. - № 17.

8. Федеральный закон от 11.03.1997 № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе» // Российская газета. - 1997. - № 53.

9. Федеральный закон от 16.07.1998 № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» // СЗ РФ. - 1998. - № 29.

10. Федеральный закон от 29.07.1998 № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» // СЗ РФ. - 1998. - № 31.

11. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. - 1999. - № 10.

12. Федеральный закон от 09.07.1999 № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» // СЗ РФ. - 1999. - №28.

13. Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» // СЗ РФ. - 2001. - № 49.

14. Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» // СЗ РФ. - 2003. - № 46 (ч. 2).

б) основная литература:

1. Комментарий к ФЗ от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»/ Под ред. В.А. Вайпана. – М.: Юстицинформ, 2005. – 160 с. * (4 экземпляра)

2. Кураков В.Л. Правовое регулирование рынка ценных бумаг РФ. – М.: Пресс-сервис, 1998. – 288 с.

3. Петров М.И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. – СПб: ПИТЕР, 2005. – 240 с. * (1 экземпляр)

4. Рынок ценных бумаг: правовое регулирование / Под ред. В.Ф. Яковлева. – М.: ОЛМА-ПРЕСС, 2002. – 326 с.

5. Тихомирова Ю.С. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учеб. пособие. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2004. – 297 с.

6. Хабаров С.А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учеб. пособие. – М.: РАГС, 2004. – 366 с.

7. Шевченко Г.Н. Правовое регулирование ценных бумаг: Учеб. пособие. – М.: Статус, 2004. – 299 с. * (10 экземпляров)

в) дополнительная литература:

1. Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве / Под ред. Е.А. Суханова. - М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 1996. – 448 с.

2. Габов А.В., Синенко А.Ю. О некоторых правовых аспектах признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся // Юридический мир. - 1998. - №7.

3. Гаджиев Г.А. Конституционные принципы рыночной экономики (развитие основ гражданского права в решениях Конституционного Суда Российской Федерации). - М.: Юристъ, 2002. - 286 с.

4. Голубков А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг // Государство и право. - 1997. - № 2.

5. Голубков А. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг // Закон. - 1997. - № 6.

6. Грабаров А., Ованесов А. Траст в России (юридические аспекты) // Рынок ценных бумаг. - 1996. - № 11.

7. Гринкевич А. Облигации государственного сберегательного займа Российской Федерации: правовые аспекты // Хозяйство и право. - 1997. - №1.

8. Демушкина Е.С. Безналичные ценные бумаги - фикция или реальность // Рынок ценных бумаг. - 1996. - № 18, 19, 20.

9. Демушкина Е.С. Некоторые различия в подходах к законодательному регулированию рынка ценных бумаг // Хозяйство и право. - 1995. - №4.

10. Добрынина Л. Понятие и признаки бездокументарных ценных бумаг // Хозяйство и право. - 1999. - № 6.

11. Клык Н. Закладная - новый вид ценной бумаги // Законность. - 1999. - №5.

12. Крашенинников Е.А. Бумаги на предъявителя в системе ценных бумаг // Государство и право. - 1993. - № 12.

13. Майфат А.В. Ценные бумаги (сравнительный анализ понятий в правовых системах России и США) // Государство и право. - 1997. - №1.

14. Мартьянова Т.С., Белов В.А. Ценные бумаги: эволюция становления и развития // Правоведение. - 1992. - № 6.

15. Павлодский Е. Залог недвижимого имущества (ипотека) // Хозяйство и право. - 2000. - № 6.

16. Степанов Д. Вопросы теории и практики эмиссионных ценных бумаг // Хозяйство и право. - 2002. - № 3, 4, 5.

17. Яроцкий В. Риск в правоотношениях по ценным бумагам // Российская юстиция. - 2000. - № 7.

г) программное обеспечение и Интернет-ресурсы:

Программное обеспечение:

1. Справочно-правовая система «Консультант Плюс»;

2. Справочно-правовая система «Гарант».

Интернет – ресурсы:

1. www.consultant.ru (Официальный сайт компании «Консультант Плюс»);

2. www.rg.ru (сайт «Российской Газеты»);

3. www.alleng.ru (Образовательные ресурсы Интернета для школьников и студентов);

4. www.interlaw.dax.ru (Юридический портал);

5. www.garant.ru (информационно-правовой портал);

6. www.rcb.ru (Сайт профессионального журнала «Рынок ценных бумаг»)

7. www.fcsm.ru (Официальный сайт Федеральной службы по финансовым рынкам)

Дата добавления: 2015-07-16