Темы докладов. 1. Цели создания и направления деятельности системы внутреннего контроля в кредитных

1. Цели создания и направления деятельности системы внутреннего контроля в кредитных организациях.

2. Программы внутреннего контроля, реализуемые кредитными организациями в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

3. Характеристика организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом и их обязанности в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

4. Деятельность кредитных организаций по идентификации клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

5. Операции, подлежащие «обязательному контролю». Признаки сделок, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации преступных доходов.

6. Ответственность за нарушения валютного законодательства.

Практические задания:

Контрольные вопросы к семинару:

1. Определите понятие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма?

2. Назовите признаки доходов, полученных преступным путем?

3. Охарактеризуйте международное сотрудничество в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем?

4. Охарактеризуйте правовой статус и полномочия Росфинмониторинга?

5. Назовите цели создания и направления деятельности системы внутреннего контроля в кредитных организациях?

6. Охарактеризуйте программы внутреннего контроля, реализуемые кредитными организациями в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем?

7. Дайте общую характеристику организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом и их обязанности в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем?

8. Охарактеризуйте деятельность кредитных организаций по идентификации клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем?

9. Определите операции, подлежащие «обязательному контролю». Признаки сделок, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации преступных доходов?

10. Охарактеризуйте ответственность за нарушения валютного законодательства?

Дата добавления: 2015-07-10