Студопедия
Случайная страница | ТОМ-1 | ТОМ-2 | ТОМ-3
АрхитектураБиологияГеографияДругоеИностранные языки
ИнформатикаИсторияКультураЛитератураМатематика
МедицинаМеханикаОбразованиеОхрана трудаПедагогика
ПолитикаПравоПрограммированиеПсихологияРелигия
СоциологияСпортСтроительствоФизикаФилософия
ФинансыХимияЭкологияЭкономикаЭлектроника

Тема 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Рынок ценных бумаг | Тема 5. Эмитенты. Управление акционерным капиталом | Тема 7. Инвесторы. Инвестирование в ценные бумаги | Рынка ценных бумаг | Доход по акции | Доход по облигации | Доходность облигации | Защита контрольной работы | Список используемой и рекомендуемой | Нормативный материал |


Читайте также:
  1. II. Участники конкурсов Фестиваля
  2. III. УЧАСТНИКИ ВЫСТАВКИ
  3. III. Участники конкурса
  4. III. Участники мероприятий.
  5. III. УЧАСТНИКИ ОЛИМПИАДЫ
  6. IV. На этапе размещения ценных бумаг
  7. IV. Участники Выставки

 

 

Структура рынка ценных бумаг: виды участников и их взаимодействие. Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к участникам рынка ценных бумаг, их организационно-правовые формы, учредители.

Специфика выполняемых операций, оборота средств, структуры доходов и расходов. Лицензирование, ограничения на деятельность, развитие сети в российской и международной практике по отдельным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

- брокерская деятельность;

- дилерская деятельность;

- деятельность по управлению ценными бумагами;

- деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);

- депозитарная деятельность;

- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Сравнительная характеристика видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, правила совмещения видов деятельности и соответствующих лицензий. Нелицензируемые виды деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг.

Брокерско-дилерские компании: статус, операции, структура оборота средств, доходов и расходов, основные ограничения.

Коммерческие балки и другие кредитные организации на рынке ценных бумаг: статус, операции, основные ограничения, сферы конкуренции с брокерско-дилерскими компаниями и другими небанковскими профессиональными участниками рынка ценных бумаг (российская и международная практика). Прочие финансовые институты, выполняющие операции с ценными бумагами.

Персонал профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядок его аттестации (допуска и исключения из профессиональной деятельности).

 

Вопросы к теме

1. Какие основные виды профессиональной деятельности разрешены на рынке ценных бумаг?

2. Какие основные требования предъявляются к профессиональным участникам рынка ценных бумаг?

3. Необходимость функционирования финансовых посредников рынка ценных бумаг. Охарактеризуйте деятельность финансовых посредников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, инвестиционных консультантов).

4. Какие основные требования предъявляются к деятельности дилера?

5. Кто является основным клиентом инвестиционного фонда?

6. Каковы основные этапы заключения сделки на фондовой бирже?

7. Чем занимаются клиринговые организации?

8. Какие основные функции депозитария?

9. В чем состоят основные функции регистратора?

 

 


Дата добавления: 2015-10-24; просмотров: 70 | Нарушение авторских прав


<== предыдущая страница | следующая страница ==>
Тема 2. Виды ценных бумаг| Тема 4. Фондовая биржа и организованные системы внебиржевой торговли ценными бумагами

mybiblioteka.su - 2015-2024 год. (0.005 сек.)