Глава VII. Экспертизы, выполняемые ЭКП ОВД. —не получены ли представленные на исследование копии непос­ редственно с данного

—не получены ли представленные на исследование копии непос­
редственно с данного документа;

—не получена ли копия с документа, изготовленного путем мон­
тажа из частей различных документов.

Исследование документов, изготовленных с помощью средств копировально-множительной техники, начинается с установления способа печати.

Возможности исследования материалов документов. Необходи­мость исследования материалов возникает при решении как иден­тификационных (идентификации технических средств, пишущих приборов и определенного объема материала, а также документа по его частям), так и диагностических задач (для установления обсто­ятельств изготовления документа, факта и способа внесения изме­нений в него, восстановления первоначального содержания докумен­та, подвергшегося изменениям).

Исследование материалов письма помогает решению задач по установлению способа выполнения текста (полиграфический, маши­нописный, рукописный) и нанесения на документ защитных средств, может способствовать решению задач по определению абсолютного возраста документа.

Выявлению фактов удаления записей, добавления новых путем дописки или допечатки, полной или частичной замены реквизитов (например, замены фотоснимка владельца документа) способствует выявление изменений в составе и других свойствах материалов доку­ментов. Положительному решению вопросов о дописке или допечатке может помочь сравнительное исследование состава красящего вещества в записях основного текста и штрихах, подлежащих исследованию.

При решении вопроса о переклейке фотоснимков проводится срав­нительное исследование клеящего вещества на фотоснимке и доку­менте. При установлении принадлежности частей одному докумен­ту решаются частные задачи по установлению общности происхож­дения материалов письма (бумаги и вспомогательных веществ срав­ниваемых фрагментов документа).

Криминалистическое исследование материалов документов все­гда является сложным процессом, на отдельных стадиях которого выявляются признаки, отражающие специфику состава и свойств исследуемого материала, которые позволяют последовательно отне­сти его к группе со все более сужающимся объемом: множеству материалов одного назначения, одной химической природы (роду, классу), виду внутри рода, марке, группе, обусловленной общнос­тью происхождения (изготовления, хранения, эксплуатации) и, на­конец, индивидуально определенному объему.

При исследовании материалов применяется комплекс аналити­ческих методов, позволяющих определять в каждом конкретном случае существенный объем признаков, обусловленных спецификой

§ 16. Технико-криминалистическая экспертиза документов

рецептур, условиями производства, хранения и эксплуатации кон­кретных материалов и документов. Для исследования материалов, содержащих компоненты — органические вещества, применяются тонкослойная и бумажная хроматография, электрофорез, капельный анализ, спектрофотометрия. Исследование материалов, имеющих в своем составе неорганические вещества, предполагает применение методов рентгеноструктурного и эмиссионного спектрального анали­за, спектрофотометрии в видимой области и кинетического анали­за, электронной растровой микроскопии.

К современным возможностям технико-криминалистической экспертизы документов по исследованию материалов относятся:

- комплексные методики криминалистического исследования
материалов письма (чернил, паст, штемпельной и копировальной
красок, электрографических тонеров), включающие: изучение мор­
фологических признаков методами световой микроскопии; каче­
ственный анализ красителей методами тонкослойной и бумажной
хроматографии, электрофореза, капельного анализа, спектрофотомет­
рии в ультрафиолетовой, видимой и инфракрасной областях; каче­
ственный анализ неокрашенных компонентов методами тонкослой­
ной и бумажной хроматографии в сочетании с капельным анализом,
ультрафиолетовой и инфракрасной спектроскопии;

- комплексная методика криминалистического исследования
цветных карандашей, включающая в качестве основных стадий:
анализ качественного состава красителей методами хроматографии,
спектрофотометрии и капельного анализа; анализ наполняющих
веществ методами рентгеноструктурного анализа, тонкослойной
хроматографии, капельного анализа; анализ жировых и связующих
веществ методами бумажной и тонкослойной хроматографии.

В большинстве случаев удается положительно решить вопрос о дифференцировании писчей бумаги разных предприятий, разных партий бумаги одного предприятия (различающихся по технологии производства и исходному сырью, по параметрам разносторонности бу­мажного листа, спектральному коэффициенту отражения оптического излучения и количественному содержанию наполнителя в бумаге).

В отношении газетной бумаги дифференциация возможна при условии, если она изготовлена на одном предприятии на разных бумажных машинах по одному и разным технологическим режимам; на одной и той же бумажной машине в разные смены; на разных предприятиях по одному и разным режимам. Криминалистическое исследование бумаги одного вида, одной марки, изготовленной по одному и тому же технологическому режиму, определение параметра текстуры позволяет выявлять неконтролируемые изменения техно­логического режима и в совокупности с другими характеристиками газетной бумаги кладется в основу вывода о ее групповой принад­лежности.

ГЛАВА VII. ЭКСПЕРТИЗЫ, ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ЭКП ОВД

Особенности экспертизы документов, снабженных специальны­ми средствами защиты. Специфика криминалистической экспер­тизы документов, снабженных специальными средствами защиты,» обусловлена кругом ее задач, объектов и методами исследования. Среди таких документов - бланки паспортов, денежные билеты, ценные бумаги, акцизные марки и др.

Изготовление этих и подобных документов возложено на Глав­ное управление производством государственных знаков Минфина России (Гознак). Все они снабжаются специальными средствами защиты от подделки.

С помощью экспертного исследования денежных знаков, государ­ственных ценных бумаг и бланков особо важных документов могут быть решены примерно такие вопросы:

- каким способом изготовлен бланк документа (денежный знак);

- не изготовлены ли бланки документов (денежные знаки) одним
и тем же способом;

- не подвергалось ли изменению обозначение номера (серии) дан­
ного документа;

- если обозначение номера (серии) подвергалось изменению, то
каким способом оно произведено;

- нет ли в данном документе страниц из другого аналогичного
документа;

— какие приспособления и материалы могли быть использованы для изготовления бланка документа;

- не изготовлены ли все представленные на экспертизу бланки
документов посредством одних и тех же аппаратов и приспособлений;

- не изготовлены ли они посредством изъятых у обвиняемого
(подозреваемого) аппаратов и приспособлений;

- не использовались ли для изготовления представленных на
экспертизу бланков документов (денежных знаков) одни и те же
материалы;

- не использовались ли для этого материалы, изъятые у обвиня­
емого?

Проверяемый документ может быть признан поддельным, когда установлено, что он полностью или частично изготовлен иным спо­собом, чем аналогичные подлинные документы (здесь и далее термин «подделка» употребляется в техническом смысле). Это относится к полиграфическому изображению, защитной сетке и водяным знакам.

Для определения подлинности денежного билета или бланка до­кумента изучают внешний вид исследуемого объекта и его содер­жание, проверяют, нет ли грамматических ошибок, пропусков слов и т.п. Особое внимание обращают на рисунки (не искажены ли они, не содержат ли упрощений в исполнении мелких деталей). Грубая, примитивная подделка может быть распознана уже на первоначаль­ной стадии изучения документа.

§ 16. Технико-криминалистическая экспертиза документов

Дальнейшее исследование сводится к проверке защитных средств: водяных знаков, защитной сетки, полиграфического изображения, особенностей материалов документов. Распознание подделки водя­ных знаков в подавляющем большинстве случаев заключается в установлении того, что водяные знаки образовались не в процессе изготовления бумаги, а нанесены на готовую бумагу.

Если установлено, что хотя бы один из фрагментов исследуемо­го документа выполнен не таким способом печати, как подлинные документы того же выпуска, это бесспорно свидетельствует о под--делке документа.

Формулирование выводов эксперта. В основу выводов эксперта ложится необходимый и достаточный комплекс признаков.

Если вопрос о наличии (отсутствии) какого-либо факта решает­ся однозначно, вывод будет категорическим. Например, в процес­се исследования денежной купюры выявлена совокупность призна­ков, свидетельствующих о том, что данная купюра изготовлена не производством Гознак. Если в результате идентификационного ис­следования установлена индивидуальность, практическая неповто­римость выявленного комплекса признаков (исключается появле­ние двух объектов с данным комплексом признаков), формулиру­ется категорический вывод о тождестве. Например: оттиск печати в представленном документе нанесен печатью, изъятой у подозре­ваемого.

К категорическим выводам относится и вывод о возможности существования того или иного факта. Вывод о невозможности чего-либо также однозначно свидетельствует, что событие не имело мес­то (например, текст не мог быть выполнен ранее 1990 г.).

Выводы могут быть сделаны в вероятностной форме. При иден­тификационных исследованиях часто возникают затруднения при оценке совокупности выявленных признаков, в частности, когда эксперт (из-за малого объема исследуемого материала, недостаточ­ной чувствительности или избирательности методов) допускает воз­можность существования по меньшей мере двух объектов, характе­ризующихся выявленной совокупностью признаков, но лишь один из них находится в его распоряжении. Необходимо отметить, что основания для вероятного вывода (признаки) должны объективно существовать и не вызывать сомнения в их достоверности.

Вывод о невозможности решить поставленный перед экспертом вопрос может быть сделан в том случае, если несмотря на примене­ние всех рекомендованных методов, полноту и обоснованность ис­следований, он к положительному выводу не пришел. Это может объясняться отсутствием необходимых для вывода признаков, не­достаточной чувствительностью метода, ограниченными возможно­стями методики и др.

ГЛАВА УН. ЭКСПЕРТИЗЫ, ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ЭКП ОВД________________

Литература

Жижина М.В. Назначение криминалистической экспертизы докумен­тов в арбитражном процессе / Под ред. проф. В.Ф. Орловой. - М.: Право и закон, 2002.

Комплексные криминалистические исследования документов. - М., 1987.

Криминалистическая экспертиза. Вып. 3. Технико-криминалисти­ческая экспертиза документов. - М., 1987.

Общие положения технико-криминалистической экспертизы доку­ментов, т М., 1987.

Справочные данные, используемые при криминалистической экспер­тизе документов. - М., 1987.

Справочные данные об орудиях письма, используемые при крими­налистических исследованиях. - М., 1987.

Установление вида материалов документов. - М., 1987.

Дата добавления: 2015-07-11