Статья 173.1

171.2

Незаконная организация и проведение азартных игр - фз от 20 июля 2011 года №258. Нормативный документ – фз от 29 декабря 2006 года №264 фз «о государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр…».

Азартная игра- основанная на риске двумя или несколькими участниками между собой соглашением, либо с организаторам азартной игры по правилам которые организатор установил. Организация азартных игр – оборудование помещений соот-м инвентарем для проведения этой деятельности. Создания штатов сотрудников, привлечения лиц, желающих принять участия в азартной игре, а так же иные действия обеспечивающие возможность функционирования игрового заведения.

Проведение – охватывает начало, продолжение и завершение азартной игры на основании заключенных соглашений о выигрыше. Организация и проведение образует преступление – с использованием игрового оборудования вне игровой зоне с использований информационных сетей (сети интернет) а так же без полученного в установленном порядке разрешения. В разрешении указывается начало осуществления деятельности, если до начало то охватывается статьей. Признаки - извлечение доходов в крупном размере. (1 Млн 500 тыс) состав – формальный. Субъективная сторона – прямой умысел, субъект – руководитель (специальный).

172 – незаконная банковская деятельность – ФЗ от 2 декабря 1992 года. Объект – установленный порядок осуществления банковской деятельности. Банковская деятельность осуществляется банками, кредитными организациями, и не банковскими кредитными организациями. Банк – это кредитная организация, которая имеет искл право осуществить в совокупности следующие виды деятельности:

- привлечения во вклады физ и юр лиц,

размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условия возвратности и срочности

открытие и введение банковских счетов физических и юридических лиц

кредитные организации – юр лицо., которое для извлечения прибыли как основного вида деятельности на основании специального разрешение центрального банка РФ имеет право осуществлять банковские операции

небанковские кредитные организации - имеющие право осуществлять отдельные банковские операции, предусмотренные законом.

Под осуществлением банковского деятельности без лицензии, когда кредитная организация не имеет лицензии на проведение отдельных банковских операций, но все ровно их осуществляет. Под доходом следует понимать – выручка за период осуществления незаконной банковской деятельности без вычета произведенных кредитной организацией расходов связанных с осуществлением незаконной банковской деятельности.

Субъективная сторона - прямой умысел. Субъек т – физ лицо обязанное произвести гос регистрацию или получить специальное разрешение на осуществление банковской деятельности обладающее реальными полномочиями принимать решение о проведении банковской операции. Субъект – не может быть ИП.

Статья 173.1

Фз от 7 декабря 2011

Объект – установленный порядок, создания или реорганизация юридических ли. Объективная сторона - создание юр лица через подставное лицо (51 статья ГК РФ).подставное лицо – не любой номинальный учредитель и руководитель.

26.09.12

Оконченным преступление считается с момента гос-й регистрации

Объективная сторона преступления – юр. лицо состоится путем введения в заблуждения лиц являются учредителями либо участниками данного юр лица или органа управления. Субъективная сторона прямой умысел (нет ничего о целях) - нужно обращаться к тексту статьи 173.1. субъект преступления – общий (достигший 17 лет) +специальный.

Часть 2 статьи 173.1 - группа лиц по предварительному сговору

173.2 – незаконное использование документов для образования юридического лица – уг. ответственность – фз от 7 декабря 2011 года. Состоит из двух частей, которые образуют самостоятельный состав. Субъективная сторона части первой заключается предоставление документов удостоверяющих личность или выдачи доверенности другому лицу. Имеет формальный состав – получение названных документов должностными лицами. Субъективная сторона – прямой умысел +специальная цель – создание, реорганизация юридического лица, для совершения одного или нескольких преступления, связанных с финансовыми операциями или сделками и иным имуществом. Субъект – 16 летний возраст. Часть вторая – закреплена уголовная ответственность за некоторые приготовительные действия - приобретение документа, удостоверяющего личность или использования персональных данных полученных незаконным путем. Приобретение документов удостоверяющих личность – получение на возмездной или безвозмездной основе, присвоение найденного или похищенного документа, удостоверяющего личность + завладение им путем обмана или злоупотребления доверия. Преступление имеет усеченный состав – момент приобретения документа, удостоверяющий личность или использование персональных данных. Субъективная сторона – прямой умысел и специальная цель.

179 –

Объектом выступает установленный порядок заключения сделки. Объективная сторона - действие, принуждение к совершению к сделке либо к отказу от ее совершения. Обязательным условием является отсутствие признака вымогательство. принуждение – угроза применения насилия+ уничтожение или повреждения чужого имущества. Угроза применения насилия – это психическое воздействие на потерпевшего, заключающееся в намерении его убить причинить физический вред здоровью различной степени тяжести либо привезти в полную или частичную непригодность для использования по своему целевому назначению, принадлежавшему потерпевшему или его близким имущество. Субъективная сторона – прямой умысел. Общий субъект – 16 лет. Квалифицирующий признак – совершение преступления с применением насилия или организованной группой.

Тема 4 – преступления, связанные с оборотом имущества, приобретенного преступным путем (174.1,175)

Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности. (от 8 ноября 1990)

ФЗ от 28 мая 2001 года №62 ФЗ о ратификации конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности

ФЗ от 7 августа 2001 года №115 ФЗ об отмывании доходов полученных преступным путем, финансирования …..

Постановление пленума ВС РФ от 18 ноября 2004 года №21…

174 – общественные экономические отношения, соот-е признаку запрета заведомо криминальных форм поведения в крим-й деятельности.

Предмет – денежные средства и иное имущество заведомо приобретенное преступным путем. Денежные средства – платежные средства путем осуществления наличных и безналичных расчетов. Объективная сторона – действие, характеризующих понятие легализации доходов (легализация – предания правомерного вида владению, пользованию, распоряжению денежными средствами или иным имуществом полученными в результате совершения преступления за искл преступлений предусмотренных статьей 193,194,198 – 199.2 УК РФ) способ – совершение финансовых операций и других сделок. Субъективная сторона – прямой умысел + цель.

03.10.12

176, часть 2

Льготные условия кредитования – более выгодные для получателей кредита условия договора

Предмет – государственный целевой кредит – это денежные средства или вещи которые определены родовыми признаками, либо иные права и преимущества включая налоговые отсрочки на возвратной основе от имени гос-ва.

Объективная сторона – получение кредита – реальное получение денежных средств либо закрепление льготных условий. Особенность - стороной по сделками рассматриваемой по статье 176 УК РФ может быть либо физической лицо или ИП либо полномочный представитель юридического лица (руководителей, исполнительный директор) получение иным лицом состава преступления по части 1 стати 176 не образует. Обязательным признаком объективной стороны состава преступлений по части 1 статьи 176 – предоставление кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении или финансовом состоянии должника, который не объективно характеризует показатели, учитываемые при принятии решения о выдаче кредита (передача пакета документов о финансовом состоянии).

Часть 2 статьи 176 – две альтернативные формы деяния:

• Незаконное получение государственного целевого кредита при отсутствии юр оснований для его получения;

• Использование гос целевого кредита не по прямому назначению

Состав материальный.

Субъективная сторона характеризуется прямым или косвенным умыслом.

Субъект – специальный, либо ИП либо руководителей организации. По части 2 статьи 176 – лица которые окончательно утверждают документы необходимые при подачи заявки на получения гос целевого кредита, а так же лица, чьи полномочия входят решения о распоряжении денежными средствами.

177 статья злостное уклонение от погашения кредита –

объектом преступления – общественные экономические отношения, соотв. такому принципу введения экономической деятельности как добропорядочный субъект +интерес кредитору.

Предметом – кредиторская задолженность - это денежные средства временно привлеченные юридическим лицом, ИП, полученные гражданином подлежащие возврату юр лицам или физическим лицам. Кредиторская задолжность не только в рамках кредитных договоров но и в рамках любого иного гражданско – правового договора - займа, подряда, перевозки и т.д. (всю указывается в статье 308 ГК РФ)

Может быть законной и незаконной

*Законная – в пределах действующих сроках исполнения кредитного договора или она не является предметом статьи 176

*Незаконная – уже после истечения сроков исполнения

Объективная сторона – форма бездействие!!!

• Злостное уклонение руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности в крупном размере после вступления в силу соответствующего судебного акта.

Уклонение от погашения - умышленное не исполнение обязательства по возврату заемных средств кредитору после истечения сроков исполнения договоров. Уклонение считается злостным, если:

• Не возмещается в крупном размере;

• Принято и вступило в законную силу решения арбитражного суда и суда общей юрисдикции о ее погашении;

• Имеются обстоятельства, свидетельствующие о нежелании должника выполнять решения суда при наличии у него такой возможности.

• Злостное уклонение указанных лиц от оплаты ценных бумаг, так же после вступления в законную силу судебного акта. Когда кредит выдавался путем векселей или обеспечивался залогом ценных бумаг. Порядок регламентирован положением ЦБ от 14 июля 2005 года № 273 П – «о порядке…»

Окончено с момента не исполнения обязанности заплатить кредиторскую задолжность в крупном размере, после вступления в законную силу судебного решения. Преступления является длящимся – после вступления в законную силу судебного решения и истечения соотв. промежутка времени, что бы уплатить кредиторские задолженности и длиться до прекращения преступного деяния самим виновным. Погашения кредита не освобождения от уголовной ответственности, но является смягчающим обстоятельством!

Субъект юр лицо физ лицо, ИП.

Субъективная сторона – прямой умысел.

Статья 195 – неправомерные действия при банкротстве!!!

Объект преступления - общественные отношения. Кредитные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требований кредиторов при банкротстве. Банкротство – признанное арбитражным судом, неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредитора по денежным обязательствам и (или) исполнить обязательства по уплате обязательных платежей.

Общий признак – неспособность погасить возникшую задолжность.

Объективная сторона – часть 1 стать 195 – деяния: неправомерные действия лица при наличии признаков банкротства + последствие и причинная связь. Предметом –

• имущество: форма наличных денежных средств, денежные средства на счетах должника, валютные ценности, сырье и т.д

• Имущественные права - прав лица (юридического или ИП) на получения имущества, в любом виде вытекающие из договорных и иных законных существующих или существовавших отношений (аренды, займа)

• Имущественные обязанности – лицо обязано совершить определённые действия (по уплате денежных средств)

• Сведения о имуществе, его размере и месте нахождения: данные о наличии у лица объектов имущества, обладания этим лицом конкретным имуществом, о факте передачи имущества от одного лица к другому

• Иная информация о имуществе имущественных правах, и имущественных обязанностях – данные о размере, месте нахождения, состояния и т.д. и выражаются в устной письменной форме.

Сокрытие имущества - утаивание различными способами, передача имущественных прав, имущественных обязанностей.

Субъект – любое лицо, которое в соотв. с возложенными на него законом ли трудовым договором обязанностями фактически может совершать подобные действия (руководителей организации, его учредителей, ИП). Не может быть субъектом – руководителей казенного предприятия и гос-о учреждения (или руководителей политической партии)

Деяние (часть 2) – принятие неправомерного удовлетворения имущественных требований кредиторов, знающих об отданных ему предпочтений несостоятельных должников в ущерб другим кредитором, причинившим крупный ущерб. Если это действия совершенны при наличии признаков банкротства.

Субъективная сторона – умышленная форма вины. Субъект преступления – руководителей юридического лица или его учредитель либо ИП.

Часть 3 статье 195

Потерпевший – арбитражный управляющий – управляющий, утвержденный арбитражным судом для внешнего управления и осуществления иных полномочий предусмотренных ФЗ. Состав – материальный. Субъект – общий!!! +отстранённых руководителей юридического лица.

24.09.12

196

Объект – общественные отношения, которыми причиняется вред, в результате совершения руководителем либо учредителем юридического лица, либо ИП заведомо ведущих неспособность юридического лица и ИП в полном объеме удовлетворить требования кредитора по денежным обязательствам, либо исполнить обязанности по уплате обязательных платежей, если это деяния причинило крупный ущерб

Предмет (128 ГК РФ) – имущество и все что к нему относится.

Объективная сторона – 3 группы

*действия либо посягательства, которые связанны с организационными изменениями;

*действия, связанные с заключением сделок от имени организации банкротства, которое осуществляется;

*связанные с изменением активом и пассивов организации.

(заключение заведомо убыточных сделок)

При определение ущерба, необходимо учитывать сумму кредиторской +дебиторской задолженности, проходящих по делу юридических лиц, бюджета и государственных внебюджетных фондов.

Необходимо установить закономерность причинно - следственную связь между действием и последствием. (в случае отсутствия причинно – следственной связи уголовной ответственность по статье 196 не будет!)

Субъект – руководитель или учредитель, участник юридического лица либо ИП. Исполнитель – лицо исполняющий обязанности по специальным полномочиям. Руководитель организации – единоличный исполнительный орган, лицо которое действует от имени юридического лица без доверенности в силу действующего законодательства. Арбитражный управляющий (представитель управляющей организации +представитель по доверенности – В РАМКАХ ДАННОЙ СТАТЬИ РУКОВОДИТЕЛЕМ НЕ ЯВ-СЯ)

Субъективная сторона - умысел, прямой или косвенный.

Субъект корыстные интересы, но на квалификацию не влияет.

Статья

Объект – ОО обеспечивающие обязательственные и иные экономические права кредиторов в сфере предпринимательства. Дополнительный – имущественный интерес кредиторов. Фиктивное банкротство – заведомо ложное объявление руководителем или собственником организации о своей не состоятельности. Заведомо ложным признается официальное объявление банкротства. Указанное должно быть заведомо ложным для само заявителя. Заведомо ложность такого объявления вытекает из достоверного знания руководителем или собственником организации ИП о том, что должник в действительности имеет возможность удовлетворить требования кредитора в полном объеме.

Считается оконченным с момента причинения крупного ущерба.

Объективная сторона – заведомо ложное объявление о своей нетрудоспособности. Коэффициенты, указывающие на состояние платежеспособности предприятия:

• Текущей ликвидности;

• Обеспечение собственными оборотными средствами (то, что принадлежит на праве собственности);

• Утраты платежеспособности – наличие или отсутствие возможности у организации восстановить свою платежеспособность.

Объективная сторона - действия, которыми субъект должен обеспечить принятием решения о добровольной ликвидации предприятия или ИП после опубликования официального объявления о ликвидации (ввести таким образом в заблуждении своих кредиторов; получить отсрочку или рассрочку погашения платежей, если эти действия причинили крупный ущерб)цель:

- введение в заблуждение кредиторов относительно своей неплатежеспособности и т.д;

- не уплата долгов.

Субъект – руководитель, ИП

7.11.12

170.1

Уголовная ответственность введена ФЗ от 1 июля 2010 №147.

Единый гос. реестр является частью учетной системы гос-ва, представляя собой одну из форм введения учета.

• ФЗ от 8 августа 2001 №129 ФЗ "о гос. регистрации физических лиц и ИП"

• ФЗ от 22 апреля 1996 года "О рынке ценных бумаг" и другие НПА

Объективная сторона:

*часть 1 статьи 170.1 - представление документов, содержащих заведомо ложные данные.

Само деяние выражается в представлении именно таких документов, которые регистрирует нормы.

Под представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию ЮЛ И ИП документов, содержащих заведомо ложные сведения следует понимать представление документов, содержащих такую заведомо ложную или искаженную информацию, которая повлекла за собой необоснованную регистрацию субъекта ПД.

Объективная сторона - прямой умысел + альтернативные цели:

- внесение в единый гос реестр юридических лиц (об учредителях, о размерах и номинальной стоимости далей участников, о зарегистрированных владельцев ценных бумаг, о кол-во номинальной стоимости ценных бумаг, об обременение ценных бумаг, о руководителей постоянно действующего органа) - захват управление в юридическом лице.

Субъект - общий (достигший 16 лет)

Объективная сторона - часть 2 внесение заведомо недостоверных сведений в реестр владельцев ценных бумаг; в систему депозитарных учетов. Внесение заведомо недостоверных сведений в реестр юр лиц часть 2 статьи не обхватывается!!!

Обязательный признак - способ совершения преступления - неправомерный доступ к реестру владельцев ценных бумаг или системе депозитарного учета. Под доступом следует понимать возможность внести изменения в данный реестр или систему депозитарного учета.

Часть 3 - квалифицирующий признак (деяние, которое предусмотрено часть 2!)

статья 185

• Положения ГК РФ;

• ФЗ "О рынке ценных бумаг" 1996 года;

• Инструкция ЦБ РФ от 22 июля 2002 года №102 - и " о правилах выпусках и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории РФ";

• Приказ федеральной службы о финансовом рынке от 16 марта 2005 года №05-4/пз-н" об утверждении стандарта эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг";

Объект - ОО, регулирующие принципы честного поведения на первичном рынке ценных бумаг + правила коммерческой этики, обеспечивающие защиту инвесторов, складывающиеся в связи с выпусков и обращением ценных бумаг.

Согласно ГК, ценная бумага - документы, удостоверяющие соблюдение установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права осуществления или передача которых возможны только при его предъявлении. К ним относятся - облигация, гос облигация, векселя, чек, сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, акции. Эмиссионная ценная бумага - это любая ценная бумага, в том числе и без документальная, которая характеризуется следующими признаками:

- закрепляет совокупность имущественных и не имущественных прав;

-размещается выпусками;

-имеет равный объем и сроки внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения.

Объективная сторона -

1 форма -внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации;

2 форма -утверждение либо подтверждение содержащие заведомой недостоверную информацию проспекта эмиссии ценных бумаг.

Предметом двух этих форм - проспект эмиссии ценных бумаг - он должен содержать: краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления; сведения о банковских счетах; краткие сведения об объеме, сроках, порядке и условии размещения эмиссионной ценной бумаги; основная информация о финансовом состоянии; сведения о финансово хозяйственной деятельности; сведения о участников, совершавших сделки.

Под внесением недостоверных сведений - включение в названный документ недостоверной информации. утверждение проспекта эмиссии ценных бумаг - установленную НПА процедуру одобрения проспекта эмиссии, при осознании участвовавших в ней лицами того что в данном проспекте содержаться недостоверные сведения. Предметом 3 формы - отчет об итогах выпускаю отчет должен содержать дату начала и окончания размещения ценных бумаг; фактические цены размещения на рынке.

Утверждение отчета об итогах выпуска ценных бумаг понимают установленную НПА процедуру одобрения проведенной эмиссии.

4 форма - размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск ко-х не прошел гос регистрацию. Любой выпуск ценных бумаг перед выпущением подлежит гос регистрации. Под размещением ценных бумаг, не прошедших гос регистрацию – когда они вообще не обращались в регистрирующий орган; когда обратились за государственной регистрацией, но разместили бумаги не дожидаясь ответа; когда был получен отказ, но все же размещены.

Для оконченного преступления необходимо что бы был причинен крупный ущерб. размер крупного ущерба несколько иной (в примечании 185 - крупный ущерб свыше 1 млн. рублей; особо крупный 2,5 млн. рублей при не достижении указанной сумму преступления не будет!!! (может быть административное)

+обязательно у лица совершившего деяния был прямой умысел на крупный ущерб, а если косвенный либо относился безразлично - уголовная ответственность не наступает.

Субъект - руководители эмитентов ЮЛ, ОИП, ОМС, членов советов директоров, управления, или органов управления эмитентов, главных бухгалтер, аудитор, оценщик, финансовый консультант на рынке ценных бумаг.

Квалифицирующий признак - группа лиц по предварительному сговору +организованная группа.

Дата добавления: 2015-08-17