Формирование наблюдений аудита

Наблюдение за отделом закупок и продаж проводилось непосредственно на рабочем месте. Аудиторы наблюдали за деятельностью оператора заказов и за деятельностью продавца в течении 1 часа, сопоставляли их выполняемые действия с их ДИ. В результате чего было выявлено полное соответствие действий работников действиям описанным в ДИ.

Опрос продавца проводился на обеденном перерыве длительностью 20 мин аудитором Петровой А.М, были заданы вопросы которые описаны в чек-листе (Приложение Ж). В результате опроса было выявлено, что работник полностью ознакомлен с ДИ.

Анализ документации был уже ранее проведён, процесс анализа и выводы описаны в пункте 3 настоящего документа.

Свидетельства аудита оцениваются с точки зрения критериев аудита для формирования наблюдений аудита, которые указывают либо на соответствие, либо на несоответствие критериям аудита.

В результате аудита было выявлено 3 незначительных несоответствия:

1) Должностная инструкция оператора заказов содержит неполную информацию о выполняемом процессе. Не раскрыт под-процесс сверки VIN номера.

2) Отсутствует 2 экземпляр должностной инструкции у работника(продавца).

3) Отсутствует дата подписи утвердившего документ в ДИ продавца.

Данные наблюдений аудита занесены в Протоколы несоответствий (Приложения З,И,К). Причинами появления несоответствий послужило: в первом случае –некомпетентность создающего ДИ в данного процесса, во втором случае - невнимательность персонала отдела кадров, в третьем случае - невнимательность утвердившего документ, ДИ продавца. В качестве корректирующих действий для устранения несоответствий было предложено: в первом случае –расписать подпроцесс сверки VIN номера, а во втором случае –отдать на рабочее место продавца 2 экземпляр ДИ, в третьем - поставить дату утверждения ДИ.

Дата добавления: 2015-07-16