Виды профессиональной деятельности по ценным бумагам.

1. Посредническая деятельность по ценным бумагам пред­ставляет собой куплю-продажу ценных бумаг за счет и по по­ручению клиента.

2. Коммерческая деятельность по ценным бумагам - деятельность, выполняемая профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок по купле и продаже ценных бу­маг от своего имени и за свой счет с обязательством заклю­чать сделки по объявляемым данным юридическим лицом ценам покупки и продажи.

3. Деятельность инвестиционного фонда в соответствии с его уставными правами о обязанностями.

4. Деятельность депозитария, т.е невозможность осуществления посреднической и коммерческой деятельности по ценным бумагам эмитентов, которых он обслуживает;

5. Доверительная (трастовая) деятельность, т.е деятель­ность по управлению ценными бумагами, принадлежащими конкретному лицу на праве собственности, осуществляемая другим лицом путем передачи ему владельцем на опреде­ленный срок этих бумаг во владение и доверительное управ­ление. Лицо, которому ценные бумаги переданы во владение и доверительное управление, действует за вознаграждение от своего имени в интересах владельца ценных бумаг или указанных им лиц;

6. Деятельность специализированного регистратора (неза­висимого реестродержателя), т.е выполнение функции держателя реестра акционеров, осуществляемого по договору с эмитентом. Специализированный регистратор (независи­мый реестродержатель) не может осуществлять посредни­ческую и коммерческую деятельность по ценным бумагам эмитентов, которых он обслуживает, за исключением слу­чаев первичного размещения;

7. Прочие виды деятельности, т.е.осуществляемые юри­дическими лицами, прежде всего по предоставлению консуль­тационных услуг в области операций с ценными бумагами, и взаимосвязанные с выше­перечисленными видами деятельности.

Все виды профессиональной деятельности с ценными бумагами подлежат лицензированию в соответствии с пра­вилами, установленными специальным законодательством Республики Беларусь.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг несут материальную ответственность перед инвестором за ущерб, причиненный ему ненадлежащим осуществлением сделок:

—с поддельными ценными бумагами;

—с бумагами несуществующих эмитентов или подтверж­дающими владение несуществующими ценностями;

- с бумагами, не прошедшими государственную регист­рацию;

- с бумагами, на которые профессиональный участник рынка ценных бумаг не имеет прав владения или распоря­жения;

- по продаже одной бумаги нескольким инвесторам;

— связанных с иным нарушением законодательства.

Дата добавления: 2015-09-04