Дайте характеристику брокерской и дилерской деятельности. Каков порядок создания и регистрации брокерских и дилерских компаний в Российской Федерации.

· Брокерская деятельность - инвестиционная компания осуществляющая деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

· Дилерская деятельность - инвестиционная компания осуществляющая деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

· Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) - инвестиционная компания осуществляющая деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним)

· Депозитарная деятельность - инвестиционная компания осуществляющая деятельность по оказанию услуг по хранению сертификатов ценных бумаг

· Специальная депозитарная деятельность (спецдепозитарий) - инвестиционная компания, имеющая лицензию на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

· Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - инвестиционная компания осуществляющая деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

· Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - инвестиционная компания осуществляющая деятельность по предоставлению услуг

Инвестиционная компания может совмещать некоторые указанные выше виды деятельности. Для создания инвестиционной компании необходимо зарегистрировать юридическое лицо и получить соответствующую лицензию.

Регистрация инвестиционной компании занимает до 1 месяца. Все зависит от того насколько быстро Вы сможете предоставлять необходимую от Вас информацию и документы.

59. Расскажите о создании международных финансово-кредитных организаций: Международного валютного фонда (МВФ), Международного банка реконструкции и развития (МБРР). Назовите финансово-кредитные организации, входящие в группу Всемирного банка.

МВФ создан в 1944 году в США и начал действовать в 1947 году. Он предоставляет кратко- и среднесрочные кредиты при дефиците платёжного баланса государства. Предоставление кредитов обычно сопровождается набором условий и рекомендаций, направленных на улучшение ситуации.

Цели создания МВФ:

· Содействие сбалансированному росту международной торговли;

· Предоставление кредитов странам-членам (сроком от 3 до 5 лет) для преодоления валютных трудностей, связанных с дефицитом их платежного баланса;

· Отмена валютных ограничений;

· Межгосударственное валютное регулирование путем контроля за соблюдением структурных принципов МВС, зафиксированных в уставе фонда.

Междунаро́дный банк реконстру́кции и разви́тия — основное кредитное учреждение Всемирного банка. Международный банк реконструкции и развития (МБРР) — специализированное учреждение ООН, межгосударственный инвестиционный институт, учрежденный одновременно с МВФ в соответствии с решениями Международной валютно-финансовой конференции в Бреттон-Вудсе в 1944 г. Соглашение о МБРР, являющееся одновременно и его уставом, официально вступило в силу в 1945 г., но банк начал функционировать с 1946 г.

Цели МБРР:

1. оказание помощи в реконструкции и развитии экономики стран‑членов;

2. содействие частным иностранным инвестициям;

3. содействие сбалансированному росту международной торговли и поддержание равновесия платежных балансов;

4. сбор и публикация статистической информации.

Первоначально МБРР был призван с помощью аккумулированных бюджетных средств капиталистических государств и привлекаемых капиталов инвесторов стимулировать частные инвестиции в странах Западной Европы, экономика которых значительно пострадала во время Второй мировой войны. С середины 50-х гг., когда хозяйство стран Западной Европы стабилизировалось, деятельность МБРР во все большей степени стала ориентироваться на страны Азии, Африки и Латинской Америки.

Раскройте сущность брокеров, дилеров, их статус, укажите сферу деятельности, виды оказываемых услуг и их отличительные особенности. Покажите особенности деятельности управляющих ценными бумагами, депозитариев, регистраторов, клиринговых организаций; перечислите их основные функции на рынке ценных бумаг.

Брокер -это посредник между покупателями и продавцами товаров, ценных бумаг и валют. Брокеры соединяют между собой экономических агентов с противоположными ценовыми интересами. Он способствует заключению торговых сделок. Особенностью деятельности брокера является то, что он действует по поручению от имени и за счет клиентов. На РЦБ брокерская деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с цб от имени и за счет клиента. Денежные средства переданные брокеру для осуществления сделок с цб, а также средства получаемые в результате совершения этих сделок должны храниться на отдельном банковском счете. Брокер обязан вести строгий учет денежных средств,а также периодически отчитываться перед клиентом за их движение. На эти денежные средства не может быть наложено взыскание по обязательствам брокера. По законодательству брокером может быть как физ. так и юр. лицо!

Дилер -посредник между продавцом и покупателем,но в отличии от брокера он совершает торговые сделки от своего имени и за свой счет, путем публичного объявления цен покупки….Кроме цены дилер имеет право объявить какие то другие условия договора,например мах или мин кол-во цб, срок в течении которого действуют объявленные дилером цены. Если же дилер не объявляет иные условия договора, он обязан заключить договор на условиях которые предлагает клиент. Дилер осущ-ет свою деятельность за определенное вознаграждение, которое он получает за осущ-е сделки от своего имени!

Дата добавления: 2015-12-08