Предпосылки международного научно-технического обмена на уровне предприятий и организаций.

1. Повышение порога ресурсов, необходимых для решения конкретных научно-технических проблем.

2. Узость материально-технической базы отдельного предприятия, института.

3. Неподготовленность имеющихся производственных систем к использованию новых технических решений.

4. Несоответствие полученных научно-технических результатов стратегии развития предприятия.

5. Новые стратегические возможности, открывающиеся в результате участия в международной передаче технологии.

Особенно значимыми являются международный научно-технический обмен и сотрудничество для технологически ориентированных предприятий и организаций, сделавших ставку на высокую конкурентоспособность выпускаемой продукции и предоставляемых услуг. Они придерживаются стратегии «выпускать не то, что относительно дешевле или качественнее, а то, что больше никто (пока) выпускать не может».

Экономическая целесообразность экспорта технологии состоит в том, что он есть:

1. средство увеличения дохода: при отсутствии условий реализации новой технологии в форме производства и сбыта той или иной продукции, ее можно реализовать в качестве самостоятельного продукта;

2. форма борьбы за товарный рынок. Первоначально из-за отсутствия капитала выпуск и реализацию продукта за рубежом трудно организовать в достаточных количествах, но покупатели на зарубежном рынке будут уже знакомы с товаром, ранее выпускавшимся по лицензии;

3. способ обойти проблемы экспорта товара в материальной форме, т.к. отсутствуют проблемы транспортировки и сбыта продукции, таможенные барьеры;

4. средство расширения товарного экспорта, если заключается лицензионное соглашение, предусматривающее поставку оборудования, материалов, компонентов;

5. способ установления контроля над зарубежной фирмой через такие условия лицензионного соглашения, как объем выпуска товаров покупателем лицензии, участие его в прибылях, контроль за техническими условиями производства и др.;

6. способ обеспечения доступа к другому новшеству через перекрестное лицензирование фирм;

7. возможность более эффективного совершенствования объекта лицензии с участием партнера-покупателя.

Экономическая целесообразность импорта технологий в том, что он есть:

1. доступ к новшествам высокого технического уровня;

2. средство экономии затрат на НИОКР, в том числе, и во времени;

3. средство уменьшения расходов на товарный импорт и одновременно средство привлечения национального капитала и рабочей силы;

4. условие расширения экспорта продукции, выпускаемой по зарубежным технологиям: во многих странах доля изделий, выпускаемых по лицензиям, в валютном экспорте превышает долю национальных изделий.

Все это определило возникновение и интенсивное развитие мирового рынка технологий, имеющего своеобразную структуру и особенности.

В современных условиях обмен технологически сложной продукцией стал основой международной торговли: ее удельный вес по сравнению с концом 30-х гг. вырос в 4 раза и к концу 90-х гг. достиг 40% мирового экспорта.

Неоднородность научно-технического прогресса, наличие разнообразных форм науки и техники, с одной стороны, и различных каналов передачи технологий, с другой, обусловили неоднородность мирового рынка технологий и привели к формированию таких его сегментов, как:

1. рынок патентов и лицензий;

2. рынок наукоемкой технологической продукции;

3. рынок высокотехнологичного капитала;

4. рынок научно-технических специалистов.

Международная миграция капитала — это движение капитала между странами, включающее экспорт, импорт капитала и его функционирование за рубежом.

Миграция капитала представляет собой объективный экономический процесс, когда капитал покидает экономику одной страны в целях получения более высокого дохода в другой стране.

Изучение влияния миграции капитала актуально потому, что быстрый рост в последние десятилетия международной торговли, международных межбанковских кредитов, межправительственных займов и операций на фондовых и валютных биржах разных стран мира сопровождался бурным развитием международного рынка капитала.

Международное движение капитала оказывает огромное влияние на мировую экономику. Это проявляется, прежде всего, в том, что международный трансферт капитала способствует росту мировой экономики. Это связано с тем, что страна обеспеченная капиталом или капиталоемкими товарами может наладить производство за рубежом путем инвестиционых вложений. Получить больший экономический эффект, чем в результате внешней торговли. Обуславливается это тем, что в стране, принимающей капитал, может быть более дешевая рабочая сила, сырьё или более благоприятных инвестиционный климат, такой как наличие свободных экономических зон или низкие экологические стандарты.

Одним из характерных явлений современной мировой экономики является увеличение масштабов миграции капитала между странами. Международный рынок капитала выступает важным элементом экономики, обеспечивающим движение финансовых ресурсов. Перемещение факторов производства из стран, избыточно наделенных относительно недорогими факторами производства, в страны, где они относительно дефицитны и дороги, ведет к выравниванию цен на факторы производства, то есть к повышению благосостояния участвующих в этом обмене стран.

Международное движение капитала занимает ведущее место в международных экономических отношениях, оказывает огромное влияние на мировую экономику:

§ способствует росту мировой экономики;

§ углубляет международное разделение труда и международное сотрудничество;

§ увеличивает объемы взаимного товарообмена между странами, в том числе промежуточными товарами, между филиалами международной корпораций, стимулируя развитие мировой торговли.

Основными субъектами мирового рынка капиталов являются частный бизнес, государства, а также международные финансовые организации (Мировой банк, Международный Валютный Фонд).

Мировой рынок капитала является частью мирового финансового рынка и условно делится на два рынка: рынок денег и рынок капитала.

На рынке денег осуществляются сделки по купле-продаже финансовых активов (валют, кредитов, займов, ценных бумаг) срочностью до одного года. Рынок денег призван удовлетворять текущую (краткосрочную) потребность участников рынка в кредитах и займах для закупки товаров и оплаты услуг. Значительную часть сделок на денежном рынке составляют спекулятивные сделки по купле-продаже валют.

Рынок капитала ориентирован на более долгосрочные проекты со сроком осуществления от одного года.

Участниками международного рынка капитала выступают коммерческие банки, небанковские финансовые организации,центральные банки, частные корпорации, государственные органы, а также некоторые частные лица.

Международная торговля товарами и международное перемещение факторов производства, или ресурсов, оказываются в определенном взаимодействии. Они могут дополнять или замещать друг друга. Например, страна с дефицитом рабочей силы может преодолеть его не только импортом трудоемких товаров, но и за счет миграции рабочей силы из других стран, где труд является избыточным фактором.

Миграция капитала может осуществляться в форме предпринимательского и ссудного капитала.

Ссудный капитал — денежные средства, прямо или косвенно вкладываемые в производство с целью получения ссудного процента от использования капитала за рубежом. Движение ссудного капитала осуществляется в виде международного кредита из государственных или частных источников.

Предпринимательский капитал — денежные средства, прямо или косвенно вкладываемые в производство с целью получения прибыли. Движение предпринимательского капитала осуществляется путем зарубежного инвестирования, когда частные лица, государственные предприятия или государство вкладывают средства за рубеж.

Прямые иностранные инвестиции — вложение капитала с целью приобретения долгосрочного экономического интереса в стране приложения (страна-реципиент) капитала, обеспечивающее контроль инвестора над объектом размещения капитала. Имеют место в случае создания за рубежом филиала национальной фирмы или приобретения контрольного пакета акций иностранной компании. ПИИ практически целиком связаны с вывозом частного предпринимательского капитала. Они являются реальными вложениями, осуществляемыми в предприятия, землю, другие капитальные товары.

Портфельные иностранные инвестиции — вложение капитала в иностранные ценные бумаги (сугубо финансовая операция), не дающие инвестору права контроля над объектом инвестирования. Портфельные инвестиции приводят к диверсификации портфеля экономического агента, снижают риск инвестирования. Преимущественно они основаны на частном предпринимательском капитале, хотя и государство выпускает свои и приобретает иностранные ценные бумаги. Портфельные инвестиции представляют собой чисто финансовые активы, выраженные в национальной валюте.

Можно выделить следующие последствия миграции капитала для мировой экономики в целом:

§ миграция капитала происходит в поисках наиболее выгодных зон его вложения, что позволяет увеличить темы роста мировой экономики;

§ она стимулирует дальнейшее развитие международного разделения труда и на этой основе процессы международной экономической кооперации;

§ в результате увеличения масштабов деятельности международных корпораций увеличивается товарообмен между странами, стимулируя развитие мировой торговли;

§ взаимное проникновение капитала между странами укпрепляет процессы международного сотрудничества.

Классическая теория. Исторически вывоз капитала следовал за внешней торговлей, которая осваивала новые рынки и была первопроходцем для более глобальной внешнеэкономической экспансии. Вполне естественно, что все теории, которые объясняли эффективность внешней торговли и ее направлений, стали одновременно и теориями эффективности миграции капитала. Это относится к таким известным теориям, как:

• теория сравнительных преимуществ Д. Рикардо, объясняющая выбор экспортного направления страны;

• модель Хекшера - Олина, показывающая, как международная торговля осуществляет обмен изобилующих факторов производства на редкие;

• теория конкурентных преимуществ, которая отметила стремление получить монопольную прибыль на мировом рынке монополистической конкуренции.

Исследователи же неоклассической школы, посвятившие свои работы анализу механизмов рынка, сделали попытку рассмотреть, каким образом вывоз капитала включается в рыночный механизм саморегуляции, построенный на мобильности ресурсов. Те же процессы, которые обеспечивают циркуляцию ресурсов внутри страны, переносятся на международную арену. Капитал устремляется в те регионы, где такая норма выше. Но для того, чтобы капитал сдвинулся с места, перепад должен быть значителен, так как дополнительная выгода должна перекрыть высокие коммерческие риски работы в чужой стране. Помимо процентной ставки действуют дополнительные регуляторы вывоза капитала в виде таможенных барьеров, стремления к диверсификации капиталовложений и т.д.

Марксистская трактовка вывоза капитала. К. Маркс увидел причину вывоза капитала в процессах его перенакопления. Он отмечал, что его применение в национальной экономике привело бы к снижению нормы прибыли и обострению конкурентной борьбы. Вывоз капитала снимает напряжение национальной экономики и позволяет ослабить ее противоречия. Подобная трактовка была оправдана дальнейшим ходом экономического развития.

В. Ленин назвал вывоз капитала одной из главных черт современного капитализма. Он описал особенности вывоза капитала для начала XX в. Тогда капитал направлялся из развитой страны в менее развитую, где факторы производства были намного дешевле. В. Ленин отмечал, что вывоз капитала отвечает меркантильным интересам страны, экспортирующей капитал. Такие интересы виделись в стремлении:

• наладить ресурсообеспечение предприятий в метрополии;

• получить рынки сбыта для товаров, производимых на родине;

• быстро репатриировать прибыль, вывести ее из страны, в которой она была создана. В. Ленин связал агрессию развитых стран и их конфликты между собой с борьбой за рынки сбыта для своих товаров и капиталов. Собственно, именно борьба за передел зон международного влияния привела к Первой, а затем и ко Второй мировой войне.

Последствием экспансии капитала для страны-реципиента, как справедливо отмечал В. Ленин, стало:

• превращение ее в сырьевой придаток страны, поставляющей капитал;

• формирование однобокой специализации, что делало внутренний рынок крайне несбалансированным;

• возрастающая тяжелая зависимость от конъюнктуры мирового рынка.

После Второй мировой войны многое изменилось. Капитал стал перемещаться не только из развитой страны в менее развитую. Обмен капиталов происходит и между развитыми экономиками. Порой капиталы приходят в страну с более высокими издержками. Прежние трактовки не объясняли этих явлений, что вызвало новые теории вывоза капитала.

Кейнсианская трактовка вывоза капитала. Дж.М. Кейнс увидел потенциал для вывоза капитала в невостребованных сбережениях всего населения. Если избыток сбережений останется в стране, возникнет угроза депрессии. Он отметил, что процессы, сдерживающие вывоз капитала, углубляют экономический спад. Сегодня предостережение Кейнса звучит весьма актуально для тех стран, где слышатся призывы к правительствам ограничить вывоз капитала для ослабления хозяйственной депрессии.

Дж.М. Кейнс обратил внимание на то, что потребность в иностранном капитале могут испытывать не только страны, страдающие недостатком накоплений, но и те, кто успешно продвигается на мировом рынке.

Во второй половине XX в. появились новые направления анализа вывоза капитала. Они включают:

• поиски современных мотивов вывоза капитала, которые продуцируют ТНК;

• обобщения взаимозависимости направлений мировых потоков капитала в условиях глобализации.

Теперь рассмотрим современные теории вывоза капитала, направленные на поиск конкурентных преимуществ корпорации, демонстрация которых возможна только в стране-реципиенте.

Теория цикла международного производства товара. Эта теория указывает на связь вывоза капитала с закономерностями жизненного цикла товара.

Жизнь товара на рынке проходит, как известно, несколько стадий. Сначала осуществляется внедрение на рынок (первая стадия), затем рост продаж и совершенствование качественных характеристик товара (вторая стадия). Потом производство становится массовым (третья стадия). Но по мере насыщения рынка происходит уже спад продаж (четвертая стадия), и тогда производство сворачивается.

Потребность в экспорте продукции и размещении производства за рубежом возникает на рубеже перехода от третьей к четвертой стадии. Если экспорт товара и капитала произойдет успешно, фирма получит возможность продлить жизненный цикл товара на самой выгодной позиции, когда обеспечиваются высокая и устойчивая продуктивность и соответственно доходность. Конкурентоспособность товара, находящегося на стадии зрелости, обычно имеет крепкие позиции, так как издержки производства при его массовости обычно снижаются. Одновременно настоятельной становится и потребность во внешнеэкономической экспансии, поскольку время преимуществ монополистического конкурента у себя на родине заканчивается, а в другой стране жизнь товара и капитала продолжается.

Теория конкурентных преимуществ М. Портера. Теория конкурентных преимуществ была представлена М. Портером в 1990 г. Он выявлял факторы успеха ТНК на мировых рынках, в результате чего ему удалось их классифицировать (рис. 10). Синтез факторов успеха он назвал «бриллиантом конкурентных преимуществ», гарантирующих выгоды и успехи экспансии капитала.

Рис. 10. Конкурентные преимущества по М. Портеру

Дополнительными факторами он назвал грамотную политику государства и «его величество случай».

Вторжение на любой рынок сопряжено с непредвиденными тяжелыми потерями. Для их минимизации необходима тщательно продуманная, заранее подготовленная стратегия возможных действий. Лучшая стратегия позволяет опередить конкурента и обеспечить более эффективное продвижение вперед. Портер отмечает, что завоевание рынка становится результатом конкуренции используемых стратегий.

Состояние спроса в той или иной стране может стать залогом успеха фирмы на зарубежном рынке. Допустим, одна фирма работает в стране, где спрос на ее продукцию мал, а другая при том же потенциале смогла проникнуть в страну с большим рынком. Естественно, что вторая фирма сможет нарастить гораздо большие объемы продаж, чем первая фирма, и окажется в лучшем положении.

В теории Портера наиболее ценным является указание на великие преимущества производств ТНК, вовсе не связанные с ее основной деятельностью. Его могут инициировать сопутствующие и поддерживающие отрасли. Он показал, что если фирма развивается в рамках взаимосвязанных производств, так называемых кластеров, возможен положительный мультипликативный эффект от инвестиций.

Портер продемонстрировал, что страна, вывозящая капитал, достигает устойчивого успеха, если этот капитал кооперируется со смежным производством страны-реципиента. Местные поставки позволят удешевить закупки, уменьшить таможенные расходы, т.е. уменьшить издержки производства.

Эклектическая парадигма. Эклектическая парадигма обязана своим происхождением английскому ученому Дж. Даннингу (1981), который соединил воедино многие причины прорыва ТНК на мировые рынки капитала. Эта популярная теория пытается объяснить три обстоятельства:

1) в каком случае выгоднее вывозить капитал, а не товар;

2) когда выгоднее использовать ресурсы других стран, а не национальные;

3) когда за рубежом компания может извлекать монополистическую прибыль, малодоступную у себя на родине?

Для решения последней проблемы Дж. Даннинг провел классификацию преимуществ компании, которые она должна продемонстрировать на мировом рынке капитала. Дж. Даннинг показал, что успех может гарантировать конгломерат преимуществ, которыми компания должна обладать одновременно. Также она должна воспользоваться выгодами местного рынка. Преимущества группируются в три больших блока.

1. «О-преимущества», связанные с внутренним потенциалом компании инвесторов.

2. «I-преимущества», вызванные использованием собственных сетей продвижения товаров и производств на чужие рынки.

3. «L-преимущества», которые предоставляет страна-реципиент (льготное налогообложение, участие государства в финансировании инвестиционных проектов, предоставление услуг инфраструктурного порядка и т.д.).

Для стран-реципиентов эклектическая парадигма может подсказать, что не следует уповать только на выгоды от дешевизны своих ресурсов. Необходимо сосредоточить свои усилия на благоприятном инвестиционном климате для иностранного капитала, надежности законодательной базы.

Концепция Дж. Даннинга была дополнена немецким ученым Й. Штеном (1989), который пытался на базе выдвинутых преимуществ (О, I, L) показать, как компания осуществляет выбор стратегий экспансии между продажей лицензий, товарным экспортом и прямыми инвестициями (табл. 5).

Таблица 5 - OIL-преимущества и выбор стратегии внешнеэкономической экспансии

Таблица 5 показывает, что фирма, обладающая лучшими факторами производства, технологиями, стратегиями, имеет возможность осуществлять внешнеэкономическую экспансию любыми способами. Если у компании имеются сети продвижения на новые рынки, но отсутствуют преимущества в технологиях, она не будет продвигать свою лицензионную деятельность. У нее отсутствуют ресурсы для такой стратегии. Но если страна-реципиент сумела предоставить завлекательные стимулы для зарубежных инвестиций, компания отдает предпочтение именно такому направлению экономической интеграции.

Теория «летящих гусей». Теория «летящих гусей» возникла в Японии, которая после Второй мировой войны стремилась преодолеть экономическое отставание. Теория описывает расширяющийся эффект экономического роста при стремлении оградить себя от засилья импорта. Конфигурация расширения зоны роста напоминает стаю гусей, имеющую форму треугольника, разрастающегося от вершины к основанию.

Сначала страна пытается защитить своих национальных производителей, борясь с засильем импортных товаров. Местное производство начинает постепенно расширять свои обороты. Привлечение ПИИ в смежные производства придают импульс местным производителям, расширяя для них рынок и возможности накопления капитала. Экономика возрождается, продвигаясь по пути превращения страны из импортера продукции в экспортера.

Положительный эффект развития наблюдается при переходе от импортозамещения к разрастанию производства других отраслей, уже не связанных с импортом. Теория «летящих гусей» призывает совмещать защиту национального производства с разумной внешнеэкономической стратегией. Политика протекционизма должна ориентироваться на сугубо селективно-отраслевой подход и не изолировать страну от внешнего мира. Эта теория призывала использовать иностранный капитал для возрождения национальной экономики.

Путь инвестиционного развития (ПИР). Теория пути инвестиционного развития описывает закономерности потоков экспорта и импорта иностранного капитала в стране в зависимости от ее освоения инвестиционных процессов. ПИР проходит пять стадий.

Страны с трудоемкими, низкотехнологичными производствами, а также при превалировании добывающей промышленности обычно всегда являются импортерами ПИИ. Как только они начинают развивать капиталоемкое производство и двигаться в направлении НТП, импорт ПИИ в эти страны усиливается (вторая стадия). Но затем страна начинает сама экспортировать ПИИ. Это может произойти, если импорт иностранного капитала поддерживается стимулирующей политикой и ориентацией на экспорт (третья и отчасти вторая стадии). Четвертая стадия характерна для развитых стран, у которых экспорт ПИИ превышает их импорт. Пятая стадия, когда экспорт ПИИ и их импорт уравновешивают друг друга, характерна для очень развитых стран. Они обладают всем набором преимуществ (О, I, L), которые обеспечили им мировое лидерство на рынке капитала. Для этих стран характерны высокие доходы, а значит, и емкий рынок. Такой рынок привлекателен для импорта капитала.

Дата добавления: 2015-07-15