1) нарушение сроков подачи заявления о постановке на учет в уполномоченном органе и (или) сроков направления правил внутреннего контроля в уполномоченный орган;
2) неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля;
3) действия (бездействие), ответственность за которые предусмотрена ч. 2 данной статьи, повлекшие непредставление в установленные сроки в уполномоченный орган соответствующих сведений;
4) непредставление в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих обязательному контролю;
5) неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, требований рассматриваемого законодательства, если этот факт установлен вступившим в силу приговором суда о легализации доходов, полученных преступным путем. При этом административная ответственность применяется, если соответствующее деяние не содержит признаков преступления.
Таким образом, определены достаточно четко составы административных правонарушений в рассматриваемой сфере, что будет способствовать обеспечению законности и объективному рассмотрению дел об административных правонарушениях.
4. Система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а также финансированию терроризма включает в себя осуществление целого ряда мер, в том числе обязательный контроль и внутренний контроль за операциями с денежными средствами или иным имуществом (см. ст. ст. 3 и 6 Закона о противодействии легализации).
В соответствии со ст. 6 упомянутого Закона обязательному контролю подлежат операции, сумма которых равна или превышает 600000 руб. либо эквивалентна такой сумме в иностранной валюте. Определен и перечень видов таких операций.
Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с указанным Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.
Сведения о таких операциях документально фиксируются организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и представляются не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, в уполномоченный орган.
Статья 7 Закона определяет содержание и порядок составления и таких сведений.
Неисполнение обязанности по документальному фиксированию и представлению указанных сведений, а также хранению соответствующих документов образует объективную сторону состава административного правонарушения по ч. 4 комментируемой статьи.
5. Под внутренним контролем понимается деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, а также иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (ст. 3 Закона о противодействии легализации). Указанные организации обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение и реализацию таких правил и программ, предпринимать иные внутренние организационные меры; документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации программ внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальный характер (ответственность за ее разглашение наступает по ст. 13.14 КоАП РФ). Неисполнение требований законодательства об организации и осуществлении указанного внутреннего контроля составляет объективную сторону состава административного правонарушения по ч. 2 данной статьи.
Часть 1 данной статьи предусматривает в качестве объективной стороны административного правонарушения нарушение сроков направления правил внутреннего контроля в надзорный орган, каким является Росфинмониторинг.
При возникновении на основании реализации программ внутреннего контроля подозрений о том, что операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, организация, осуществляющая соответствующие операции, обязана направлять сведения о них независимо от того, подлежат ли они обязательному контролю.
Документируемому фиксированию, хранению и представлению в уполномоченный орган при этом подлежат те же сведения, что и при осуществлении обязательного контроля. Документы, подтверждающие необходимые сведения, а также копии документов, необходимых для идентификации совершающих операции лиц, подлежат хранению не менее пяти лет.
Часть 3 комментируемой статьи предусматривает ответственность за действия (бездействие), нарушившие требования об осуществлении внутреннего контроля и повлекшие в этой связи непредставление в надзорный орган соответствующих сведений.
6. Субъектами административного правонарушения могут являться организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, а также ее должностные лица.
Статья 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ к таким организациям относит кредитные организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации и лизинговые компании, организации федеральной почтовой связи, ломбарды, организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, организации, не являющиеся кредитными организациями, осуществляющие прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности.
Предусмотренные комментируемой статьей административные правонарушения совершаются умышленно.
7. Дела об административных правонарушениях по ч. ч. 1 - 4 комментируемой статьи рассматривают должностные лица органов, осуществляющих контроль за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ст. 23.62), а также органов, осуществляющих контроль и надзор в сфере страховой деятельности (в пределах своих полномочий) (ст. 23.72). При необходимости применения в соответствии с ч. ч. 3 и 4 данной статьи к должностному лицу дисквалификации, а к юридическому лицу административного приостановления деятельности дело передается на рассмотрение в соответствующий суд (ч. 2 ст. 23.1). Дела о правонарушениях по ч. 5 комментируемой статьи рассматриваются судьями судов общей юрисдикции (ч. 1 ст. 23.1).
Протоколы об административных правонарушениях по ч. ч. 1 - 4 данной статьи составляют должностные лица указанных выше органов (ч. 1 ст. 28.3). Дела по ч. 5 комментируемой статьи возбуждаются прокурором (ч. 1 ст. 28.4).
Статья 15.28. Нарушение правил приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества
Комментарий к статье 15.28
1. Федеральным законом от 5 января 2006 г. N 7-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации" КоАП РФ дополнен комментируемой статьей.
2. Предусмотренное данной статьей административное правонарушение - нарушение лицом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения посягает на установленный Федеральным законом "Об акционерных обществах" порядок обращения акций открытых акционерных обществ. Такой порядок гарантируют интересы инвесторов на рынке ценных бумаг, объектом инвестирования которых являются акции открытых акционерных обществ, стабильность фондового рынка, а его соблюдение обеспечивается системой государственного контроля за приобретением мажоритарными акционерами акций открытого акционерного общества. См. гл. XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с изм. и доп.).
Приобретение более 30 процентов акций открытого акционерного общества (с учетом имеющихся до покупки) осуществляется путем направления акционерам, у которых приобретаются указанные акции, добровольных (о приобретении более 30 процентов акций) и обязательных (о приобретении остальных акций) предложений, уведомлений о праве требовать выкупа (при приобретении акционером более 95 процентов акций), а также путем направления миноритарными акционерами требований о выкупе (при приобретении другим акционером более 95 процентов акций). Указанные документы, требования к содержанию которых определяются в главе XI.1 Федерального закона "Об акционерных обществах", направляются адресатам через общество с предварительным направлением их в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг - Федеральную службу по финансовым рынкам. Обязательным условием покупки является предоставление банковской гарантии получения продавцами оплаты за реализуемые ими акции открытых акционерных обществ по цене, объявленной в предложении, уведомлении и требовании.
3. Приобретение акционерами более 30 процентов акций открытого акционерного общества с нарушением вышеуказанных правил (порядка и формы) их приобретения образует объективную сторону административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена в комментируемой статье.
4. Субъектами административных правонарушений по данной статье являются как физические, так и юридические лица, которые приобрели в совокупности с имеющимися у них на дату приобретения акциями более 30 процентов акций открытого акционерного общества с нарушением правил такого приобретения.
Субъектами административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена настоящей статьей, являются также виновные должностные лица, осуществляющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в открытых акционерных обществах, которые приобрели с нарушением установленных правил более 30 процентов акций открытого акционерного общества (в совокупности с имеющимися у них на дату приобретения).
5. С субъективной стороны указанные правонарушения могут быть совершены как умышленно, так и по неосторожности.
6. Дела об указанных административных правонарушениях рассматриваются должностными лицами органов, уполномоченных в области финансовых рынков (ст. 23.47).
Протоколы об административных правонарушениях составляют должностные лица указанных выше органов (ч. 1 ст. 28.3).
Статья 15.29. Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов
Комментарий к статье 15.29
1. Комментируемая статья содержит 12 частей, устанавливающих административную ответственность за нарушение требований законодательства РФ, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов.
Административные правонарушения, предусмотренные данной статьей, посягают на общественные отношения: а) возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, при создании и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; б) связанные с привлечением денежных средств и иного имущества путем размещения акций или заключения договоров доверительного управления в целях их объединения и последующего инвестирования в объекты, определяемые в соответствии с настоящим Федеральным законом, а также с управлением (доверительным управлением) имуществом; в) возникающие при создании негосударственных пенсионных фондов, осуществлении ими деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию и ликвидации указанных фондов.
Указанные общественные отношения урегулированы, соответственно, Федеральными законами от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".
2. Часть 1 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ требований к обособленному учету собственных средств (имущества) и средств (имущества) клиентов в целях обеспечения контроля за достаточностью собственных средств (капитала) относительно объема обслуживаемых активов.
Статья 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" устанавливает такое требование в отношении брокеров. См. также Положение о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-39/пс.
Согласно Правилам дилерской деятельности, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 11 октября 1999 г. N 9 внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров брокера должны обеспечивать обособленный учет хранящихся у брокера по договору комиссии денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных в результате продажи ценных бумаг (см. совместное Постановление от 11 декабря 2001 г. ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н (с изм. и доп.)).
В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются юридические лица, которые осуществляют брокерскую деятельность (брокеры), дилерскую деятельность (дилеры), деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Содержание перечисленных видов деятельности раскрыто в статьях 3 - 9 указанного Федерального закона.
В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" акционерным инвестиционным фондом является открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные указанным Федеральным законом, и фирменное наименование которого содержит слова "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд".
Понятие "паевой инвестиционный фонд" определено в ст. 10 упомянутого выше Федерального закона.
Деятельность управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов урегулирована Положением, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс.
Понятие "негосударственный пенсионный фонд" и содержание его деятельности определены в ст. 2 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (с изм. и доп.).
Под управляющей компанией в соответствии со ст. 3 указанного Федерального закона понимается акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в соответствии с законодательством РФ и имеющие соответствующую лицензию.
Специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по оказанию услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги (депозитарную деятельность). Перечень обязанностей специализированного депозитария содержится в ст. 45 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", а Положение о его деятельности утверждено Постановлением ФКЦБ России от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс.
Содержание понятия "специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда" раскрыто в ст. 3 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах".
Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 комментируемой статьи, образуют нарушения правил ведения обособленного учета.
Субъектами административного правонарушения являются юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, а также должностные лица указанных юридических лиц (подробнее о содержании понятия "должностное лицо" см. комментарий к ст. 2.4 Кодекса).
Совершаются указанные административные правонарушения умышленно.
3. Часть 2 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, за нарушение установленных нормативными правовыми актами РФ правил ведения учета и составления отчетности.
Под брокерской деятельностью в соответствии с ч. 1 ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" понимается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Дилерской деятельностью в соответствии с ч. 1 ст. 4 указанного Федерального закона признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Деятельностью по управлению ценными бумагами согласно ч. 1 ст. 5 указанного Федерального закона признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 комментируемой статьи, образует нарушение установленных требований, за исключением нарушения требования об осуществлении обособленного учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов, принадлежащих клиентам. В этих случаях ответственность наступает в соответствии с ч. 1 комментируемой статьи.
Совершаются административные правонарушения умышленно.
Субъектами административных правонарушений являются юридические лица, осуществляющие брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, а также должностные лица таких юридических лиц.
4. Диспозиция ч. 3 комментируемой статьи содержит три объединенных родовым объектом посягательства состава административного правонарушения. Таким объектом являются права лиц, не отнесенных к числу квалифицированных инвесторов.
Содержание понятия "квалифицированные инвесторы" раскрыто в ст. 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
В соответствии со ст. 4.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" устав акционерного инвестиционного фонда может предусматривать, а в случаях, установленных нормативными правовыми актами ФСФР, должен предусматривать, что акции этого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов.
Статья 14.1 указанного Федерального закона устанавливает аналогичное требование в отношении инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов.
В соответствии с Положением о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденном Приказом ФСФР России от 20 мая 2008 г. N 08-19/пз-н (с изм. и доп.) только для квалифицированных инвесторов предназначены акции (инвестиционные паи) инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов прямых инвестиций, фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, кредитных фондов и хедж-фондов.
Требования, предъявляемые к физическим и юридическим лицам, признаваемым квалифицированными инвесторами, содержатся, соответственно, в п. п. 4 и 5 ст. 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 комментируемой статьи, образуют совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором. Либо выдача управляющей компанией паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, или признание квалифицированным инвестором лица, не отвечающего установленным законом требованиям.
Субъектами административных правонарушений являются юридические лица - профессиональные участники ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, управляющие компании паевых инвестиционных фондов, а также должностные лица указанных юридических лиц.
Совершаются административные правонарушения, предусмотренные ч. 3 комментируемой статьи, умышленно.
Наряду с административной ответственностью законодательство предусматривает и иные негативные правовые последствия неправомерного совершения сделок с активами, предназначенными для квалифицированных инвесторов (см. п. 6 ст. 3 Федерального закона "Об инвестиционных фондах").
5. Часть 4 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение брокером предусмотренных законодательством требований к совершению маржинальных сделок, т.е. сделок купли-продажи ценных бумаг, совершенных участником рынка ценных бумаг с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных ему в заем брокером.
Требования к маржинальным сделкам устанавливаются в целях обеспечения контроля за рисками, обеспечения справедливого рыночного ценообразования на фондовых биржах, финансовой стабильности, защиты прав и охраняемых законом интересов клиентов и иных участников рынка ценных бумаг.
Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утверждены Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-24/пз-н (с изм. и доп.).
Указанные Правила устанавливают, в частности, требования к ведению брокером раздельного учета совершаемых им маржинальных сделок в отношении каждого клиента, учета размера возникающих вследствие совершения брокером маржинальных сделок обязательств каждого клиента, учета направленных клиенту требований о внесении денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи, учет сделок по реализации брокером ценных бумаг, составляющих обеспечение обязательств клиента, и учета сделок по покупке ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение обязательств клиента.
Нарушение требований к маржинальным сделкам, включая, в частности, осуществление сделки без предоставления обеспечения, принятие в качестве обеспечения ненадлежащих ценных бумаг, нарушение правил определения рыночной стоимости ценных бумаг, принимаемых в качестве обеспечения, неосуществление или ненадлежащее ведение учета, непредставление, несвоевременное представление или представление несоответствующих установленным требованиям отчетов, неисполнение или ненадлежащее исполнение требований по осуществлению учета, неисполнение или ненадлежащее исполнение по контролю за рисками, образует объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 комментируемой статьи.
Субъектами административного правонарушения являются юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность (брокеры), а также должностные лица таких юридических лиц.
Совершаются административные правонарушения, предусмотренные ч. 4 комментируемой статьи, умышленно.
6. Часть 5 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение установленных нормативными правовыми актами РФ и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов либо неустранение нарушений в структуре указанных активов.
Требования к составу активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов установлены главой VI Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (ст. ст. 33, 34 и др.).
Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов утверждено Приказом ФСФР России от 20 мая 2008 г. N 08-19/пз-н (с изм. и доп.).
Указанное Положение устанавливает ряд требований и ограничений к инвестиционным фондам, относящимся к той или иной категории. Для каждой категории фондов установлены специфические требования к составу и структуре активов.
Требования к инвестиционной декларации установлены статьей 35 Федерального закона "Об инвестиционных фондах". Инвестиционная декларация должна содержать: описание целей инвестиционной политики акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда; перечень объектов инвестирования; описание рисков, связанных с инвестированием в указанные объекты инвестирования; требования к структуре активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда.
Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 5 комментируемой статьи, образует приобретение активов, не соответствующих установленным требованиям, превышение допустимой доли того или иного имущества в структуре активов, непринятие мер к устранению допущенных нарушений, касающихся состава и структуры активов.
Совершаются такие административные правонарушения умышленно.
Субъектами административного правонарушения являются юридические лица - акционерные инвестиционные фонды и паевые инвестиционные фонды и должностные лица указанных фондов.
Следует иметь в виду, что рассматриваемое деяние наряду с административной ответственностью влечет и иные негативные правовые последствия. Так, в соответствии с подп. 15 п. 1 ст. 61.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" совершение сделки, в результате которой были нарушены установленные требования к составу активов, является основанием для аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария.
7. Часть 6 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ ограничений ее деятельности. Такие ограничения устанавливаются в целях снижения рисков в деятельности управляющих компаний и защиты прав и интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев паев паевых инвестиционных фондов. Объектом посягательства рассматриваемого правонарушения являются права указанных лиц.
Перечень ограничений деятельности управляющей компании содержится в ст. 40 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 6 комментируемой статьи, образует нарушение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда установленных законом ограничений.
Совершаются такие административные правонарушения умышленно.
Субъектами административного правонарушения являются юридические лица - управляющие компании акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов и должностные лица указанных управляющих компаний.
8. Часть 7 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда обязанностей по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом.
Дата добавления: 2015-10-21; просмотров: 17 | Нарушение авторских прав
| <== предыдущая лекция | | | следующая лекция ==> |