Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг

Выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг подлежат обязательной госу­дарственной регистрации.

Суть регистрации выпуска состоит в официальной фиксации обязательств эмитента, удостоверяемых ценной бумагой.

За государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг взимается пошлина в размере:

¾ за выдачу разрешения на размещение и обращение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за границей – 10000 рублей;

¾ за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки – 0,2% номинальной суммы выпуска, но не более 100000 рублей;

¾ за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг размещаемых иными способами, за исключением подписки – 10000 рублей.

За исключением размещения ценных бумаг при учреждении акционерного общества, а также при реорганизации в форме слияния, разделения, выде­ления и преобразования, эмитент имеет право начинать размещение ценных бумаг толь­ко после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска).

Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иным регистрирующим органом, определенным федеральным законом.

Государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента.

Регистрирующий орган отвечает только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

При государственной регистрации эмитенту должно быть выдано письмо, подтверждающее акт государственной регистрации ценных бумаг, с указанием даты и кода государственной регистрации.

Порядок присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг, утвержден Приказом ФСФР от 13 марта 2007 г. № 07-23/пз-н «Об утверждении Порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг.

Действие вышеуказанного документа распространяется на выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, в том числе выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг кредитных и страховых организаций выпуски (дополнительные выпуски) иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций; не распространяется на выпуски (дополнительные выпуски, государственных и муниципальных ценных бумаг

Государственный регистрационный номер - цифровой (буквенный, знаковый) код, идентифицирующий конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг - состоит из девяти значащих разрядов:

X₁ - Х₂Х_З - Х₄Х₅Х₆Х₇Х₈ - Х₉;

Первый разряд (Х₁) государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг указывает на вид (категорию) эмиссионной ценной бумаги и имеет следующие значения:

1 - для обыкновенных акций;

2 - для привилегированных акций;

3 - для опционов эмитента;

4 - для облигаций;

5 – для российских депозитарных расписок;

6 - зарезервировано;

7 - зарезервировано;

8 - зарезервировано;

9 - для иных видов эмиссионных ценных бумаг.

Второй и третий разряды (Х₂, Х_З) государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг указывают на порядковый номер выпуска данного вида ценной бумаги для эмитента, осуществляющего эмиссию.

Четвертый, пятый, шестой, седьмой, восьмой и девятый разряды (Х₄, Х₅, Х₆, Х₇, Х₈, Х₉) государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, указывают на уникальный код эмитента, где девятый разряд (Х₉) указывает на эмитента.

Значение девятого разряда (Х₉):

В - означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется банком (независимо от организационно-правовой формы эмитента);

С - означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется небанковской кредитной организацией (независимо от организационно-правовой формы эмитента);

А, D, Е, F - означают, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется открытым акционерным обществом (за исключением банков, небанковских кредитных организаций, инвестиционных фондов, страховых организаций);

Н, J, К, N, Р - означают, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется закрытым акционерным обществом (за исключением банков, небанковских кредитных организаций, страховых организаций);

Y - означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется инвестиционным фондом;

Z - означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется страховой организацией (независимо от организационно-правовой формы эмитента);

L, R, Т - означают, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется иной организацией, не указанной в настоящем пункте;

G, V, W, X, U - зарезервированы.

В случае, если после присвоения открытому или закрытому акционерному обществу уникального кода эмитента происходит изменение типа акционерного общества (ОАО преобразуется в ЗАО), уникальный год эмитента не изменяется.

В случае присвоения государственного регистрационного номера выпуску эмиссионных ценных бумаг кредитной организации, четвертый разряд (Х₄) государственного регистрационного номера имеет нулевое значение, пятый, шестой, седьмой и восьмой разряды (Х₅, Х₆, Х₇, Х₈) дублируют номер лицензии кредитной организации - эмитента на осуществление банковских операций.

Порядок присвоения разрядам (группам разрядов) конкретных значений определяется ФСФР России.

Эмитентом представляются в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг заявление и следующие документ:

¾ анкета эмитента;

¾ справка эмитента об оплате его уставного капитала;

¾ копия документа подтверждающего государственную регистрацию эмитента;

¾ решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг

¾ копия (выписка) из протокола собрания (заседания) уполномоченного органа уп­равления эмитента, на котором принято решение о размещении ценных бумаг;

¾ копия (выписка) из протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

¾ копия учредительных документов (устава) эмитента со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями;

¾ документ об уплате налога или сбора, взимаемого в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах при эмиссии ценных бумаг;

¾ опись представляемых документов;

¾ проспект ценных бумаг;

¾ копии документов(распечатка из ленты новостей одного их информационных агентств, подтверждающих соблюдение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах принятия решения о размещении ценных бумаг и утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

¾ иные документы.

Представление документов для государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется не позднее 3 месяцев с даты утверждения решения о выпуске ценных бумаг (если выпуск ценных бумаг не сопровождается регистрацией проспекта) или не позднее 1 месяца с даты утверждения проспекта ценных бумаг.

Сообщение о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, размещаемых путем открытой подписки, должно быть опубликовано в печатных средствах массовой информации с тиражом не менее 10000 экземпляров.

При дополнительном выпуске ценных бумаг присваивается индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска, который аннулируется по истечении 3 месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Дата добавления: 2015-07-10