Статья 3. Права и обязанности компании

3.1. Компания настоящим обязуется осуществлять следующие действия:

а) Открыть Клиенту необходимые счета для осуществления операций по управлению активами.

б) Принять в управление денежные средства и обеспечить возврат денежных средств Клиенту в соответствии с условиями настоящего договора.

в) Строго придерживаться направлений и принципов инвестирования, определенных в настоящем договоре и инвестиционной декларации.

г) Осуществлять размещение активов и управлять ими в интересах Клиента, проявляя при этом должную заботливость об интересах Клиента.

д) Направлять отчеты о результатах управления активами не позднее 10 (десятого) рабочего дня календарного месяца, следующего за отчетным периодом и/или, в случае письменного запроса Клиента, направлять отчет в срок не превышающий 10 (десять) рабочих дней на дату указанную в письменном запросе Клиента, если такая дата не указанна – на дату получения письменного запроса Компанией. Отчеты считаются принятыми Клиентом в том случае, если в течение 10 (десяти) рабочих дней, следующих за датой представления Компанией Клиенту соответствующего отчета, Компания не получила от Клиента в письменной форме соответствующих замечаний и возражений по представленному отчету.

При наличии замечаний и возражений по предоставленному отчету Стороны предпринимают действия, предусмотренные настоящим договором, для урегулирования возникших разногласий.

В отчетах должна содержаться информация, предусмотренная действующими нормативными актами.

е) Предоставлять по требованию Клиента сведения о деятельности и финансовом состоянии Компании, не являющиеся коммерческой тайной.

ж) Предоставлять Клиенту сведения и данные за отчетный период, в том числе:

· сведения о доходах и расходах по доверительному управлению активами нарастающим итогом с начала календарного года;

· данные об активах, стоимости активов и обязательствах на каждую отчетную дату предоставляемого отчета;

· информацию об операциях с активами Клиента, в том числе обо всех сделках, совершенных Компанией с принадлежащими Клиенту объектами доверительного управления, а также операциях Клиента по передаче в доверительное управление и возврату из доверительного управления объектов доверительного управления;

· иные формы отчетов, а также сроки их представления Компанией Клиенту могут быть согласованы Сторонами.

з) Выполнять поручения Клиента о возврате денежных средств в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения соответствующего поручения Клиента при условии наличия необходимой суммы денежных средств на учетном счете денежных средств Клиента, или в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней – в случае отсутствия требуемой суммы денежных средств на учетном счете денежных средств Клиента, при условии, что на дату получения Компанией соответствующего поручения Клиента, сумма денежных средств, подлежащих выводу из состава активов, эквивалентна стоимости активов Клиента за вычетом причитающихся Компании сумм вознаграждения и расходов и необремененных обязательствами по ранее заключенным Компанией сделкам.

и) Вести раздельный учет и хранение ценных бумаг и денежных средств Клиента и собственного имущества Компании, а также иного имущества Клиента, переданного Компании в связи с осуществлением ею иных видов деятельности.

к) Вести раздельный учет операций по управлению активами и операций, связанных с выполнением своей уставной деятельности.

л) Не допускать совершения с активами операций и/или сделок, не разрешенных действующим законодательством Российской Федерации.

м) Возвратить Клиенту денежные средства при прекращении или расторжении настоящего договора в порядке и в сроки, предусмотренные настоящим договором.

н) Уведомлять способами (в порядке), предусмотренными общими правилами обмена сообщениями для передачи информации между Компанией и Клиентом, Клиента о следующих фактах:

· о переговорной сделке купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в доверительном управлении, по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная цена) такой же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевую(ые) сделку(и) купли/продажи такого же количества ценных бумаг на торгах организатора торговли, участником торгов которого(ых) является Компания (брокер, заключающий сделки в интересах Компании), на основании встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ок) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки;

· о переговорной сделке купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в доверительном управлении, по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является Компания (брокер, заключающий сделки в интересах Компании), в случае заключения внебиржевой сделки до начала торгов текущего дня;

· о переговорной сделке купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в доверительном управлении, по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является Компания (брокер, заключающий сделки в интересах Компании), в случае заключения внебиржевой сделки после окончания торгов текущего дня;

· об уменьшении стоимости активов Клиента, находящегося в доверительном управлении, на 20% и более по сравнению со стоимостью активов, в соответствии с последним отчетом, направленным Клиенту (без учета средств, возвращенных Компанией Клиенту по его требованию, и средств, внесенных Клиентом, с даты направления Клиенту последнего отчета), а также причинах соответствующего уменьшения;

· об уменьшении стоимости активов Клиента, находящегося в доверительном управлении, на 50% и более по сравнению со стоимостью активов, в соответствии с последним отчетом, направленным Клиенту (без учета средств, возвращенных Компанией Клиенту по его требованию, и средств, внесенных Клиентом, с даты направления Клиенту последнего отчета), а также причинах соответствующего уменьшения.

о) В случаях, предусмотренных действующим законодательством, уведомлять Клиента о наступлении фактов, указанных в п. н) настоящего пункта не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем наступления соответствующего факта.

п) Передать Клиенту ценные бумаги и/или денежные средства, полученные Компанией после прекращения настоящего Договора в связи с осуществлением управления активами в интересах этого лица в период действия договора, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств, в порядке и сроки, предусмотренные Порядком возврата Компанией лицу, с которым у него был заключен договор о доверительном управлении активами, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Компании после прекращения договора доверительного управления с ним в связи с осуществлением доверительного управления активами в интересах этого лица.

3.2. Компания имеет право:

а) Самостоятельно без согласования с Клиентом совершать операции по управлению активами в соответствии с условиями настоящего договора.

б) Получать вознаграждение за управление активами в порядке и размере, определенном в настоящем договоре.

в) При возврате денежных средств, находящихся в доверительном управлении, удерживать из возвращаемых средств расходы, произведенные Компанией (которые должны быть ею произведены) в рамках настоящего договора.

г) Объединять активы Клиента с активами иных клиентов Компании, заключившими с Компанией договор о доверительном управлении активами.

д) Заключать сделки и исполнять обязательства по ним за счет средств разных клиентов Компании, заключившими с Компанией договор о доверительном управлении активами.

3.3. Гарантирование доходности доверительного управления:

Компания гарантирует возврат переданных в доверительное управление денежных средств.

Компания гарантирует минимальную доходность доверительного управления в размере, указанном в Тарифном плане, содержащемся в Приложении № 2 к настоящему договору при одновременном соблюдении Клиентом условий, содержащихся в Приложении № 2 к настоящему договору.

Дата добавления: 2015-07-19