Криминалистическое идентифицирование при исследовании документов

Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистической техники, которая изучает признаки письма, виды и способы изменений в письменных документах, разрабатывает и совершенствует методы осмотра и исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений[35].

С криминалистической точки зрения, документ может быть охарактеризован как материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводства.

Объектом криминалистического исследования документов как отрасли криминалистической техники служат главным образом письменные документы – вещественные доказательства. Они являются носителями материальных следов преступления, информации о личности преступника и по уголовному делу незаменимы. Круг документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, весьма разнообразен: это и примитивно сработанные, низкокачественные, и мастерски исполненные на высочайшем профессиональном уровне, простые, общедоступные, понятные всем, и сложные, постигаемые лишь специалистами (клочок бумаги с записанным на нем номером телефона, предсмертная записка, автобусный билет, фальшивая купюра).

По способу фиксации все документы подразделяются на:

˗ письменные (рукописные тексты, цифровые и числовые записи, а также тексты, выполненные при помощи печатающих устройств);

˗ графические (рисунки, карты, чертежи, схемы);

˗ фотодокументы;

˗ кинодокументы;

˗ электронные (существующие в виде компьютерной записи или иной воспринимаемой человеком форме);

˗ фонодокументы (магнитофонные записи);

˗ видеофонографические документы (видеодокументы).

По происхождению документы подразделяются на:

˗ неофициальные (личные документы: дневники, переписка, семейные фотоальбомы);

˗ официальные (документы органов власти, организаций, учреждений и предприятий).

Официальные документы в свою очередь подразделяются на:

˗ удостоверения (это документы, удостоверяющие личность, статус, право (паспорт гражданина, дипломатический, служебный паспорт, свидетельство о рождении, удостоверение военнослужащего, диплом, аттестат, удостоверение водителя, удостоверение права на определение льготы и т.п.));

˗ деньги (это документ установленной формы с обязательными реквизитами, удостоверяющие имущественные права, осуществление которых возможно только при его предъявлении – облигация, вексель, чек и т.п.);

˗ электронные документы (это зафиксированная на машинных носителях, в электронно-вычислительной машине или их сетях электронная информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать – пластиковые карты, компьютерные записи, содержащие определенные реквизиты и т.п.);

˗ кредитные или расчетные карты (именные платежные документы, выдаваемые гражданам, имеющим счета в банке);

˗ иные письменные документы (это документы, содержащие информацию и выполненные в соответствии с правилами оформления официальных документов);

˗ иные платежные документы (это документы, не являющиеся ценными бумагами, содержащие обязательства либо поручения оплатить сумму в денежном исчислении).

Письмо – один из важнейших и, пожалуй, до недавнего времени единственных способов запечатления мыслей человека при посредстве некой знаковой системы. Главной функцией письма является сохранение и передача информации зафиксированной с помощью специальных символов (иероглифы, цифры, буквы и т.д.).

При исследовании письма, как правило, должен подвергаться весь комплекс индивидуальных особенностей данного текста как-то:

1. Смысловая – письменная речь (устанавливается автор документа);

2. Графическая – почерк (устанавливается конкретный исполнитель текста).

Возможность установления автора и исполнителя документа основана на неповторимости и устойчивости письменно-двигательных и речевых навыков человека. На процесс формирования письма оказывают влияние условия обучения человека, действие окружающей среды, трудовая и социальная деятельность человека, психофизиологические способности.

Устойчивость проявления навыков письма в значительной степени зависит от глубины фиксации двигательного навыка, его автоматизации в высшей нервной системе, то есть, чем сильнее глубина фиксации навыка, тем труднее происходит изменение письменно-двигательных функций определенного лица[36].

При написании документа автоматизированность письма ярко выражена лишь пока оно выполняется в привычных (стереотипных) условиях. В случае резкого изменения условий письма (его целевой установки, физических и психологических нагрузок, преднамеренное искажение письменной речи и почерка) приводят к прекращению или ослаблению автоматизированного письма, так как оно выполняется под усиленным контролем сознания. Но ввиду непродолжительности этих факторов, устоявшаяся манера письма не исчезает и лишь временно «притупляется». Когда привычные условия восстанавливаются автоматизация навыка вновь «просыпается». Этот феномен наблюдается даже при попытках сознательного изменения почерка и письменной речи. При этом собственные навыки, закрепленные выработавшимся стереотипом, остаются и оказывают влияние на процесс создания документа.

Криминалистическое идентификация документов – раздел криминалистики, включающий научные положения относительно закономерностей письма, способов подделки документов, а также средств, приемов и методов изучения этих закономерностей при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений.

Под документами в криминалистике могут пониматься письменные и печатные тексты, чертежи, рисунки, схемы и т.п. как на бумажных, так и на электронных носителях.

Согласно УПК РФ документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами (например, ст. ст. 83, 84 УПК РФ). Документ как письменное доказательство может содержать в себе информацию о юридическом факте (диплом о высшем образовании). Документы как вещественное доказательство по делу (ст. 81 УПК РФ) могут содержать в себе следы преступления (поддельные штампы, дописки и т.д.)

Различают подлинные и подложные (поддельные) документы. Подлог документов бывает двух видов.

Интеллектуальный подлог – документ оформлен по всем правилам, но содержательно включает в себя заведомо ложные сведения.

Интеллектуальный подлог выявляется в ходе расследования.
Материальный подлог – в изначальный текст подлинного документа внесены изменения путем дописок, исправлений и т.д. Факт подлога в этом случае устанавливается путем назначения экспертизы.

Исследование письма. Объектами криминалистического исследования письма являются письменная речь и почерк:

1) почерковедческое исследование;

2) автороведческое исследование.

3) Технико-криминалистическое исследование.

Почерковедение в криминалистике ставит своей задачей изучение закономерностей возникновения и развития письменных навыков. Эти достижения используются для решения диагностических и идентификационных задач при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений.

Криминалистически значимыми являются такие свойства почерка как устойчивость, индивидуальность, вариационность.

Рассмотрим общие признаки почерка.

Выработанность почерка показывает уровень владения техникой письма. В зависимости от степени выработанности различают:

1) маловыработанный почерк (см. рис. 6) - выглядит неуверенным, нестройным, буквы отличаются от стандартных прописей;

Рисунок 6. Пример маловыработанного почерка.

2) средневыработанный почерк (см. рис. 7) - возможны небольшие отклонения от стандартных прописей, некоторая несогласованность движений;

Рисунок 7. Средневыработанный почерк.

3) высоковыработанный почерк (см. рис. 8) - написание букв доведено до автоматизма, возможна многовариативность букв в зависимости от их сочетания.

Рисунок 8. Высоковыработанный почерк.

Сложность почерка:

1) простой почерк (см. рис 9) - написание букв максимально приближено к ученическим прописям;

Рисунок 9. Простой почерк.

2) упрощенный почерк (см. рис. 10) - буквы пишутся простым быстрым движением, чаще всего это хорошо выработанный трудночитаемый почерк;

Рисунок 10. Упрощенный почерк.

3) усложненный (вычурный) почерк (см. рис. 11) - добавление к ученическим прописям дополнительных элементов, чаще всего надстрочных и подстрочных элементов для украшения почерка.

Рисунок 11. Усложненный почерк.

Размер почерка. В зависимости от высоты букв различают почерк:

1) мелкий (высота букв до 2 мм);

2) средний (высота букв от 2 до 5 мм);

3) крупный (высота букв 5 мм и больше).

Наклон почерка:

1) правонаклонный (русский почерк в основном правонаклонный);

2) левонаклонный;

3) прямой;

4) смешанный.

Разгон почерка определяется соотношением высоты букв к ширине и расстоянием между буквами:

1) сжатый почерк (см. рис. 12) - высота трехштриховых букв (т, ш, щ) значительно выше их ширины;

Рисунок 12. Сжатый почерк.

2) средний почерк (см. рис. 13) - высота трехштриховых букв примерно равна ширине;

Рисунок 13. Средний почерк.

3) размашистый почерк (см. рис. 14) - ширина трехштриховых букв значительно больше высоты.

Рисунок 14. Размашистый почерк.

Нажим почерка определяется по степени вдавленности и ширине основных и соединительных штрихов:

1) сильный нажим (ширина основного штриха больше 1 мм), при сильной степени вдавленность наблюдается более чем на двух последующих листах;

2) средний нажим (ширина основного штриха меньше 1 мм, но больше соединительного штриха), вдавленность наблюдается на двух листах;

3) малый нажим (основные и соединительные штрихи примерно одинаковые, с шириной не менее 0,5 мм), вдавленность наблюдается только на оборотной стороне листа.

Связность почерка определяется способностью выполнить некоторое количество букв без отрыва от бумаги.

Частные признаки почерка образуются из совокупности особенностей письменных навыков (особенностей исполнения букв, связывания элементов и т.д.)

Для проведения почерковедческой экспертизы необходимы:

1) свободные образцы почерка (подписи) – выполненные не специально для почерковедческой экспертизы и не в связи с проведением расследования (чаще всего еще до возбуждения уголовного дела);

2) экспериментальные образцы почерка (подписи) – выполненные специально для проведения экспертизы, в связи с проведением расследования.

В гражданском и арбитражном процессе свободные образцы для производства экспертизы обычно представляются сторонами, которые для успешного решения собственного дела должны тщательно проверять их достоверность. В пример приведу дело о признании завещания недействительным. В качестве свободных образцов подписи Ивановой Н.П. использовались ее подписи в ведомостях на получение пенсии. На основании представленных материалов экспертом был сделан вывод о том, что подпись в завещании и в ведомостях выполнена одним лицом - Ивановой Н.П. Но при дальнейшем расследовании выяснилось, что Иванова из-за полиартрита не владела правой рукой, поэтому за нее при получении пенсии подпись регулярно выполняла ее соседка, Кузьмина Р.В. Ею же была выполнена подпись в завещании, по которому Иванова, в случае смерти, оставляла однокомнатную квартиру Кузьминой, а не своей дочери[37].

Идентификация объекта производится путем сравнения всех признаков почерка в представленных образцах. При этом в процессе идентификации идентифицируемым объектом является конкретное лицо, написавшее текст, а идентифицирующим – образцы почерка[38].

Автороведческое исследование документов проводится с целью установления автора текста, получения максимально возможной информации о навыках письменной речи исполнителя. Каждый автор обладает индивидуальными особенностями письменной речи, стилистическими, лексическими, грамматическими навыками. Это может выражаться в наличии повторяющихся слов, неправильном употреблении фразеологизмов, присутствии в тексте диалектизмов, профессионализмов, наличии однотипных орфографических и пунктуационных ошибок и т.д. В письменной речи выделяют общие и частные языковые навыки.

К общим языковым навыкам относят:

˗ стилистические навыки;

˗ синтаксические навыки;

˗ лексико-фразеологические навыки;

˗ орфографические навыки;

˗ пунктуационные навыки.

К частным признакам письменной речи относят устойчивые нарушения речи, индивидуальные лексические, грамматические навыки, свойственные конкретному исполнителю.

Среди основных признаков, указывающих на автора текста, обычно выделяют следующие.

Семантические признаки – тема документа, лейтмотив (основная мысль), фактические данные в документе (профессиональные знания, знание людей, мест, событий), архитектоника (общее построение документа, наличие вступления, разделов, заключения, логической связи между отдельными элементами документа).

Стиль изложения – официально-деловой, научный, публицистический, литературно-художественный, разговорный.

Фразеологические признаки – использование междометий, вопросительных и восклицательных предложений, крылатых слов и т.п.
Лексические признаки – использование автором общеупотребляемых слов и слов ограниченного употребления, свойственных определенной группе лиц.

Лексические признаки – это использование:

1. архаизмов – устаревших или вышедших из употребления слов;

2. неологизмов – новых слов, появившихся в языке для обозначения новых понятий;

3. профессионализмов – профессиональных слов и выражений;

4. диалектизмов – слов и оборотов, свойственных для проживающих в определенной местности лиц;

5. варваризмов – слов, заимствованных из других языков, не свойственных для языка, на котором написан документ;

6. жаргонизмов – слов и выражений, характерных для определенной группы людей (преступный жаргон, молодежные кружки);

7. вульгаризмов – слов, оборотов речи, которые не употребляются в литературном языке;

8. слов-паразитов, привычных, сокращенных слов, использование уменьшительных слов и т.д.

Грамматические признаки – соблюдение правил русского языка, согласованность слов в падежах, написание сложных слов.

Топографические признаки – размещение текста на странице.

Топографические признаки – это:

поля – размер, конфигурация (сужение, расширение);

абзацы – наличие, частота, способ выделения;

строки – наличие наклона, расположение относительно линовки бумаги, промежуток между строками;

переносы слов;

расположение (наличие) подписи, даты.

Для проведения автороведческой экспертизы необходимо наличие текста объемом не менее 500 слов. Это могут быть письма, служебные записки, статьи, доклады и т.д. Экспертизой решаются следующие задачи:
диагностические – установление факта намеренного искажения письменной речи, определение уровня образования исполнителя текста, его родного языка, регион формирования навыков и т.д.;

идентификационные – отождествление автора текста, отдельных его фрагментов (является ли автором одно лицо или несколько).

Процесс автороведческой экспертизы разделяют на четыре стадии.
Предварительное исследование – осмотр документа, материала письма, содержания текста, определение достаточности предоставленных документов для проведения экспертизы[39].

Раздельное исследование предоставленных образцов, выявление общих и частных признаковых письменной речи, особенностей письменных навыков – стилистика, синтаксис и т.д.).

Сравнительное исследование выявленных общих и частных признаков, навыков письменной речи.

Оценка полученных результатов.

Технико-криминалистическое исследование документов проводится с целью установления их подлинности.

Объектами исследования выступают:

1. поддельные документы;

2. бланки документов;

3. оттиски печатей и штампов (при производстве экспертизы анализируют 5-8 различных по силе и направлению нажима оттисков);

4. поврежденные документы;

5. орудия письма (ручки, фломастеры и т.д.);

6. материалы документов (бумага, картон и т.д.);

7. средства, вытравливающие тексты.

Различают два вида подделки документов.

Полностью подделанные документы. Среди способов полной подделки выделяют:

1. изготовление документа полностью;

2. изготовление бланка документа;

3. внесение в документ заведомо ложных сведений;

4. подделку подписи лица, удостоверяющего документ;

5. подделку печати.

Частично подделанные документы. Среди способов частичной подделки документов выделяют:

1. подчистку – механическое удаление отдельных штрихов или части текста;

2. травление – удаление символов при помощи их обесцвечивания;

3. смывание – удаление текста растворителями;

4. дописку (допечатку) – изменение документа путем внесения в него новых слов, фраз;

5. замену частей документов.

Признаками подчистки являются нарушенная структура верхнего слоя бумаги (выявляется при рассмотрении на просвет или при помощи лупы), поврежденные штрихи линовки бумаги, неровные края вновь вписанных знаков, расплывы.

Признаками травления и смывания являются изменение цвета бумаги, потеря глянца, изменения цвета чернил на близлежащих участках.
Признаками дописки могут быть различия в цвете дописанных символов от основного текста, изменения в признаках почерка (изменение ширины букв), непараллельное размещение строк.

При допечатке назначается технико-криминалистическая экспертиза документов, выполняемая в государственных и негосударственных экспертных учреждениях, а также частными экспертами и является одной их самых распространенных в гражданском и арбитражном процессе. Нередко при анализе договоров, завещаний, дарственных, и других документов она назначается в комплексе с почерковедческой экспертизой, а при исследовании документов финансовой отчетности - с бухгалтерской или планово-экономической экспертизой.

Примером технико-криминалистической экспертизы документов может служить следующая экспертиза, выполненная в Институте Независимых Исследований. Две фирмы «Ост» и «Вест» заключили договор о совместном строительстве дома, приложением к которому была таблица, где указывалось, как будут распределены квартиры в построенном доме. Впоследствии при дележе дома у фирмы «Ост» возникли претензии к другой. Было заявлено, что контрагенты допечатали в оба экземпляра таблицы с распределением квартир еще две строки, добавляя себе тем самым еще шесть квартир. Дело разбиралось в арбитражном суде. На разрешение технико-криминалистической экспертизы документов были вынесены вопросы:

1. Напечатан ли весь текст представленного документа на пишущей машинке, изъятой из офиса фирмы «Вест»?

2. Напечатан ли данный машинописный документ одним или несколькими лицами, в один или несколько приемов?

3. Что было выполнено ранее: подпись руководителя фирмы «Ост» или нижняя строка машинописного текста?

На основании комплексного исследования машинописного текста и подписи эксперт пришел к выводу, что весь текст выполнен на пишущей машинке из офиса фирмы «Вест». Однако последние две строки допечатаны позднее при повторной закладке листа в машинку и не тем лицом, которым исполнен остальной текст документа. Подпись руководителя фирмы «Ост» была выполнена ранее, чем нижняя строка машинописного текста.

На основании выводов эксперта суд решил спор в пользу фирмы «Ост». В другой экспертизе, назначенной по инициативе страховой компании, необходимо было узнать, какая сумма денег находилась в сейфе частной фирмы до пожара (что имело значение при определении ущерба)? Из сейфа были изъяты обугленные и испепеленные фрагменты. Эксперты Института Независимых Исследований установили, что данные остатки не являются сгоревшими денежными билетами, а представляют собой фирменные бланки и визитные карточки[40].

На практике часто возникает необходимость восстановления поврежденных (поддельных) документов, их первоначального содержания (см. рис. 15). Для чтения слабовидимых и невидимых текстов используют различные условия освещения. Так, вдавленные буквы можно увидеть в косо падающих лучах света, отличающиеся по цвету от основного фона штрихи могут быть видны при использовании различных светофильтров, увеличивающих контрастность. Удаленные химическим способом штрихи могут быть выявлены при помощи ультрафиолетовых лучей (происходит люминесценция текста в ультрафиолете).

Рисунок 15. Пример поддельного документа.

Зачеркнутые тексты восстанавливают путем фотографирования в отраженных инфракрасных лучах или при просмотре через электронный оптический преобразователь инфракрасных лучей.

Разорванные документы восстанавливают, собирая все фрагменты, выкладывают их таким образом, чтобы было видно (признаки – совпадение краев, форма, размеры, фрагменты линовки и т.д.), что ранее они составляли единое целое.

Дата добавления: 2015-08-05